上海市人大常委會(huì)辦公廳公告

市十六屆人大常委會(huì)第十四次會(huì)議對(duì)《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例（修訂草案）》進(jìn)行了審議。為進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)立法民主，現(xiàn)將條例修訂草案及相關(guān)說(shuō)明在解放日?qǐng)?bào)、上海法治報(bào)、東方網(wǎng)（www.eastday.com）、新民網(wǎng)（www.xinmin.cn）、上海人大網(wǎng)、“上海人大”微信公眾號(hào)上全文公布，向社會(huì)廣泛征求意見(jiàn)，以便進(jìn)一步研究修改，再提請(qǐng)以后的常委會(huì)會(huì)議審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下：

一、公開(kāi)征求意見(jiàn)的時(shí)間

2024年7月4日至2024年7月18日

二、反映意見(jiàn)的方式

（一）來(lái)信地址：上海市人民大道200號(hào)，市人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)立法二處；郵政編碼：200003

（二）電子郵件：fgwlfec@126.com

（三）傳真：63586583

上海市人大常委會(huì)辦公廳

2024年7月4日

關(guān)于《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例（修訂草案）》征求意見(jiàn)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明

一、制定背景

《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）自2009年制定施行以來(lái)，為營(yíng)造良好的金融發(fā)展環(huán)境，提升上海國(guó)際金融中心影響力發(fā)揮了重要保障作用。為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記和黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作及上海國(guó)際金融中心建設(shè)的重大決策部署，在當(dāng)前上海國(guó)際金融中心邁向全面提升能級(jí)的重要階段，有必要全面修訂《條例》，為上海更好服務(wù)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)有力的法治保障。  

二、主要內(nèi)容

《條例（修訂草案）》共八章六十四條，主要內(nèi)容包括：

（一）完善金融體系建設(shè)，夯實(shí)金融高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)?！稐l例（修訂草案）》立足于地方事權(quán)，從金融市場(chǎng)體系、金融機(jī)構(gòu)體系、金融產(chǎn)品和服務(wù)體系、金融基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)等方面對(duì)金融體系建設(shè)作了具體規(guī)定。（第十三條至第十七條）

（二）深化金融改革開(kāi)放，增強(qiáng)全球資源配置功能。在深化金融改革方面：一是推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，配合深化股票發(fā)行注冊(cè)制和科創(chuàng)板改革，升級(jí)“浦江之光”行動(dòng)。二是開(kāi)展債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和統(tǒng)一對(duì)外開(kāi)放。三是完善期貨及衍生品產(chǎn)品序列，建設(shè)全國(guó)性大宗商品流通領(lǐng)域基礎(chǔ)性平臺(tái)。四是發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。（第十九條至第二十一條、第二十六條）

在擴(kuò)大金融高水平開(kāi)放方面：一是按照統(tǒng)一部署推進(jìn)人民幣國(guó)際化。二是打造全球資產(chǎn)管理中心，深化合格境外有限合伙人和合格境內(nèi)有限合伙人試點(diǎn)。三是深化上海國(guó)際再保險(xiǎn)中心建設(shè)。（第二十二條至第二十四條）

（三）圍繞“五篇大文章”，提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效?！稐l例（修訂草案）》堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，圍繞科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融“五篇大文章”，作出以下規(guī)定：一是加大對(duì)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的金融支持。二是推動(dòng)科技金融發(fā)展，建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)和臨港科技保險(xiǎn)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)，鼓勵(lì)投早投小投科技。三是推進(jìn)綠色金融改革發(fā)展，建設(shè)綠色金融服務(wù)平臺(tái)，培育綠色金融認(rèn)證機(jī)構(gòu)，協(xié)同發(fā)展金融市場(chǎng)和碳市場(chǎng)。四是支持普惠金融發(fā)展，深化普惠金融數(shù)字化平臺(tái)應(yīng)用，發(fā)展供應(yīng)鏈金融。五是配合健全養(yǎng)老金融體系，加大對(duì)健康產(chǎn)業(yè)、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、銀發(fā)經(jīng)濟(jì)的金融支持。六是建設(shè)全球金融科技中心，在滬建設(shè)金融科技基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺(tái)，開(kāi)展數(shù)字人民幣創(chuàng)新應(yīng)用。（第二十九條至第四十二條）

