因涉剛性兌付用自有資金墊付等多項違規(guī)，中國銀河證券股份有限公司（簡稱“中國銀河”，601881.SH、06881.HK）子公司被暫停私募產(chǎn)品備案3個月。

7月5日晚，中國銀河發(fā)布公告，全資子公司銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“銀河金匯”)收到了深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，因在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在個別定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易等四項問題，深圳證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的調(diào)查，銀河金匯在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是個別定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)與公司其他證券資產(chǎn)管理賬戶發(fā)生交易，并高杠桿高集中度運作；二是存在剛性兌付的情形，使用自有資金進(jìn)行墊付或兌付；三是資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；四是存在內(nèi)部制度不健全、投資者適當(dāng)性管理不足、投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問題。

因上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第203號）第四十四條、第四十七條，《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）第三十九條第二款，《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)[2018]106號）第十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對銀河金匯采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

“如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。”深圳證監(jiān)局說道。

中國銀河表示，目前，銀河金匯在管產(chǎn)品運作平穩(wěn)。上述暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對公司合并收入和利潤的影響較小，不會影響公司正常經(jīng)營活動。銀河金匯將深刻反思，汲取教訓(xùn)，堅決按照監(jiān)管部門要求進(jìn)行全面、深入的整改。公司及銀河金匯將以此為契機，持續(xù)優(yōu)化完善內(nèi)控機制，不斷夯實管理基礎(chǔ)，進(jìn)一步遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，努力提升投資者長期回報。

3月28日晚間，中國銀河發(fā)布2023年度報告，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入336.44億元，同比增加0.01%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）78.79億元，同比增加1.43%。4月29日晚間，中國銀河發(fā)布2024年第一季度報告，報告期內(nèi)，中國銀河實現(xiàn)營業(yè)收入72.14億元，同比減少17.06%；歸屬于上市公司股東的凈利潤16.31億元，同比減少27.46%。

據(jù)大智慧VIP，截至7月5日收盤，中國銀河報收10.6元，跌0.19%。