數(shù)月前，法國人弗雷德里克·皮耶魯齊，法國阿爾斯通鍋爐部前全球負(fù)責(zé)人，尚在美國賓夕法尼亞州沙漠高原上的監(jiān)獄服刑。經(jīng)過多年抗?fàn)幊霆z后，他在今年出版了《美國陷阱》一書，以親歷者的身份描述了錯(cuò)綜復(fù)雜、波譎云詭的美國域外法權(quán)的實(shí)施與美國通用電氣公司并購法國制造業(yè)的“掌上明珠”阿爾斯通公司的案例（時(shí)稱“史上最大規(guī)模的商業(yè)交易”），驚心動(dòng)魄，啟示眾多。

《美國陷阱》雖然是以作者親歷過程的順序展開描述，實(shí)則圍繞兩條主線：一條是自作者在美國出差時(shí)因公司涉嫌在印尼項(xiàng)目中行賄，違反美國《反海外腐敗法》，被美國聯(lián)邦調(diào)查局抓捕，繼而被聯(lián)邦檢察官提起訴訟，在美國被審判，持續(xù)抗?fàn)?，最終被引渡回法國，獲得自由的過程；另一條是與作者被抓捕直接相關(guān)的美國司法部門如何實(shí)施域外管轄、協(xié)助美國通用電氣成功完成其史上最大的一宗針對阿爾斯通的金額為123.5億歐元的國際并購項(xiàng)目。

美國域外管轄權(quán)的典型法律是美國《反海外腐敗法》、美國國際制裁令（針對與美國敵對的國家，如伊朗、古巴、蘇丹和利比亞等）和反洗錢法規(guī)。以《反海外腐敗法》為例，美國通過實(shí)施該法律，刑事追訴涉嫌行賄的企業(yè)雇員，對違反該法的外國企業(yè)和美國企業(yè)課以重罰，近年來僅針對歐洲企業(yè)的罰款，即高達(dá)數(shù)十億美元。同時(shí)，“協(xié)助”美國公司完成對被追訴企業(yè)的并購。根據(jù)作者的親歷，我總結(jié)的美國實(shí)施上述策略的方式如下：

第一，美國憑借其尖端的信息技術(shù)，對于涉嫌行賄和腐敗的案件，通過美國國家安全局，動(dòng)用所有手段進(jìn)行調(diào)查（包括竊聽和電子監(jiān)控），部分依據(jù)《美國愛國者法案》，獲得世界各地往來郵件、相關(guān)合同和行賄資金的支付和轉(zhuǎn)移的相關(guān)證據(jù)。

第二，抓捕行賄企業(yè)的高管，作為“經(jīng)濟(jì)人質(zhì)”，從不同層級開始，逐漸引向該企業(yè)的首席執(zhí)行官，制造壓力，迫使該企業(yè)認(rèn)罪，接受巨額罰款，部分達(dá)成與窺伺收購該企業(yè)的美國公司（通常是被處罰企業(yè)的主要競爭者）的合作。

第三，成功實(shí)施美國《反海外腐敗法》的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)是美國司法部，其擁有眾多業(yè)務(wù)精湛、熟悉國際交易、諳熟控辯交易的檢察官。通常會(huì)向被調(diào)查企業(yè)建議簽署一份《推遲起訴協(xié)議》，要求企業(yè)自證其罪、披露信息，最終達(dá)成協(xié)議，罰款結(jié)案。如果企業(yè)不合作，美國司法部將調(diào)用綜合手段，猛烈進(jìn)攻。

第四，檢察官介入后，進(jìn)行調(diào)查和審判前，檢察官會(huì)向被告和其辯護(hù)律師提供海量的證據(jù)，以作者的經(jīng)歷為例，作者僅涉及一宗印尼的項(xiàng)目，但是美國檢察官提供的資料超過150萬件！由此導(dǎo)致被告根本無法在短期內(nèi)閱讀完畢，延長關(guān)押時(shí)間，更無力承擔(dān)辯護(hù)律師查閱而形成的巨額律師費(fèi)，最終迫使被告簽署認(rèn)罪協(xié)議。