（四）強(qiáng)化金融監(jiān)管協(xié)同，提高風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力。防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，是金融工作的根本任務(wù)?！稐l例（修訂草案）》作了以下規(guī)定：一是建立地方金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與中央金融管理部門(mén)及其在滬機(jī)構(gòu)的監(jiān)管合作、風(fēng)險(xiǎn)研判和處置協(xié)同等。二是依托金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，開(kāi)展常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)處置，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定。三是建設(shè)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系和金融市場(chǎng)快速應(yīng)對(duì)機(jī)制。四是建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系，預(yù)防、處置金融突發(fā)事件。五是完善金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作機(jī)制。（第四十四條至第四十七條、第五十條）

（五）加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化金融營(yíng)商環(huán)境。《條例（修訂草案）》圍繞強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍和一流的金融營(yíng)商環(huán)境建設(shè)作了以下規(guī)定：一是制定金融人才發(fā)展規(guī)劃，健全人才評(píng)價(jià)等機(jī)制。二是推進(jìn)金融審判體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制建設(shè)。三是支持開(kāi)展金融行業(yè)仲裁機(jī)制創(chuàng)新，構(gòu)建投訴、調(diào)解、公證、裁決一站式金融糾紛非訴解決與執(zhí)行機(jī)制。四是建設(shè)國(guó)際金融資訊中心，深化公共信用信息在金融領(lǐng)域的共享應(yīng)用。（第五十一條至第六十三條）

三、關(guān)于征求意見(jiàn)的重點(diǎn)

1.對(duì)進(jìn)一步做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融相關(guān)工作的意見(jiàn)建議；

2.對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用的意見(jiàn)建議；

3.對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化金融營(yíng)商環(huán)境的意見(jiàn)建議；

4.其他意見(jiàn)和建議。  

上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例

（修訂草案）

第一章  總    則

第一條（立法目的）

為了深化上海國(guó)際金融中心建設(shè)，增強(qiáng)上海國(guó)際金融中心的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路，服務(wù)建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本條例。

第二條（適用范圍）

本市推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)工作適用本條例。

第三條（發(fā)展目標(biāo)）

本市推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)現(xiàn)代金融體系建設(shè)，擴(kuò)大金融高水平開(kāi)放，促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌金融發(fā)展與金融安全，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和共建“一帶一路”，將上海發(fā)展成為人民幣資產(chǎn)全球配置中心和風(fēng)險(xiǎn)管理中心。

第四條（央地協(xié)同）

本市推進(jìn)構(gòu)建上海國(guó)際金融中心建設(shè)的央地協(xié)同機(jī)制，在中央金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)上海金融系統(tǒng)黨的建設(shè)、金融改革開(kāi)放、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融監(jiān)管協(xié)同與風(fēng)險(xiǎn)防范化解等工作。

中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)依法履行相關(guān)職責(zé)，共同推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)各項(xiàng)工作。

第五條（政府職責(zé)）

市人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，組織制定建設(shè)規(guī)劃，深化上海國(guó)際金融中心與國(guó)際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、航運(yùn)、科技創(chuàng)新中心的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)按照全市總體工作部署，做好本行政區(qū)域內(nèi)推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)相關(guān)工作。

第六條（部門(mén)職責(zé)）

市地方金融部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)工作，制定階段性目標(biāo)和推動(dòng)各項(xiàng)措施落實(shí)。

