1955年，就在冷戰掀起了一波新高潮時，美國國務院啟動了“智利計劃”。這項計劃的目標是在芝加哥大學培訓智利的經濟學家，這里是資本主義思想的重鎮和米爾頓·弗里德曼的學術家園。在回到智利之后，這些年輕的學子就會在拉美爆發的日益激烈的思想之爭中大力鼓吹自由市場的原則。在這些思想斗爭中，他們的對手是左翼經濟學家，后者相信消除貧困和落后的唯一途徑就是通過國有化、經濟計劃和社會主義來擴大國家的作用范圍。1961年，在菲德爾·卡斯特羅（Fidel Castro）公開聲稱自己為一名馬克思列寧主義者之后，智利計劃成為美國遏制共產主義在拉美地區擴張的不可或缺的戰略之一。

在十多年的時間里，這幫被媒體稱為“芝加哥小子”的年輕學子對智利的政策制定幾乎毫無影響。他們在學術界埋頭苦干，訓練其他經濟學家，撰寫專欄文章，發表枯燥無味的學術論文，為大銀行和大企業提供咨詢。但是，他們并未得到足夠的重視。實際上，在位者對待他們的態度經常帶著嘲諷和戲謔。

1973年9月11日，奧古斯托·皮諾切特將軍發動了一場軍事政變，將社會黨總統薩爾瓦多·阿連德趕下臺，這讓形勢發生了劇變。軍方掌控權力，這是芝加哥小子的天賜良機，使他們得以將米爾頓·弗里德曼及其同事傳授的理論付諸實踐。在接下來的17年間，他們可以放開手腳，利用智利經濟開展一場實驗。芝加哥小子解除了對價格和利率的管制，降低關稅，將數以百計的國有企業私有化，推行教育補助券制度，創建個人儲蓄養老金賬戶，放松對企業和銀行的監管，全面推行市場化。他們采取休克療法來平衡政府預算，降低通貨膨脹率，改革勞動法案，抑制工會的力量，吸引外國投資者，并增強了法治。

當1990年民主制度得以恢復時，與1973年軍方將阿連德總統趕下臺時相比，這個國家的面貌發生了天翻地覆的變化。在不到20年的時間里，芝加哥小子創建了一個現代資本主義經濟。盡管經歷了一些混亂并在1982年爆發了一場嚴重的貨幣危機，但智利經濟的效率、生產率和增長速度仍有顯著提高。在財經界，很多人都在談論當時出現的“智利奇跡”。

然而，這是一場背負原罪的奇跡：它是由一個獨裁政權推動的，該政權侵犯人權，對其反對派系統地實施迫害、監禁、酷刑和暗殺。正是由于這個原因，在1990年民主制度恢復之后，該國新任領導人并沒有放棄這一由芝加哥小子創建的模式，而其中很多領導人都曾經遭受過皮諾切特的迫害，這讓大多數觀察家都感到驚訝。繼任的中左翼政府沒有廢除自由市場政策，而是繼續深化改革。

確實，新當選的民主政府擴大了社會保障的范圍，但是所謂的新自由主義模式的主體架構得到了進一步擴展，比如小政府、極為寬松的管制措施、對世界其他地區完全開放、限制工會運動、極低的企業稅、以補助券為主的教育和醫療體系、目標有限的社會保障體系、以個人儲蓄賬戶為主的養老金制度、在各個層次依靠市場的力量。并不像很多不明就里的批評家宣稱的那樣，芝加哥小子創建的模式只得到了軍方的支持。在三十多年間，基督教民主黨、民主黨和智利社會黨的很多成員也廣泛支持這一模式。

在經歷了一個多世紀平庸的表現之后，在21世紀初期，智利成為拉美地區最富裕的國家，并且遙遙領先。與此同時，智利的各項社會發展指標同樣處于本地區的最佳水平，比如醫療、教育和預期壽命。結果，生活在貧困線以下的人口比例從20世紀80年代中期的53%降至2017年的6%。從收入和其他經濟統計數據看，至2020年，智利看上去更像一個南歐國家，比如葡萄牙或西班牙，而不像一個拉美國家。值得注意的是，當智利的改革最初啟動時，多數專家都持懷疑態度。他們認為芝加哥小子極力倡導的市場化政策過于激進，在一個貧窮的拉美小國不會奏效。1975年4月16日，在米爾頓·弗里德曼與皮諾切特將軍于圣地亞哥會晤兩周之后，《衛報》披露軍方正在考慮采納某些“由芝加哥經濟學家設計的大膽計劃”。

