8家公募集體申報(bào)上證180指數(shù)產(chǎn)品。

11月21日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，南方基金、天弘基金、鵬華基金、華泰柏瑞基金、平安基金、興業(yè)基金申報(bào)了“上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金”（下稱“上證180ETF”），證監(jiān)會(huì)方面已接收材料。此前，易方達(dá)基金、銀華基金申報(bào)的上證180ETF材料也于11月被證監(jiān)會(huì)接收。

據(jù)了解，為更好反映上海證券市場核心上市公司證券整體表現(xiàn)，上海證券交易所與中證指數(shù)公司日前宣布對上證180指數(shù)編制方案進(jìn)行修訂，并將于2024年12月16日正式實(shí)施。

業(yè)內(nèi)人士表示，此次調(diào)整旨在通過一系列科學(xué)合理的措施，進(jìn)一步提升該指數(shù)的代表性、均衡性和可投資性，更好地適應(yīng)市場環(huán)境。

公開資料顯示，上證180指數(shù)發(fā)布于2002年7月，是我國資本市場和上證指數(shù)體系中的重要標(biāo)桿指數(shù)之一，由滬市規(guī)模大、流動(dòng)性好的180只證券組成，定位于反映滬市大盤藍(lán)籌公司的整體表現(xiàn)，是最能反映滬市全貌的成分指數(shù)。

據(jù)介紹，此次修訂內(nèi)容，一是采用流動(dòng)性篩選與市值排序相結(jié)合的選樣方法，進(jìn)一步提高樣本市值覆蓋度，增強(qiáng)指數(shù)表征性；二是設(shè)置個(gè)股、前五大樣本權(quán)重上限，新增行業(yè)均衡規(guī)則，使得樣本一級行業(yè)合計(jì)權(quán)重分布與樣本空間相應(yīng)行業(yè)自由流通市值合計(jì)占比保持一致，進(jìn)一步提升指數(shù)對宏觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革、滬市公司行業(yè)分布的代表性；三是引入ESG可持續(xù)投資理念，剔除中證ESG評價(jià)結(jié)果在C及以下的上市公司證券，降低樣本發(fā)生重大負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)事件概率。

當(dāng)前已有5只基于上證180指數(shù)的基金產(chǎn)品問世，分別為華安上證180ETF、交銀上證180公司治理ETF、華寶上證180價(jià)值ETF、國泰上證180金融ETF、工銀瑞信中證180ESGETF。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至11月20日，上述5只ETF合計(jì)規(guī)模已達(dá)257.91億元。

其中規(guī)模最大的為華安上證180ETF，截至11月20日，該基金規(guī)模已達(dá)209.15億元。華安上證180ETF于2006年4月13日成立，也是上海證券交易所上市的第2只ETF，年化回報(bào)為8.25%。

另據(jù)華安上證180ETF的2024年中期報(bào)告，該基金的第一大持有人為中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，持有份額為52.32億份，占上市總份額比例高達(dá)90%。

華安基金表示，上證180指數(shù)編制方案的優(yōu)化是基于市場發(fā)展和投資需求的一次重要優(yōu)化調(diào)整，更能體現(xiàn)其“一鍵配置滬市核心資產(chǎn)”標(biāo)簽。優(yōu)化后的指數(shù)在保持上證180指數(shù)大盤藍(lán)籌特點(diǎn)的同時(shí)，進(jìn)一步提升了對于上海市場的覆蓋度和代表性，代表了我國經(jīng)濟(jì)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展方向。在未來，這一優(yōu)化有望吸引更多國內(nèi)外投資者的關(guān)注，推動(dòng)資本市場健康有序發(fā)展。