市發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)信息化、商務(wù)、科技、財(cái)政、規(guī)劃資源、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、國(guó)資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)信、數(shù)據(jù)、人才、人力資源社會(huì)保障、司法行政等部門(mén)按照各自職責(zé)，落實(shí)推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)各項(xiàng)工作。

第七條（區(qū)域金融空間布局）

市人民政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)化區(qū)域金融空間布局，提升陸家嘴金融城、外灘金融集聚帶的服務(wù)能級(jí)。浦東新區(qū)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮綜合改革示范效應(yīng)，建設(shè)上海國(guó)際金融中心核心區(qū)，增強(qiáng)全球金融資源配置功能。

第八條（擴(kuò)大金融制度型開(kāi)放）

市人民政府配合中央金融管理部門(mén)完善準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式，對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)議中金融領(lǐng)域相關(guān)規(guī)則，增強(qiáng)金融開(kāi)放政策的透明度、穩(wěn)定性和可預(yù)期性。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)域功能定位，加快金融改革創(chuàng)新先行先試，實(shí)施金融高水平制度型開(kāi)放。

第九條（金融發(fā)展資金）

市人民政府應(yīng)當(dāng)安排上海金融發(fā)展資金，用于對(duì)金融機(jī)構(gòu)、金融人才、金融創(chuàng)新等獎(jiǎng)勵(lì)和扶持，吸引境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、金融人才在本市集聚、發(fā)展。

第十條（培育中國(guó)特色金融文化）

市人民政府會(huì)同中央金融管理部門(mén)培育中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，弘揚(yáng)誠(chéng)信文化和契約精神，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方金融組織等樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)觀、業(yè)績(jī)觀和風(fēng)險(xiǎn)觀，依法合規(guī)審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，履行社會(huì)責(zé)任。

第十一條（區(qū)域合作）

本市按照國(guó)家部署，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)在金融領(lǐng)域的相互協(xié)作和支持，加強(qiáng)在金融改革創(chuàng)新、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解、金融人才培養(yǎng)等方面的合作交流。

市人民政府按照國(guó)家部署，推動(dòng)完善金融服務(wù)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展體制機(jī)制，加大金融對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等區(qū)域重大戰(zhàn)略的支持。

第十二條（國(guó)際交流）

市人民政府在金融市場(chǎng)建設(shè)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)展、金融人才培養(yǎng)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，加強(qiáng)與其他國(guó)際金融中心城市的合作交流。

市人民政府應(yīng)當(dāng)制定配套政策，吸引國(guó)際金融組織、國(guó)際金融行業(yè)協(xié)會(huì)以及新型多邊金融組織集聚。

市人民政府支持舉辦陸家嘴論壇等國(guó)際金融會(huì)議，促進(jìn)金融領(lǐng)域的全球?qū)υ捙c合作。

在中央金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下，本市鼓勵(lì)金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、地方金融組織、行業(yè)組織、金融教育研究機(jī)構(gòu)、金融相關(guān)智庫(kù)等開(kāi)展國(guó)際合作交流。

第二章  金融體系建設(shè)

第十三條（體系建設(shè)的總體目標(biāo)）

市人民政府按照國(guó)家加快構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系的要求，配合中央金融管理部門(mén)健全結(jié)構(gòu)合理的金融市場(chǎng)體系、分工協(xié)作的金融機(jī)構(gòu)體系、多樣化專(zhuān)業(yè)性的金融產(chǎn)品和服務(wù)體系以及自主可控、安全高效的金融基礎(chǔ)設(shè)施體系。

第十四條（金融市場(chǎng)體系建設(shè)）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家要求，配合中央金融管理部門(mén)深化貨幣、外匯、債券、股票、期貨和衍生品、保險(xiǎn)、黃金、票據(jù)、信托、股權(quán)等金融市場(chǎng)改革，推動(dòng)金融市場(chǎng)有序聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化金融市場(chǎng)間的監(jiān)管協(xié)同，拓展投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，提高國(guó)際化水平，豐富金融領(lǐng)域“上海價(jià)格”“上海指數(shù)”指標(biāo)體系，培育人民幣資產(chǎn)定價(jià)基準(zhǔn)。

