華泰證券股份有限公司（簡稱“華泰證券”，601688）及一營業部員工領兩張罰單。

12月4日，江蘇證監局開出了4張罰單。其中，華泰證券及一員工因存在未規范展業等情形，分別被江蘇證監局采取出具警示函行政監管措施的決定。

具體來看，經查，華泰證券存在2項違規：一是與非專業機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監測參與產品購買場外期權的占比情況；二是對于部分分支機構合規管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協助非專業機構投資者開展場外期權交易等未規范展業等情形。

江蘇證監局認為，上述情形違反了相關規定，決定對華泰證券采取出具警示函的監管措施。

而員工罰單則涉及華泰證券南通姚港路營業部的傅靜。經查，傅靜在該營業部從業期間，存在使用營業部演示機替客戶辦理證券交易的情形。上述行為違反了相關規定，江蘇證監局決定對華泰證券采取出具警示函的行政監管措施。

事實上，這已不是華泰證券今年來首次被罰。公開信息顯示，11月18日，華泰證券鎮江分公司收到江蘇證監局責令改正監管措施，原因是該分公司及下屬句容華陽北路營業部工作人員存在違規銷售金融產品的情形，反映出其合規管理不到位。王吉祥也因是時任華泰證券鎮江分公司負責人收到江蘇證監局警示函并記入證券期貨市場誠信檔案。

澎湃新聞注意到，今年以來，證券行業監管保持高壓態勢，涉及投行、自營業務、期權業務的罰單較多。其中就開展場外期權業務方面，除華泰證券外，銀河證券、中金證券、中信建投、海通證券也因相關違規事項被罰。

4月16日，北京證監局向銀河證券及其高管羅黎明開出兩張罰單。因銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了相關規定。北京證監局分別向銀河證券以及分管上述業務的高級管理人員羅黎明，采取出具警示函行政監管措施的決定。

4月30日，中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行為管理不到位，公司治理不規范的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善等問題，中金公司被北京證監局責令整改并每3個月開展一次內部合規檢查。

同樣在4月30日，北京證監局向中信建投采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施的決定。經查，中信建投開展場外期權及自營業務不審慎，對從業人員管理不到位的情況，公司治理不規范，反映出公司未能有效實施合規管理、風險管理和內部控制違反了相關規定。

上海證監局向海通證券及員工開出的兩張罰單，均涉及場外期權業務。今年1月，因場外期權業務相關內部控制不健全，未建立健全覆蓋場外期權業務各環節的內部管理制度，海通證券分管高管潘光韜以及負責人李旻超被采取責令處分有關人員措施的決定。今年4月，因與個別風險管理需求不足的客戶開展場外期權業務等違規，海通證券被上海證監局采取責令改正措施的決定。