東吳證券  視覺中國 資料圖

在被證監會立案調查8個多月后，東吳證券股份有限公司（簡稱“東吳證券”）罰單正式落地。

1月8日晚間，東吳證券發布公告稱收到中國證監會《行政處罰決定書》（〔2025〕1號），因涉嫌國美通訊股份有限公司（簡稱“*ST美訊”，600898.SH） 、吉林紫鑫藥業股份有限公司（簡稱“紫鑫藥業”，退市）非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，東吳證券合計被證監會罰沒1336.44萬元，四位相關責任人合計被罰170萬元，罰款總計達到了1506萬元。

澎湃新聞注意到，東吳證券此次罰單與2024年11月8日披露的《行政處罰事先告知書》內容一致。

*ST美訊和紫鑫藥業都曾是知名企業。ST美訊的實際控制人為前首富黃光裕，但如今已在退市邊緣，曾多次發布“股票可能被實施退市風險警示”。而有著“東北參王”之稱的紫鑫藥業則于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

東吳證券為*ST美訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，張琦、王新為簽字保薦代表人。經中國證監會查明，東吳證券在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式。

證監會認為，東吳證券未勤勉盡責，未審慎核查發行募集文件的真實性、準確性，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關規定，且張琦、王新為直接負責的主管人員。

東吳證券為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續督導期）。經中國證監會查明，東吳證券在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。

中國證監會認為，東吳證券為紫鑫藥業出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關法規，且蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

最終，中國證監會決定對東吳證券責令改正，給予警告，針對*ST美訊項目，沒收保薦業務收入943396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得4716981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入2068000元，并處以4136000元罰款；對張琦、王新給予警告，分別就保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對蔣序全、李佳佳給予警告，分別處以20萬元罰款。

東吳證券在公告中表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業務內控機制，勤勉盡責，規范運作，全面提升投行執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。公司認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質量發展的主要內涵，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩定健康發展。

截至1月9日收盤，東吳證券報收于7.35元，跌1.08%。