第十五條（金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)體系建設(shè)，支持銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、期貨、基金等各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和地方金融組織的發(fā)展；鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立功能性總部、分支機(jī)構(gòu)和專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)；培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)和市有關(guān)部門(mén)制定相應(yīng)配套政策，推動(dòng)在滬金融機(jī)構(gòu)完善機(jī)構(gòu)定位、創(chuàng)新組織形式、優(yōu)化差異化發(fā)展路徑。

第十六條（金融產(chǎn)品和服務(wù)體系建設(shè)）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)支持金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等，完善信貸、股票、債券等基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品，發(fā)展期貨和衍生品，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具，構(gòu)建種類(lèi)齊全、豐富多元的金融產(chǎn)品和服務(wù)體系。

本市支持金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)等應(yīng)用，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，擴(kuò)大金融產(chǎn)品和服務(wù)供給。

第十七條（金融基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)支持中央金融管理部門(mén)在本市設(shè)立金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，支持交易、支付、清算、結(jié)算、登記、托管、征信等在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)核心技術(shù)開(kāi)發(fā)、提升功能；配合推進(jìn)在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)境內(nèi)外互聯(lián)互通，支持在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理和金融擔(dān)保品管理等服務(wù)，參與國(guó)際金融標(biāo)準(zhǔn)制定。

第十八條（配套服務(wù)保障）

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、區(qū)人民政府，為金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等在登記注冊(cè)、人才引進(jìn)、用地、辦公用房、電力、交通、通信、算力、稅收等方面提供服務(wù)和便利。

第三章  金融改革開(kāi)放

第十九條（深化股票發(fā)行注冊(cè)制和科創(chuàng)板改革）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，深化股票發(fā)行注冊(cè)制改革，高水平建設(shè)科創(chuàng)板，優(yōu)化科創(chuàng)板發(fā)行上市、并購(gòu)重組、交易監(jiān)管、股權(quán)激勵(lì)、退市監(jiān)管等制度。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)升級(jí)“浦江之光”行動(dòng)，優(yōu)化數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)功能，會(huì)同市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、區(qū)人民政府健全協(xié)調(diào)機(jī)制，為擬上市企業(yè)或者上市公司，在孵化培育、輔導(dǎo)上市、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面提供服務(wù)，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

市規(guī)劃資源、國(guó)資、稅收、司法行政和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)等應(yīng)當(dāng)按照便利化原則，為擬上市企業(yè)依法辦理企業(yè)改制上市中的項(xiàng)目審批、土地性質(zhì)變更、不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬變更、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)減免、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等事項(xiàng)，規(guī)范證照辦理、國(guó)有股權(quán)確認(rèn)等事宜，推動(dòng)在上市環(huán)節(jié)采信“合規(guī)一碼通”。

第二十條（支持債券市場(chǎng)改革開(kāi)放）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)開(kāi)展債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新，建立央地債券監(jiān)管協(xié)調(diào)和違約風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。

本市支持銀行間和交易所債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施在中央金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下互聯(lián)互通和統(tǒng)一對(duì)外開(kāi)放，探索支持符合條件的境外投資者參與銀行間利率衍生品市場(chǎng)、國(guó)債期現(xiàn)貨市場(chǎng)等，便利人民幣債券作為合格擔(dān)保品參與全球交易，提高債券市場(chǎng)國(guó)際化水平。

第二十一條（支持期貨和衍生品市場(chǎng)發(fā)展和服務(wù)）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)和國(guó)家發(fā)展改革、商務(wù)、財(cái)政、稅務(wù)、自然資源、海關(guān)等部門(mén)完善期貨及衍生品產(chǎn)品序列，推動(dòng)更多期貨和期權(quán)品種上市、對(duì)外開(kāi)放，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的功能。

