損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪

案例警示

◆案例1：2019年8月，虞某某因與山東某某教育科技股份有限公司常某等工作人員就預(yù)付款、退換貨等糾紛起怨，為達到泄憤和給山東某某教育科技股份有限公司施加壓力解決糾紛的目的，通過個人網(wǎng)絡(luò)通訊軟件在互聯(lián)網(wǎng)上捏造散布山東某某教育科技股份有限公司申請破產(chǎn)倒閉并涉嫌欺詐、偷稅犯罪的虛假事實，鼓動山東某某教育科技股份有限公司的客戶停止與該公司繼續(xù)發(fā)生業(yè)務(wù)，隨后該信息在互聯(lián)網(wǎng)上被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，眾多客戶退單或者停止與該公司交易業(yè)務(wù)，造成惡劣影響，致使山東某某教育科技股份有限公司商業(yè)信譽遭到嚴(yán)重損害，經(jīng)司法會計鑒定：直接經(jīng)濟損失達60余萬元。

人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，虞某某捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽,給他人造成重大損失，其行為已構(gòu)成損害商業(yè)信譽罪。

◆案例2：2015年1月，負責(zé)水泥罐車銷售的A公司區(qū)域銷售經(jīng)理方某，在個人社交賬號中發(fā)布信息，稱競爭對手楊某公司的罐車爆炸，并附有楊某公司罐車罐體出現(xiàn)損壞的圖片。該信息在網(wǎng)上迅速傳播，嚴(yán)重損壞了楊某公司罐車的聲譽。幾天后，B公司即因此事而退訂在楊某公司定做的55m3罐車7臺、50m3罐車1臺、45m3罐車3臺。經(jīng)鑒定，損失金額共計近90萬元。

人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，方某捏造并通過互聯(lián)網(wǎng)散布虛偽事實，損害他人商品聲譽，給他人造成損失，其行為已構(gòu)成損害商品聲譽罪。

刑法規(guī)定

第二百二十一條【損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪】

捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽、商品聲譽，給他人造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

普法拓展

?立案追訴標(biāo)準(zhǔn):

捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽、商品聲譽，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(1)給他人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的；

(2)雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但造成公司、企業(yè)等單位停業(yè)、停產(chǎn)六個月以上，或者破產(chǎn)的;

(3)其他給他人造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

（《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第66條）

?“捏造”“散布”概念:

捏造：既包括完全虛構(gòu)，也包括在真實情況基礎(chǔ)上的部分虛構(gòu)歪曲事實真相。

散布：既包括口頭散布，也包括以宣傳媒介、信函等書面方式散布，還包括在信息網(wǎng)絡(luò)中進行散布。

防范建議

“打鐵還需自身硬”，企業(yè)應(yīng)按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》及相關(guān)法規(guī)的要求，強化產(chǎn)品質(zhì)量的管理，確保質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)承諾的標(biāo)準(zhǔn)，從而樹立品牌形象，減少他人捏造事實損害商業(yè)信譽的可乘之機，夯實維護商業(yè)信譽的基礎(chǔ)。

若被他人侵犯商業(yè)信譽、商品聲譽的，應(yīng)及時通過向公安機關(guān)報案、向法院提起民事訴訟等方式查清被他人侵犯商業(yè)信譽、商品聲譽的事實,恢復(fù)自身商業(yè)信譽商品聲譽。

非國家工作人員受賄罪

案例警示

◆案例1：2017年至2020年，姜某在擔(dān)任山東省某電動車有限公司采購部經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利，通過微信轉(zhuǎn)賬、銀行卡轉(zhuǎn)賬的方式，非法收受李某、孫某等36人賄賂款共計近10萬元，為其提供長期供貨、及時結(jié)算貨款等幫助。

人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，姜某身為公司工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

◆案例2：周某在擔(dān)任山東省A公司副總經(jīng)理期間，負責(zé)新能源全面工作，在從中海油某分公司購買天然氣將天然氣賣給張家口B公司的過程中，從張家口B公司業(yè)務(wù)員秦某、傅某等人收受好處費10萬元。

