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8月份以來,已有10家上市公司或實控人被證監會立案調查

毛藝融/證券日報
2024-08-13 07:37
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監管層對上市公司信息披露監管力度增強。8月9日晚,同德化工、任子行、中青寶、沈陽化工4家上市公司齊發公告,因涉嫌信息披露違法違規,均被證監會立案調查。

上海市信本律師事務所高級合伙人趙敬國對《證券日報》記者表示,對于投資者而言,要警惕主營業務不振以及麻煩纏身的上市公司,避免因“踩雷”而蒙受損失。

進一步看,據同花順iFinD數據統計,截至8月12日記者發稿,年內69家A股上市公司發布75份公司或相關方收到證監會下發的立案告知書的公告,數量與去年同期持平。僅8月份以來,就有10家上市公司或實控人被證監會立案調查。監管層對上市公司嚴監嚴管態勢持續。

從違規類型來看,涉及信息披露違法違規、內幕交易、短線交易的公告數量位居前三,分別為60份、7份和4份。被立案調查對象涉及上市公司本身、控股股東、高管等。

八成被立案公司涉嫌信披違法違規

信息披露是上市公司與投資者之間溝通的重要橋梁。年內被立案調查的公司八成涉嫌信息披露違法違規。

“信息披露是資本市場公平、公正、公開原則的基礎,直接關系到投資者能否獲取準確、及時、有效的公司運營信息,以便做出合理的投資決策?!北本┦芯熉蓭熓聞账匣锶吮R鼎亮對《證券日報》表示。

今年以來,監管部門對信息披露違法違規行為持續保持高壓態勢。從年內立案調查上市公司涉嫌的信息披露違法違規行為類型來看,主要包括重大事項信息披露不及時或違規、未履行信披義務、定期報告披露超期限等。

值得注意的是,年內至少有7家公司因未按時披露年度報告被證監會立案調查。

“信息披露工作需要貫穿于股票上市發行及后續全過程。立案調查等監管行為將進一步震懾上市公司的不法行為,提高上市公司質量?!敝新劼蓭熓聞账匣锶藦垪畋硎?,未來,監管勢必會持續高壓打擊信息披露違規,以提高市場的透明度,保護中小投資者利益。

緊盯“關鍵少數”

監管層突出對上市公司“關鍵少數”違規行為的重點打擊。數據顯示,年內有29家上市公司被立案調查的對象是公司及實控人、控股股東、董事及高管。

有的上市公司及實際控制人因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。例如,8月9日晚,中青寶發布公告稱,公司及實際控制人張云霞因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對公司及實際控制人張云霞進行立案。

也有的上市公司實控人涉嫌短線交易。例如,某制藥類上市公司近日公告稱,公司董事長、總經理因涉嫌短線交易公司股票,于2024年8月5日收到證監會立案告知書。

此外,上市公司實控人或董監高被地方監察委留置,涉嫌職務犯罪的情形更為嚴重。例如,綠地控股7月23日晚公告稱,公司從中共上海市紀律檢查委員會、上海市監察委員會網站獲悉,公司董事胡欣涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受上海市紀委監委紀律審查和監察調查。數據顯示,年內至少有8家公司實控人或董監高被地方監察委留置。

趙敬國表示,一些上市公司可能因為內部管理不善,被實際控制人操縱,故意隱瞞或誤導性披露信息,從而違反了相關法律法規。而監管緊盯“關鍵少數”違法違規行為,有助于懲首惡、追幫兇,保護投資者利益。

“從嚴從快從重”成處罰主基調

自新“國九條”發布以來,“從嚴從快從重”成為監管處罰主基調。

在數量方面,監管層對上市公司違規行為的查處更加密集;在力度方面,立案調查等相對較重的處罰措施頻現;在速度方面,監管層從立案,到查明,再到處罰,耗時縮短,效率更高。例如,今年4月12日中核鈦白被立案調查,僅7天后證監會發布《行政處罰事先告知書》,擬罰沒中核鈦白實控人等共2.35億元。

資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的重要作用。7月29日,證監會召開學習貫徹二十屆三中全會精神暨年中工作會議。其中指出,以改革強監管,切實保護投資者合法權益。

證監會5月15日公布了2024年執法工作重點。2024年,證監會從嚴打擊嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為,為加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

盧鼎亮表示,監管層對于資本市場的監管力度在加強,體現了監管機構對于維護市場秩序、保護投資者權益的決心。未來監管層也將通過加大執法力度,促進上市公司提高信息披露等行為的質量,確保市場公平、公正和有效。

    責任編輯:王建亮
    圖片編輯:金潔
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