本市支持建設(shè)全國(guó)性大宗商品流通領(lǐng)域基礎(chǔ)性平臺(tái)，為大宗商品倉(cāng)單提供集中登記、查詢(xún)等服務(wù)；支持重要大宗商品基準(zhǔn)價(jià)格在境內(nèi)外市場(chǎng)應(yīng)用。

第二十二條（人民幣國(guó)際化）

市人民政府應(yīng)當(dāng)按照中央金融管理部門(mén)統(tǒng)一部署推進(jìn)人民幣國(guó)際化，支持各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體在大宗商品、跨境電商、航運(yùn)服務(wù)、國(guó)際投融資等領(lǐng)域使用人民幣，增強(qiáng)人民幣計(jì)價(jià)、支付、結(jié)算、交易、投融資功能。

市人民政府會(huì)同中央金融管理部門(mén)構(gòu)建與企業(yè)國(guó)際經(jīng)營(yíng)需求相匹配的金融服務(wù)體系，發(fā)展跨境金融和離岸金融業(yè)務(wù)。支持浦東新區(qū)探索制定離岸相關(guān)法規(guī)、交易及外匯管理制度，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下發(fā)展人民幣離岸交易。

第二十三條（全球資產(chǎn)管理中心）

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)和市商務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)建立聯(lián)合工作機(jī)制，深化合格境外有限合伙人境內(nèi)投資和合格境內(nèi)有限合伙人境外投資的業(yè)務(wù)試點(diǎn)，擴(kuò)大投資范圍，拓展參與主體，創(chuàng)新投資模式。

本市支持資產(chǎn)管理行業(yè)優(yōu)化產(chǎn)品和服務(wù)，集聚和培育多元化資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；支持商業(yè)銀行等在本市設(shè)立專(zhuān)營(yíng)托管機(jī)構(gòu)。

第二十四條（國(guó)際再保險(xiǎn)中心）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)深化上海國(guó)際再保險(xiǎn)中心建設(shè)，制定支持政策，加快機(jī)構(gòu)集聚，擴(kuò)大再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模。聚焦集成電路、航空航天、綠色航運(yùn)等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，提升特殊風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域再保險(xiǎn)有效供給能力。打造再保險(xiǎn)國(guó)際板，推動(dòng)跨境再保險(xiǎn)、境內(nèi)再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)上線交易，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十五條（中央對(duì)手方）

市人民政府配合中央金融管理部門(mén)支持在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)揮中央對(duì)手清算機(jī)制作用，提高金融市場(chǎng)資金結(jié)算效率，提升上海國(guó)際金融中心資產(chǎn)管理和資金集散的樞紐地位。

第二十六條（支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展）

市人民政府支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，深化掛牌轉(zhuǎn)讓和登記托管業(yè)務(wù)，建設(shè)專(zhuān)精特新專(zhuān)板，開(kāi)展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)區(qū)人民政府對(duì)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌的中小企業(yè)給予財(cái)政支持。

在本市登記的非上市股份公司、非上市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及地方金融組織可以在本市股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理集中登記托管業(yè)務(wù)。市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市數(shù)據(jù)等部門(mén)支持股權(quán)托管登記數(shù)據(jù)的采集、采用和采信。

第二十七條（信托財(cái)產(chǎn)登記）

市地方金融部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)和市民政、規(guī)劃資源等部門(mén)以及信托登記機(jī)構(gòu)，探索以不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等作為信托財(cái)產(chǎn)的信托財(cái)產(chǎn)登記及相關(guān)配套機(jī)制建設(shè)。

第二十八條（金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)、中央金融管理部門(mén)，支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)按照合法安全便利原則，探索制定金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理措施。

第四章  金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

第二十九條（金融支持重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展）

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市有關(guān)部門(mén)、區(qū)人民政府等，支持金融機(jī)構(gòu)、地方金融組織等加強(qiáng)對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的金融服務(wù)，加大對(duì)建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的金融支持，助力培育新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)型升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心能級(jí)提升。