人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，周某作為公司的工作人員，利用職務(wù)之便，非法收取他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

◆案例3：楊某等人為德州市A公司采購員，公司賦予的工作職責(zé)是聯(lián)系全國各地的供應(yīng)商采購原料、耗材，2016年至2023年，楊某等人在采購過程中，利用職務(wù)上的便利，索取、收受供應(yīng)商3%-5%不等的回扣、傭金、提成共計350余萬元。

人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，張某利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

刑法規(guī)定

第一百六十三條【非國家工作人員受賄罪】

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金。

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。

國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前兩款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰。

普法拓展

?非國家工作人員的范疇：

(1)非國有公司、企事業(yè)單位或其他民間團體、社會組織工作人員；

(2)國有公司、企事業(yè)單位、人民團體或其他國有單位中的非國家工作人員(從事非公務(wù)的人員)；

(3)其他單位：包括事業(yè)單位、社會團體、村委會、居委會、村民小組等常設(shè)性組織，也包括組織體育賽事、文藝演出或者其他正當(dāng)活動而成立的組委會、籌委會、工程承包隊等非常設(shè)型組織，依法組建的評標(biāo)委員會、競爭性談判采購小組、詢價采購中詢價小組的組成人員(國家機構(gòu)或者國有單位的代表按受賄罪)。

（最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》）

如果是國家工作人員受賄或者對國家工作人員行賄，則適用貪污受賄罪(《刑法》第八章)相關(guān)規(guī)定。

?“為他人謀取利益”的情形:

(1)實際或者承諾為他人謀取利益的；

(2)明知他人有具體請托事項的；

(3)履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物的。

?立案追訴標(biāo)準(zhǔn):

數(shù)額在三萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

（《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第10條）

?關(guān)聯(lián)罪名:

《刑法》第一百六十四條【對非國家工作人員行賄罪】  為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

?企業(yè)風(fēng)險:

《反不正當(dāng)競爭法》第七條第三款：“經(jīng)營者的工作人員進行賄賂的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營者的行為；但是經(jīng)營者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營者謀取交易機會或者競爭優(yōu)勢無關(guān)的除外?！?/p>

防范建議

※企業(yè)全體人員應(yīng)認(rèn)識到反商業(yè)賄賂的重要意義

反商業(yè)賄賂工作可通過切實禁止企業(yè)員工收受商業(yè)賄賂，將減少、避免少數(shù)員工為了追求個人利益而利用職務(wù)之便向行賄的商業(yè)合作對象傾斜，從而損害未行賄的商業(yè)合作對象的利益的現(xiàn)象，保護企業(yè)的整體利益，也使得員工更加專注通過加強自身工作能力和不斷努力而獲得晉升機會和報酬。切實禁止員工向商業(yè)合作對象行賄，把企業(yè)關(guān)于禁止員工收受商業(yè)賄賂的規(guī)定落到實處，可以避免企業(yè)因員工的行賄行為而導(dǎo)致企業(yè)被認(rèn)定為單位行賄的風(fēng)險，從而給企業(yè)留下行賄的不良記錄；同時可以進一步培養(yǎng)企業(yè)全體員工正當(dāng)競爭的意識，著重培養(yǎng)企業(yè)員工注重提升專業(yè)技術(shù)、服務(wù)能力，企業(yè)也能減少不必要的開支。

構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境需要全體企業(yè)和個人的共同努力。如果有更多的企業(yè)能夠堅持開展反商業(yè)賄賂工作，必將形成整體效應(yīng)，進一步凈化市場環(huán)境、降低整體的交易成本、提升整體的效益。

※企業(yè)股東和高層應(yīng)強化反商業(yè)賄賂的法律意識并做好表率

在商業(yè)往來中，一些正常交往范圍內(nèi)的接待、招待、送禮是合乎情理的。但部分企業(yè)的股東和高層未真正意識到，一些行為可能已經(jīng)涉嫌違法犯罪，因此沒有在公司設(shè)置必要的管理制度和風(fēng)險防控措施沒有拉好“警戒線““高壓線”。

