知名投行高盛因卷入1MDB丑聞收到全球各國(guó)及地區(qū)超過30億美元（約合200億元人民幣）的天價(jià)罰款。

10月22日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（高盛亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB，“一馬發(fā)展公司”）于2012年及2013年透過三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用，因而遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）譴責(zé)及罰款3.5億美元（27.1億港元）。

1MDB是一家由馬來西亞政府全資擁有及控制的投資發(fā)展公司，由馬來西亞前總理納吉布·拉扎克（Najib Razak）在2009年上任時(shí)創(chuàng)建，目的是為馬來西亞政府及其民眾的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行投資。

香港證監(jiān)會(huì)截圖

香港證監(jiān)會(huì)在新聞稿中指出，高盛亞洲廣泛地參與1MDB的債券發(fā)售，并收取了該三次債券發(fā)售所產(chǎn)生的總收入當(dāng)中逾三分一款額；高盛亞洲在風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及反洗錢監(jiān)控措施和管理層監(jiān)督工作方面犯有嚴(yán)重失誤及缺失，并且在未有妥善處理多項(xiàng)顯示有洗錢或賄賂行為的預(yù)警跡象的情況下，容許有關(guān)債券發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查顯示，有關(guān)1MDB的債券交易是由關(guān)鍵時(shí)間擔(dān)任高盛亞洲的負(fù)責(zé)人兼投資銀行部合伙董事總經(jīng)理的Tim Leissner（男）為高盛所取得的。Leissner于2018年8月承認(rèn)美國(guó)司法部所提出，針對(duì)Leissner承認(rèn)，他曾與馬來西亞籍金融家劉特佐（Low Taek Jho，又名Jho Low）（男）及其他人士串謀，向他串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》的刑事控罪。馬來西亞及阿布札比的官員支付賄賂款和回扣，為高盛取得及保持來自1MDB的業(yè)務(wù)，包括這些債券發(fā)行。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，Leissner可以通過自由掌控這些1MDB債券發(fā)行的執(zhí)行，從而令他得以在適當(dāng)充分質(zhì)詢的情況下，向高盛提供具誤導(dǎo)性的資料或向其隱瞞的資料。

根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的介紹，高盛以支付25億美元加上歸還14億美元資產(chǎn)的保證，就有關(guān)刑事法律程序與馬來西亞政府達(dá)成和解。

與此同時(shí)，就在當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日，美聯(lián)儲(chǔ)也發(fā)表聲明，對(duì)高盛處以1.54億美元的罰款。并稱，除美國(guó)司法部、證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)備理事會(huì)之外，英國(guó)、新加坡等其他國(guó)家的多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)都參與了對(duì)高盛的協(xié)同監(jiān)管。而這些機(jī)構(gòu)截至目前對(duì)高盛集團(tuán)開出的罰單共計(jì)約29億美元（約合194億元人民幣）。

根據(jù)美國(guó)司法部對(duì)外發(fā)布的公告，高盛承認(rèn)違反《反海外腐敗法》（FCPA），并承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報(bào)豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費(fèi)用。

美國(guó)司法部網(wǎng)站截圖

美國(guó)司法部刑事司代理總檢察長(zhǎng)布萊恩·R·拉伯特特表示：“高盛今天承擔(dān)起賄賂高級(jí)外國(guó)官員以及與1MDB有關(guān)的其他業(yè)務(wù)的責(zé)任。”

“在五年的時(shí)間里，高盛參與了廣泛的國(guó)際腐敗計(jì)劃，共向多個(gè)國(guó)家的多名高級(jí)政府官員行賄超過16億美元，以便該公司可以獲得數(shù)億美元的收入。在收費(fèi)方面，這損害了馬來西亞人民的利益，也損害了在國(guó)外經(jīng)營(yíng)的美國(guó)金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)。”

美國(guó)司法部查明，大約在2009年至2014年之間，高盛通過一項(xiàng)計(jì)劃，直接或間接向馬來西亞和阿布扎比的外國(guó)官員行賄超過16億美元，這些官員包括馬來西亞政府、1MDB、阿布扎比的國(guó)有和國(guó)有控股主權(quán)財(cái)富基金、國(guó)際石油投資公司（IPIC）等，目的是確保高盛獲得1MDB籌集資金時(shí)的承銷資格。

2012年和2013年，高盛通過三次發(fā)行債券為1MDB籌集了65億美元，聲稱將其投資于發(fā)電廠和石油鉆探企業(yè)。

但事后查明，其中超過45億美元流向了由馬來西亞和阿布扎比腐敗官員控制的欺詐性空殼公司，并主要被馬來西亞政府顧問JhoLow竊取。該基金原本應(yīng)該利用其交易中的利潤(rùn)來償還債券，但Low將這筆錢花在了豪華游艇、豪華公寓、高端奢侈品以及一系列高端派對(duì)上。Low于去年10月同意向美國(guó)當(dāng)局上繳超過7億美元的資產(chǎn)，但并未承認(rèn)有不法行為。

同一日，英國(guó)金融行為監(jiān)管局（Financial Conduct Authority, FCA）和審慎監(jiān)管局（Prudential Regulation Authority, PRA）也公告稱，將對(duì)高盛國(guó)際（GSI）處以總計(jì)9660萬英鎊（1.2億美元）的罰款。FCA和PRA罰款是與高盛集團(tuán)（GSG）及其子公司達(dá)成的29億美元全球協(xié)調(diào)決議的一部分。

英國(guó)金融行為監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

英國(guó)FCA執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)行總監(jiān)Mark Steward說：“高盛在打擊金融犯罪和幫助維護(hù)金融體系的完整性方面可以發(fā)揮至關(guān)重要的作用。高盛在這種情況下沒有采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)表明它沒有認(rèn)真對(duì)待這一責(zé)任。當(dāng)面臨關(guān)于賄賂和員工行為不端的指控時(shí)，該公司的處理不當(dāng)使嚴(yán)重的行為不端得以解決。對(duì)于那些處理金融犯罪的公司沒有大赦，而高盛國(guó)際罰款的數(shù)額反映了這一點(diǎn)。”

英國(guó)審慎監(jiān)管局副局長(zhǎng)兼PRA首席執(zhí)行官Sam Woods說：“未能管理金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)公司的安全性和穩(wěn)健性產(chǎn)生重大不利影響。我們期望公司謹(jǐn)慎，全面地管理包括金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，并高度重視對(duì)賄賂和不當(dāng)行為的指控。該案的嚴(yán)重性反映在PRA罰款的數(shù)額上。”