圖1.1和圖1.2歸納了智利新自由主義模式最為重要的一些經濟表現。圖1.1展示了1980-2019年一組拉美國家人均GDP的演變。如圖所示，在20世紀80年代前期，智利與哥倫比亞、哥斯達黎加、厄瓜多爾和秘魯一起，處于墊底的位置。至2003年，主要因為由芝加哥小子啟動并由中左翼政府繼續推進的市場化改革，智利成為本地區人均收入水平最高的國家。這一領先地位一直保持到2019年，才被巴拿馬超越。圖1.2表明，智利貧困人口比例從1987年的53%降至2017年的僅6%，遠低于拉美其他國家的水平。相比之下，2017年哥斯達黎加和厄瓜多爾的貧困發生率分別為22.5%和21.5%。

在1990年民主制度恢復之后，智利經常被稱頌為新興經濟體或者轉型經濟體如何實施公共政策的典范。對于智利的發展經驗，全世界持各種政治觀點的專家都會用“激動人心”和“令人鼓舞”這樣的詞語來形容。來自蘇聯陣營的各國政治家紛紛訪問智利，以獲取第一手資料，了解如何成功地實施親市場的政策，如何開放經濟，并將規模龐大的國有企業私有化。

盡管經濟實現了快速增長，貧困率也顯著降低，而不平等的程度在整個時期依然保持在高位。2022年，在經合組織（OECD）所有成員國中，智利收入不平等的程度高居第三位。2010年，智利加入了這一高收入國家集團。從2000年至2020年，智利的收入差距有所縮小，但仍然維持在很高的水平。持續的不平等是智利的阿喀琉斯之踵，新自由主義模式的設計者基本上忽視了這個嚴重的缺陷，而這也將成為他們揮之不去的噩夢。

從智利“奇跡”到2019年民眾叛亂和制憲會議

2019年10月18日，智利全國爆發了大規模的示威活動，這令大多數觀察家感到震驚。引發示威活動的事件是地鐵票價小幅上漲了30比索，相當于4美分。但是，集會者抗議的遠不止票價上漲。數個城市的幾十萬民眾游行示威，抗議精英階層和大企業貪婪成性、犯罪猖獗、學校追逐私利、養老金微薄、推行隔離政策和新自由主義模式。示威者要求豁免學生的債務，實行全民免費醫療。他們揮舞著馬普切人的旗幟，要求歸還19世紀從原住民那里掠走的土地。盡管大多數示威活動是和平的，但是有些變得極為暴力?？v火、毀損公私財物和搶劫行為時有發生；在抗議活動最初的幾天，超過20座地鐵站被燒毀。警方以不當使用暴力作為回應，并被指控多次侵犯人權。

在經歷了數周的示威、騷亂、搶劫和四處縱火之后，2019年11月15日，大多數政黨的領導人斷定，控制暴力的唯一方法就是發起一次全國大會，以制定新的“社會契約”。在所有的主要政黨中，智利共產黨和極左翼的“廣泛陣線”沒有參與其中。智利舉行了一次全民公決，以決定是否以一部新憲法來代替皮諾切特統治時期實施的1980年憲法。這部憲法在幾個民主政府執政時期做過修訂。盡管由于新冠疫情而有所拖延，但是在一年之后，同意重新編寫智利憲法的選民以絕對優勢贏得了這次全民公決，2021年5月中旬，通過選舉產生了155名制憲會議的成員。155個席位中有17個留給了原住民的代表。根據規則，新憲法文本將包含如下條款：憲法至少要得到2/3的制憲會議成員支持才能通過。

在制憲會議中，大多數當選的成員都屬于極左翼，很多人支持與社會權利、生育權利和環境保護有關的具體條款。他們宣稱，這次大會的目標就是編寫一部“反新自由主義的憲法”，以終結芝加哥小子創建的模式。他們希望這部憲法能夠賦予每個人廣泛的社會權利，承認原住民在19世紀時被剝奪了土地，應當對他們給予補償；保護性少數群體（sexualminorities）和環境。只有27%的制憲會議代表是由右翼和中右翼的保守主義力量選舉出來的，因此，他們無法獲得1/3的席位以實行否決權。2021年12月29日，《紐約時報》的封面故事提到：“智利……正在發生一場全國性的變革。在經歷了幾個月反對社會不公和環境破壞的抗議活動之后，155名智利人被推選出來，以編寫一部新憲法。他們宣稱，目前正在經歷一場‘氣候與生態危機’?！?/p>