要建立長期有效的管控機制，進行自上而下的改革和管控，則需要企業(yè)股東和高層強化反商業(yè)賄賂的法律意識，做好反商業(yè)賄賂的表率。建議企業(yè)股東和高層應(yīng)帶頭作出反商業(yè)賄賂的承諾，簽署《反商業(yè)賄賂承諾書》等文件，并在企業(yè)進行公示，向企業(yè)全體員工表明反商業(yè)賄賂的決心，再進一步推動反商業(yè)賄賂的各項管控措施。

企業(yè)股東和高層可以對企業(yè)反商業(yè)賄賂的各項制度落實情況展開檢查、巡察等，解決制度落實中的各項問題。

※建立規(guī)范合理的薪酬體系和晉升體系

企業(yè)隨著規(guī)模不斷擴大、人員不斷增加，必然會形成一定的管理層級、工作分工，且不同層級、不同崗位的職權(quán)、待遇也會不同，但企業(yè)若用工不規(guī)范、薪酬體系和晉升體系不合理，也會導(dǎo)致部分工作人員工作責(zé)任感不強、守法經(jīng)營意識不足，從而增加工作人員利用職務(wù)之便從事違法犯罪行為的概率。

企業(yè)可以根據(jù)人力資源管理的專業(yè)知識或咨詢專業(yè)機構(gòu)，結(jié)合本地區(qū)生活水平、薪酬待遇標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)發(fā)展階段等各方面因素，建立適合本企業(yè)的薪酬體系、績效考核機制、激勵機制、晉升機制，對工作人員在本企業(yè)的發(fā)展有所規(guī)劃，正向激勵企業(yè)工作人員通過守法經(jīng)營、勤勉盡責(zé)獲取正當(dāng)收入。

※ 建立明確的商務(wù)往來管理規(guī)定

根據(jù)不同地區(qū)的規(guī)定和商業(yè)慣例，劃定適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)接待和禮品的范圍（適當(dāng)?shù)纳虅?wù)接待是指符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交通、用餐、住宿等接待；適當(dāng)?shù)亩Y品指的是小額的、具有象征紀(jì)念意義或廣告性質(zhì)、符合時機和場合的禮品）。企業(yè)可以明確本企業(yè)員工符合法律、政策規(guī)定提供或接受商業(yè)接待、贈送禮品的范圍，并明確相應(yīng)的禁止范圍。要求員工對接受商業(yè)接待、贈送的情況進行上報，并禁止個人自費提供商務(wù)接待、贈送禮品，建立相應(yīng)的審批流程、審批權(quán)限，規(guī)定限制接待或禮品的金額范圍次數(shù)、申請報銷材料等，并將產(chǎn)生的費用和明細進行記錄。

※建立明確的商業(yè)折扣和傭金的規(guī)定

建議企業(yè)可以明示的方式給予商業(yè)合作對象商業(yè)折扣，包括合作對象付款時根據(jù)付款時間予以一定比例的扣除，或者支付總價之后按一定比例予以退還兩種形式，并在給予商業(yè)折扣后再按規(guī)定記錄在企業(yè)賬簿。企業(yè)也可以明示的方式給予有合法經(jīng)營資格的中間人傭金，并將支付傭金的情形按規(guī)定記錄在企業(yè)賬簿。

企業(yè)可以制定相應(yīng)的規(guī)定，將有關(guān)商業(yè)折扣和傭金予以規(guī)范化、制度化、公開化，并配套規(guī)定審批流程、審批權(quán)限、財務(wù)入賬的規(guī)定等，通過合法的銷售策略參與市場競爭。

