2019年12月31日，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)一起涉及三十余人的操縱證券市場案進(jìn)行宣判，這是近年來證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)密切配合、聯(lián)合調(diào)查的一起典型案件，也是一起多團(tuán)伙相互配合，有組織實(shí)施的操縱市場重大案件。

該犯罪團(tuán)伙自2017年5月開始，利用400多個(gè)股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利數(shù)億元。

2017年8月的一個(gè)上午，上海證券交易所交易監(jiān)察部門工作人員發(fā)現(xiàn)一只叫迪貝電氣的股票行情異常。

股價(jià)開板之后的三個(gè)月時(shí)間里，這只新股累計(jì)上漲幅度超過40%，與同期大盤指數(shù)相比，偏離幅度超過30%，連續(xù)觸發(fā)多項(xiàng)預(yù)警。

工作人員迅速展開排查，發(fā)現(xiàn)有400多個(gè)活躍賬戶在同時(shí)交易這只股票，其中不少是新開立的賬戶。

“一進(jìn)來就開始大量交易迪貝電氣股票，下單的時(shí)間都非常集中，買入的時(shí)候拉抬情況非常厲害，賣出的時(shí)候相對(duì)分散，這種很老練的交易手法一般是不會(huì)出現(xiàn)在新開賬戶上。”

這些活躍賬戶在買賣股票時(shí)，都是同時(shí)大舉買入，再分批賣出，賬戶間配合默契。大量異常行為引發(fā)股價(jià)大幅波動(dòng)，由此可以認(rèn)定有人在操縱迪貝電氣股價(jià)。

將400多個(gè)賬戶和160多萬條交易信息輸入大數(shù)據(jù)模型后，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)發(fā)現(xiàn)，這些賬戶集中在十幾臺(tái)電腦上操作，有時(shí)候在同一臺(tái)電腦上就有30個(gè)賬戶在交易。

最終，一個(gè)開戶名為羅湘成的銀行賬戶進(jìn)入了稽查人員的視線。羅湘成賬戶與多個(gè)賬戶高度關(guān)聯(lián)，而與羅湘成聯(lián)系最頻繁的，則是湖南東能集團(tuán)法定代表人羅山東。

“死數(shù)據(jù)”化為“活線索” 再狡猾也逃不過大數(shù)據(jù)

隨著調(diào)查的深入，稽查人員進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，羅山東團(tuán)伙通過多個(gè)資金中介籌集配資高達(dá)10.8億元。

這些資金采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，接二連三賺快錢，不僅是迪貝電氣，海鷗股份、世紀(jì)天鴻、道森股份等7只股票都涉嫌被操縱。

2018年6月，經(jīng)公安部經(jīng)偵局部署，浙江省金華市公安局會(huì)同證監(jiān)稽查部門成立專案組展開聯(lián)合調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)作案團(tuán)伙非常狡猾，為了掩人耳目經(jīng)常出入全國各大酒店，通過公共區(qū)域的無線網(wǎng)絡(luò)下單，多次轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金存取，試圖規(guī)避調(diào)查。

專案組依托近年來開發(fā)的大數(shù)據(jù)證券犯罪研判系統(tǒng)，充分挖掘已有的電子數(shù)據(jù)信息，將“死數(shù)據(jù)”化為“活線索”，案件由此取得突破。

據(jù)公安部證券犯罪偵查局第二分局副隊(duì)長毛海榮介紹，證券犯罪研判系統(tǒng)以大數(shù)據(jù)技術(shù)為核心，有效整合證券交易、資金明細(xì)、人員軌跡、通訊信息等各方數(shù)據(jù)源，實(shí)現(xiàn)多方數(shù)據(jù)的可視化疊加分析，能夠智能形成研判報(bào)告。

公安機(jī)關(guān)利用大數(shù)據(jù)追蹤涉案人員軌跡信息時(shí)，發(fā)現(xiàn)一處位于深圳某高檔小區(qū)的住宅。這處價(jià)值兩千多萬的住宅與涉案人員“打工者”的身份不符，專案組懷疑這是個(gè)操盤點(diǎn)，于是便順藤摸瓜，繼續(xù)深挖。

2018年7月，經(jīng)過嚴(yán)密監(jiān)視分析，收網(wǎng)時(shí)機(jī)已成熟。公安機(jī)關(guān)調(diào)集280余名公安干警，會(huì)同證監(jiān)部門30多名專業(yè)調(diào)查人員，分赴成都、武漢等8個(gè)城市同時(shí)展開抓捕，查獲數(shù)百臺(tái)電腦和大量手機(jī)等交易設(shè)備。

曾經(jīng)配合默契的“老搭檔” 落網(wǎng)后竟互相拆臺(tái)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在這起案件中，犯罪嫌疑人羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操縱，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易；賀志華則擔(dān)當(dāng)了股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。

羅山東，做過地產(chǎn)、開過煤礦，這次在股市上僅通過操縱迪貝電氣一只股票就非法獲利1.87億元！

更令人驚訝的是，操縱這么大規(guī)模的資金，羅山東卻幾乎是空手套白狼。操縱股票的本金大多來自民間配資公司，配資公司為羅山東提供大筆資金，并從中收取傭金。

目前，公安機(jī)關(guān)已將羅山東、龔世威等26名犯罪嫌疑人緝拿歸案，并依法采取強(qiáng)制措施。他們是如何聯(lián)手操縱多只股票的？在鏡頭前，曾經(jīng)配合默契的“老搭檔”竟開始互相拆臺(tái)。

負(fù)責(zé)提供配資的龔世威說：“羅山東就是坑朋友，找一個(gè)年輕的又有闖勁的，又有一定抗風(fēng)險(xiǎn)能力的，他就把我們騙進(jìn)去，以大佬的身份出現(xiàn)，覺得自己可以信任，我當(dāng)時(shí)也基于這一點(diǎn)被他忽悠，而且這個(gè)市場被羅山東坑的人很多，不止我一個(gè)。”

但羅山東并不這么認(rèn)為，稱龔世威也參與了股票買賣。經(jīng)辦案人員查實(shí)，配資中介龔世威有幾十個(gè)賬戶，每個(gè)賬戶的金額從幾十萬到幾千萬不等，他以1:4或者1:5的比例為羅山東提供配資，收取高額保證金后，按照羅山東的要求，操作這些賬戶的買賣。

為了避免大量拋盤無人接貨，羅山東還專門找到了推薦股票的人，讓他們把迪貝電氣被莊家操盤拉升的消息散布給市場，吸引散戶進(jìn)場。

犯罪嫌疑人賀志華扮演的就是推票“黑嘴”的角色，他說：“這個(gè)利益誘惑是很大的，動(dòng)不動(dòng)一賺就是幾百萬。”原本做茶葉生意的他，正是經(jīng)不起巨大的傭金誘惑，才當(dāng)上了“黑嘴”。

法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。尤其是在大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展迅猛的今天，任何違法行為都難以遁形。而這個(gè)案件也告誡人們，“跟莊穩(wěn)賺”是“黑嘴”精心布置騙局的營銷話術(shù)，市場上沒有那么多天上掉餡餅的好事。

（原題為：《大數(shù)據(jù)斬?cái)喙墒泻谑郑≈鞣缚帐痔装桌欠欠ǐ@利上億元》）