因高層人事比例不合規、未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度等，川財證券有限責任公司（下稱“川財證券”）被采取出具警示函的行政監督管理措施。

12月27日，四川證監局官網披露公告稱，經查，川財證券存在三方面問題：一是公司內部董事人數占董事人數1/5以上，但獨立董事人數少于董事人數的1/4；股東中國華電集團產融控股有限公司推選的監事超過監事會成員的1/3。二是公司董事、監事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度。

四川證監局指出，上述行為違反了《證券公司股權管理規定》第四條第二款，《證券公司治理準則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規定。

根據《證券公司股權管理規定》第三十七條的規定，四川證監局決定對川財證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

“川財證券應在收到本決定書之日起30日內，就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。”四川證監局強調。

據悉，《證券公司治理準則》規定，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。證券公司股東單獨或者與關聯方合并持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

獨立董事方面，《證券公司治理準則》指出，建立獨立董事制度的證券公司如果具有三類情形之一，比如董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任，又如內部董事人數占董事人數1/5以上時，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。

董監高方面，《證券公司治理準則》表示，證券公司應當建立合理有效的董事、監事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度。績效考核與薪酬管理制度應當充分反映合規管理和風險管理的要求。

官網資料顯示，川財證券成立于1988年7月，前身為經四川省人民政府批準、由四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，是全國首家由財政國債中介機構整體轉制而成的專業證券公司。目前，公司是中國證券業協會、中國國債協會、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國銀行間市場交易商協會會員。

業務方面，范圍涵蓋證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、財務顧問、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產品等傳統業務和金融創新業務。

公司架構及分支機構方面，川財證券設有投資銀行總部、經紀業務部、資產管理部、固定收益部、證券投資部、研究所、戰略客戶部等業務部門，并在北京、上海、深圳、廣東設有分公司。

業績方面，川財證券2023年年度報告顯示，報告期內，公司實現營業收入3.53億元，同比增加0.89億元，增幅33.85%；利潤總額2648.57萬元，同比增加1931.14萬元，增幅269.17%；凈利潤2451.50萬元，同比增加1435.33萬元，增幅141.25%。

股權方面，川財證券2023年年度報告顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為中國華電集團產融控股有限公司、四川省國有資產經營投資管理有限責任公司、四川省水電投資經營集團有限公司，持股比例分別為41.81%、39.00%和11.00%。