※完善商業(yè)合作對象管理制度

1、簽署反商業(yè)賄賂協(xié)議或條款

企業(yè)可以與供應(yīng)商、外包商、合作方、客戶等簽署反商業(yè)賄賂協(xié)議雙方從企業(yè)治理層面共同建立反商業(yè)賄賂的決心，明確約定各方企業(yè)均禁止企業(yè)員工做出給與或收受商業(yè)賄賂的行為。約定股東和高層或者反商業(yè)賄賂部門接受舉報的聯(lián)系方式，告知若發(fā)現(xiàn)各方企業(yè)員工具有違規(guī)行為的,有權(quán)提出舉報,接受舉報的企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進行處分。若企業(yè)違反協(xié)議約定的，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、終止合作等。

2、建立商業(yè)合作對象調(diào)查與準(zhǔn)入制度

企業(yè)可結(jié)合自身實際情況，開展對商業(yè)對象的調(diào)查，主要包括近年來是否有過商業(yè)賄賂等違規(guī)行為、是否因違規(guī)而被追究法律責(zé)任、是否有建立反商業(yè)賄賂的防控措施等情況。將商業(yè)合作對象是否有違反商業(yè)賄賂規(guī)定的風(fēng)險，作為判斷是否開展商業(yè)合作的依據(jù)。

3、建立明確的反企業(yè)職務(wù)犯罪制度

通過企業(yè)的制度建設(shè)，加強企業(yè)防范、管控企業(yè)工作人員實施非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、職務(wù)侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等職務(wù)犯罪，加強企業(yè)調(diào)查、收集證據(jù)的力度，夯實反職務(wù)犯罪的證據(jù)和事實，為企業(yè)處分違法犯罪員工和國家機關(guān)追究法律責(zé)任提供充分的事實依據(jù)。

4、明確本企業(yè)的禁止行為

(1)禁止企業(yè)員工利用職務(wù)之便，以為他人謀取利益為目的，收受商業(yè)合作對象及其人員提供的任何財物，包括不限于：收受現(xiàn)金、銀行卡或者購物卡、會員卡等財物，接受贈與或者無償使用房屋、車輛名貴箱包等實物，接受安排旅游、出國考察、娛樂場所消費以及各種形式的回扣、好處、活動、抽獎等；

(2)禁止企業(yè)員工為謀取不正當(dāng)利益，自行、指示下級員工或者授權(quán)任何第三方給予其他單位工作人員財物、消費性支出等；

若企業(yè)員工遭遇索賄，也禁止企業(yè)員工私自處理，而應(yīng)通過規(guī)定流程上報上級管理人員或高層研究決定;

(3)禁止企業(yè)員工以任何方式虛假提供報銷材料、虛構(gòu)報銷事實；

(4)禁止企業(yè)員工以任何方式截留企業(yè)的業(yè)務(wù)款項;

(5)禁止企業(yè)員工私自收取業(yè)務(wù)款項；

(6)禁止企業(yè)員工以任何方式侵占、挪用企業(yè)的任何財產(chǎn)；

(7)禁止企業(yè)員工以任何方式泄露企業(yè)任何商業(yè)秘密；

(8)禁止企業(yè)員工從事一切違反法律法規(guī)規(guī)定、企業(yè)規(guī)章制度的行為。

5、規(guī)范企業(yè)的入職流程

企業(yè)在辦理員工入職時，應(yīng)加強對擬招聘員工的背景調(diào)查，應(yīng)保留必要的證件、文件，如身份證、學(xué)歷證書、工作簡歷、家庭成員簡要信息及聯(lián)系方式等，以加強對員工的職業(yè)素質(zhì)的了解，并對于是否存在職務(wù)違法犯罪方面的不良記錄進行了解。

明確要求員工入職文件中簽署反職務(wù)違法犯罪承諾函，承諾在入職之后嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)各項規(guī)章制度，不得從事任何形式的商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等職務(wù)違法犯罪行為，否則將接受企業(yè)規(guī)章制度的處分，以及接受國家機關(guān)追究法律責(zé)任。