第五，當(dāng)涉嫌行賄的企業(yè)高管簽署認(rèn)罪協(xié)議后，美國檢察官即高調(diào)宣布該企業(yè)涉嫌違反《海外反腐敗法》，繼而進(jìn)行深入調(diào)查或抓捕其他涉案高管；各個(gè)時(shí)點(diǎn)行動(dòng)（包括與并購相關(guān)）的拿捏極其精妙。

第六，此時(shí)，圍獵的主角之一，即一直窺伺收購該跨國公司的主要競爭者——美國公司將會(huì)出現(xiàn)，向深陷行賄丑聞、面臨美國司法部巨額罰款的目標(biāo)公司拋出收購和整合方案，策動(dòng)和實(shí)施并購。

第七，為配合上述收購（通常美國司法部否認(rèn)兩者之間的關(guān)聯(lián)性），對于被抓捕在看守所或監(jiān)獄申請假釋的企業(yè)高管，美國檢察官將掌控時(shí)機(jī)，拖延時(shí)間，以期將該案辦成一件鐵案，成功勝訴。與此同時(shí)，并購談判項(xiàng)目將緊鑼密鼓地進(jìn)行，亦獲得成功實(shí)施；

第八，基于被處罰企業(yè)簽署的《認(rèn)罪協(xié)議》，美國司法部有權(quán)向該企業(yè)派駐一名任職三年、作為外部控制人的監(jiān)督官，通常是一名美國律師，繼續(xù)監(jiān)督該企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營。

因此，在某外國公司涉嫌行賄、違反美國《海外反腐敗法》時(shí)，以實(shí)施該法律的名義，制造陷阱、參與圍獵的各方有：美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國國家安全局、美國司法部及其檢察官、美國證券交易委員會(huì)（起訴涉嫌篡改賬目掩飾行賄、亦誤導(dǎo)投資者的該公司，如果該公司系美國證券市場上市公司）、伺機(jī)收購該企業(yè)的美國大公司、美國監(jiān)獄和看守所（條件惡劣，被抓捕的企業(yè)高管難以忍受，寧愿或被迫簽署《認(rèn)罪協(xié)議》，期望早日離開）、美國法官，以及被告的辯護(hù)律師（大多有曾經(jīng)擔(dān)任檢察官的背景，作者認(rèn)為，為其辯護(hù)的律師是“幫倒忙”）。最終的結(jié)局通常是，涉嫌行賄的企業(yè)被重罰或被美國企業(yè)收購，美國企業(yè)繼而掌控該企業(yè)所在國的重要工業(yè)以及信息和技術(shù)。

以本書涉及的美國通用電氣并購阿爾斯通案為例，在作者以及其他幾位高管被抓捕前后，阿爾斯通首席執(zhí)行官秘密和美國通用電氣談判，最終不顧法國相關(guān)政府部門和民間的反對，同意出售。美國通用電氣成功游說法國總統(tǒng)以及歐盟，獲得批準(zhǔn)，并擊退了全球另一大競爭者德國西門子公司，成功收購了阿爾斯通最有價(jià)值的能源業(yè)務(wù)。以通用電氣為例，過去十年間，通過這種圍獵的方式，至少收購了4家跨國公司。

《美國陷阱》記載的案例以及美國抓捕外國企業(yè)高管的情形，我們似曾相識(shí)。對于我們的啟示，包括但不限于如下方面。

其一，現(xiàn)代國家間的戰(zhàn)爭，主要的形式之一是“法律戰(zhàn)爭”。美國憑借其超級大國地位、軍事實(shí)力、強(qiáng)勢美元和信息技術(shù)，成為全球唯一能夠頒布且執(zhí)行域外法律的國家，基于《反海外腐敗法》、美國國際制裁令和反洗錢法規(guī)，數(shù)十家世界大公司遭受罰款、受到重創(chuàng)。作為日益融入國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的眾多中國企業(yè)，應(yīng)該熟悉該等法律并予以應(yīng)對。作為政府層面，除了繼續(xù)嚴(yán)格實(shí)施反壟斷法，評估和監(jiān)管跨國公司因并購而可能發(fā)生的壟斷行為以及“惡意”收購?fù)猓瑧?yīng)建立對等的機(jī)制和部門，逐步解決域外管轄權(quán)的不對等，對抗美國濫用司法權(quán)的行為。