2021年12月19日，時年35歲的國會議員加夫列爾·博里奇，這位前學生運動積極分子和“尊嚴制憲”聯盟的成員以明顯優勢當選總統。他得到了智利共產黨和“廣泛陣線”的支持，后者是一個由規模較小的極左翼政黨和一系列政治運動組成的聯盟，比如公共利益（Commons）、社會融合（SocialConvergence）、共同力量（CommonForce）和民主革命（DemocraticRevolution）。他們樂于稱呼自己為“共同體”，其中大多數誕生于21世紀第二個10年早期的大規模學生示威和抗議活動。在總統競選時一場接一場的演講中，加夫列爾·博里奇號召廢除“新自由主義模式”，包括其中一些最具特色的成就，比如基于個人儲蓄賬戶的養老金體系。

智利總統加夫列爾·博里奇

在博里奇宣誓就職三個月后，制憲會議完成了自己的任務。伴隨著大張旗鼓的宣傳活動，憲法草案于2022年7月4日呈現在公眾面前。9月4日舉行的全民公決將以簡單多數的方式，決定是否采用新憲法。這兩個選項都有兩個月的時間來宣傳自己，或者通過新憲法，或者將它否決。

提交的新憲法遠遠超出改革新自由主義模式的范疇，而這一模式在過去40年間一直占據主導地位。憲法文本對智利的政治制度做出了重大改變。它宣稱智利是一個多民族國家，由數個原住民民族構成。它弱化了財政責任和產權保護，為原住民提供了大量的自治領地。這部憲法取消了參議院，并界定了廣泛的社會權利，共有103項之多，包括冰川不被破壞的權利。它創建了幾個司法體系，其中一個適用于被官方認可的11個原住民民族，還有一個適用于其余人口。這部憲法明確規定，原住民在國會中擁有保留席位，指示政府的外交政策應當集中關注拉美地區，而不是像20世紀晚期以來所有政府所做的那樣，主要關注太平洋地區。

隨著全民公決日期的臨近，幾位中左翼政治家對這部擬議的新憲法提出了批評，其中包括前總統愛德華多·弗雷·魯伊斯-塔格萊和里卡多·拉戈斯。他們指出，這份憲法草案并沒有解決人民的真實訴求和渴望；它主要受“身份政治”的影響，過于偏重黨派的意見。這份草案沒有解釋提供這些社會權利的資金來自哪里，因而有可能只是一堆無法實現的承諾。他們確信，制定一部新憲法是必要的，但是本次制憲會議制定的這部憲法還不完善。他們的觀點是，否決這部憲法草案，重新制定一部新憲法。

9月4日，在經歷了一場緊張激烈且令人痛苦不堪的宣傳活動之后，否決的一方以明顯優勢獲勝，有62%的選民選擇否決這一草案，贊成通過草案的選票僅有38%。對博里奇總統而言，該投票結果是一記重擊，因為他極力贊同通過新憲法。《紐約時報》9月6日刊登的一篇文章指出，“制憲會議由154名選出的代表構成，其中很多人都是政治上的門外漢。他們提出的轉型方案被證明過于激進，因而不得不進行重大調整”。9月5日的《經濟學人》雜志寫道，“失敗的責任很大程度上要歸咎于制憲會議本身……在當選的代表中，超過2/3都來自主流政黨之外。他們中有很多人來自強硬左派的政治新手和積極分子……他們很快就與普通選民產生了隔閡”。

在2022年9月下旬我寫下這段文字時，所有派別的政治家都在討論智利的制憲議程下一步應該走向何方。盡管還不清楚新議程的時間節點和具體細節，但仍有三件事是確定無疑的：首先，智利將以一部新憲法來代替現有憲法。新憲法將重視和保障很多社會權利，并由國家免費提供。這部新憲法包含的社會權利不可能像被否決的草案中那么多，但是數量仍將非常可觀。其次，新憲法的文本將由選舉出的代表在“專家”的協助下編寫，包括憲法學家、社會學家、經濟學家和人類學家。然而，這次編寫憲法的整個過程將在政黨的指引下完成，從而避免原來制憲會議的過激行為和官僚主義作風。最后，新自由主義時代不會卷土重來，由芝加哥小子創建的經濟體系大部分將被某種社會民主體系取代，這類似于歐洲盛行的那種制度，特別是北歐國家。這種深入的改革是否有助于智利實現社會和諧與包容，并且更為平等和繁榮，仍然有待觀察。

本文摘自《智利計劃：芝加哥小子和新自由主義的興衰》的引言部分，澎湃新聞經出版方授權刊載，標題為編者所擬。

《智利計劃：芝加哥小子和新自由主義的興衰》，【智】塞巴斯蒂安·愛德華茲/著 郭金興/譯，中信出版集團，2024年7月版