6、建立舉報和調(diào)查的制度

確定落實反職務(wù)違法犯罪制度的部門或者崗位，并規(guī)定全體員工或者商業(yè)合作對象均有權(quán)對于違反規(guī)定的行為進行舉報，包括有權(quán)對上級管理人員違反法律規(guī)定和企業(yè)規(guī)定的指示進行舉報，舉報線索可以直達企業(yè)的股東、最高層管理人員。并明確對舉報人進行保密，嚴(yán)禁對舉報人打擊報復(fù)，將接受舉報的電話、電子郵箱、地址等渠道進行公開，并給予經(jīng)查證屬實的舉報人以適當(dāng)獎勵。規(guī)定具有反職務(wù)違法犯罪的部門或崗位有權(quán)對舉報線索開展調(diào)查，明確調(diào)查的程序、采取調(diào)查的措施、調(diào)查人員和被調(diào)查人員的權(quán)利義務(wù)等，并不斷培養(yǎng)反職務(wù)違法犯罪團隊的專業(yè)能力，必要時引入外部專業(yè)人士協(xié)助進行調(diào)查。

通過落實舉報和調(diào)查制度，加大對職務(wù)違法犯罪的打擊面，進一步固定有關(guān)證據(jù)，從而減少、避免確實發(fā)現(xiàn)了職務(wù)違法犯罪的線索但由于制度不健全、專業(yè)能力不足、證據(jù)不充分等因素，增加企業(yè)內(nèi)部查處以及國家機關(guān)通過法律程序查處的難度，使得違法違規(guī)人員具有逃脫責(zé)任的可乘之機。

7、建立反職務(wù)違法犯罪培訓(xùn)制度

企業(yè)可以自行組織授課，對于企業(yè)的反商業(yè)賄賂、反職務(wù)侵占、反挪用資金的制度、業(yè)務(wù)管理制度、財務(wù)管理制度及其他制度統(tǒng)一進行培訓(xùn)。

企業(yè)也可以聘請外部專業(yè)機構(gòu)或相關(guān)單位，開展關(guān)于《刑法》《反不正當(dāng)競爭法》及其他相關(guān)法規(guī)政策、相關(guān)警示案例的培訓(xùn)。在培訓(xùn)前應(yīng)確定參訓(xùn)人員范圍和崗位，制作培訓(xùn)簽到表并由參會人員簽字。

企業(yè)也可以針對有關(guān)法律規(guī)定和企業(yè)規(guī)章制度組織考試，并保留員工作答的考試試卷，不僅增強員工的守法經(jīng)營意識，且可以作為員工知曉法律規(guī)定和企業(yè)制度的依據(jù)。

8、明確本企業(yè)的紀(jì)律處分規(guī)定

在企業(yè)規(guī)章制度、員工手冊、勞動合同、崗位責(zé)任狀等文件中明確企業(yè)員工的禁止行為，并規(guī)定員工存在規(guī)定行為的處分后果，同時規(guī)定相關(guān)人員泄露舉報人秘密、對舉報人進行打擊報復(fù)的處分后果，處分的形式包括但不限于調(diào)離崗位、扣減績效或解除勞動合同等情形且企業(yè)有權(quán)將員工的違法犯罪行為移送國家機關(guān)處理。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，對于有關(guān)勞動報酬、勞動紀(jì)律變更或解除勞動合同等內(nèi)容，經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，與工會或職工代表協(xié)商確定，并進行公示，通知員工簽署規(guī)章制度的簽閱記錄，確保規(guī)章制度的合法性。

※與商會、行業(yè)協(xié)會等組織探索建立反企業(yè)職務(wù)犯罪聯(lián)盟機制

企業(yè)可以嘗試以商會、行業(yè)協(xié)會等組織為基礎(chǔ)，聯(lián)系上下游企業(yè)、相關(guān)行業(yè)企業(yè)共同探索建立反企業(yè)職務(wù)犯罪聯(lián)盟機制，簽署有關(guān)協(xié)議或者備忘錄，共同聲明反對商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占、侵犯商業(yè)秘密等犯罪行為，并建立信息共享機制，對于違規(guī)企業(yè)或者員工進行限制，從而不斷優(yōu)化商業(yè)環(huán)境。

來源：公安部經(jīng)偵局

責(zé)編：張適麒