其二，站在企業(yè)的角度，要依法經(jīng)營，避免被美國以法律的名義圍獵。以本書涉及的阿爾斯通為例，該公司以尋找中間人向政府官員行賄的方式，獲得了世界各地的工業(yè)項(xiàng)目，在瑞士設(shè)立了一家子公司，負(fù)責(zé)和中間人的談判、合同簽訂以及付款。為此，瑞士方面花費(fèi)數(shù)年調(diào)查，英國反腐機(jī)構(gòu)嚴(yán)重欺詐辦公室、意大利和世界銀行等均開展了大規(guī)模的調(diào)查。阿爾斯通的前法務(wù)總監(jiān)艾因賓德甚至認(rèn)為，所有的合同均是通過賄賂而獲得。2014年12月22日，美國司法部召開大型新聞發(fā)布會(huì)，美國司法部副部長詹姆斯·科爾宣布了針對阿爾斯通的高達(dá)7.72億美元的罰款，系美國有史以來對一起腐敗案件所處的最大數(shù)額的罰款。

反觀本次并購的收購方美國通用電氣，在20世紀(jì)90年代初，發(fā)生因挪用與以色列軍購協(xié)議利潤余額而被處以6900萬美元的罰款后，通用電氣管理者清理了團(tuán)隊(duì)，通過了嚴(yán)格的“道德憲章”。其后，在被美國律師協(xié)會(huì)同行盛贊為美國最具創(chuàng)新精神的法律專家之一、負(fù)責(zé)合規(guī)的副總裁本·海內(nèi)曼的領(lǐng)導(dǎo)下，通用電氣贏得了“白衣騎士”的美譽(yù)。同時(shí)，與美國司法部反腐敗部門建立了密切聯(lián)系，繼而認(rèn)識(shí)到受腐敗案牽連的公司是理想的“獵物”，遂形成收購該等公司的戰(zhàn)略安排并予以實(shí)施。因此，簡而言之，跨國公司必須建立合格的內(nèi)部監(jiān)控制度，嚴(yán)格實(shí)施，方能避免成為“獵物”，不被圍捕和收購。

其三，企業(yè)高級管理人員要關(guān)注本企業(yè)的合規(guī)建設(shè)，避免參與涉嫌腐敗或其他違法行為，組建以公司法務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)的本國熟悉國際業(yè)務(wù)的律師團(tuán)隊(duì)，等等。像本書作者皮耶魯齊就很“背運(yùn)”，不僅感覺被作為阿爾斯通的犧牲品和“祭品”，而且在美國服刑期間，被阿爾斯通拋棄，以不能正常履職為由，解除了聘用合同，不再支付律師費(fèi)、雪上加霜時(shí)，應(yīng)鼓足勇氣，持續(xù)抗?fàn)?。本書作者本是替人受過的小角色，最終基于各方因素，竟然被美國檢察官和法官判定為主謀，歷經(jīng)數(shù)年，輾轉(zhuǎn)關(guān)押于美國不同監(jiān)獄和看守所。但皮耶魯齊懷著和家人團(tuán)聚的信念，周旋于環(huán)境惡劣的監(jiān)獄中的各色犯人，鍛煉身體，在獄中講授數(shù)學(xué)和英文等；學(xué)習(xí)美國《反海外腐敗法》和相關(guān)案例，持續(xù)和美國檢察官斗智斗勇，同時(shí)關(guān)注通用電氣收購阿爾斯通的項(xiàng)目，揭露美國司法部和通用電氣的“合謀”，向法國政府和企業(yè)界領(lǐng)袖說明時(shí)任阿爾斯通首席執(zhí)行官柏珂龍的虛假用心，呼吁重視對法國工業(yè)的保護(hù)。

綜上，作者作為“美國陷阱”的受害者之一，詳細(xì)介紹了當(dāng)時(shí)史上最大商業(yè)交易項(xiàng)目——通用電氣收購阿爾斯通案的極為復(fù)雜的過程和美國《反海外腐敗法》的實(shí)施，包括作者親歷的堪比美劇的美國監(jiān)獄生活，情節(jié)緊湊、引人入勝，對于了解美國域外法權(quán)的實(shí)施、跨國公司的合規(guī)和國際并購戰(zhàn)略，具備教科書的作用，開卷有益，推薦閱讀。

(作者萬迎軍為北京市隆安律師事務(wù)所高級合伙人，國際并購專家）