監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號

為準(zhǔn)確理解與適用《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《高管辦法》，證監(jiān)會令第195號)，現(xiàn)就人員資質(zhì)條件、任職備案等事項明確如下:

一、關(guān)于人員資質(zhì)條件

《高管辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:“……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷……”。

為進(jìn)一步強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力，擬任董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。該要求適用于本指引發(fā)布后擬任董事長、總經(jīng)理的人員。

二、關(guān)于任職備案

為防止聘任不符合條件的人員對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營造成負(fù)面影響，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員前，應(yīng)當(dāng)按照《高管辦法》第三十六條規(guī)定，通過資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會從業(yè)人員注冊／登記平臺等系統(tǒng)，查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察是否符合相關(guān)任職條件。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)在履行聘任決策程序前，與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)未作審慎考察、與派出機(jī)構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)按照《高管辦法》第五十一條規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員從重采取行政監(jiān)管措施。

三、關(guān)于適用范圍

《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，比照適用本指引規(guī)定。