第三十條（建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)和臨港科技保險(xiǎn)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)）

本市推進(jìn)上海市科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，構(gòu)建與科技企業(yè)全生命周期相適應(yīng)的金融服務(wù)體系，促進(jìn)國(guó)際科技創(chuàng)新中心能級(jí)提升。

市人民政府完善科技信貸風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，實(shí)施科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策。支持金融機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立科技金融專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)，探索差別化管理方式。支持科技企業(yè)在境內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)掛牌上市、發(fā)行債券、并購(gòu)重組、再融資等。

市人民政府會(huì)同中央金融管理部門(mén)建設(shè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)科技保險(xiǎn)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)。加大對(duì)科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)保障和保險(xiǎn)服務(wù)力度，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域的保險(xiǎn)聯(lián)合體發(fā)展。

第三十一條（支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投早投小投科技）

市人民政府支持相關(guān)區(qū)以及中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)。股權(quán)投資集聚區(qū)應(yīng)當(dāng)制定扶持政策，完善投資退出績(jī)效獎(jiǎng)補(bǔ)措施，支持企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金等落地運(yùn)營(yíng)。

市人民政府支持建設(shè)天使投資專(zhuān)業(yè)化服務(wù)平臺(tái)，完善政府引導(dǎo)基金體系，加強(qiáng)市、區(qū)兩級(jí)政府引導(dǎo)基金聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)長(zhǎng)期資本、耐心資本發(fā)展，推動(dòng)全國(guó)社保基金、國(guó)家級(jí)母基金等在本市投資，強(qiáng)化對(duì)投早投小投科技的支持。

在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，支持商業(yè)銀行與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，創(chuàng)新“貸款+外部直投”、認(rèn)股權(quán)貸款等金融服務(wù)模式，引導(dǎo)保險(xiǎn)資金投資科技企業(yè)和面向科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金等。

第三十二條（推動(dòng)并購(gòu)基金發(fā)展）

市國(guó)資、經(jīng)濟(jì)信息化、科技等部門(mén)支持發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金，推動(dòng)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金推動(dòng)上市公司吸收合并，提高產(chǎn)業(yè)整合效率。支持鏈主企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)?fù)顿Y，推動(dòng)上下游協(xié)同創(chuàng)新。

市地方金融部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)引導(dǎo)銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)并購(gòu)領(lǐng)域的支持力度。

第三十三條（綠色金融改革發(fā)展）

市人民政府推進(jìn)綠色金融改革發(fā)展，在綠色金融和轉(zhuǎn)型金融領(lǐng)域開(kāi)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、參與國(guó)家或者國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、豐富產(chǎn)品和服務(wù)體系。支持氣候投融資和生物多樣性金融，協(xié)同發(fā)展金融市場(chǎng)和碳市場(chǎng)。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市發(fā)展改革、生態(tài)環(huán)境等部門(mén)建設(shè)綠色金融服務(wù)平臺(tái)。中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)和市經(jīng)濟(jì)信息化、交通、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理等部門(mén)支持平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)入駐和綠色項(xiàng)目入庫(kù)。

市生態(tài)環(huán)境、地方金融部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，推行環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)制度。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司為投保企業(yè)提供環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)減量服務(wù)。

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)等開(kāi)展碳核算和環(huán)境信息披露，鼓勵(lì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)將環(huán)境、社會(huì)和治理等因素納入信用評(píng)級(jí)體系；完善綠色金融認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，培育綠色金融認(rèn)證機(jī)構(gòu)，支持發(fā)展綠色低碳供應(yīng)鏈；支持金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等依法依規(guī)服務(wù)、參與碳市場(chǎng)。

第三十四條（支持普惠金融發(fā)展）

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市有關(guān)部門(mén)等，推動(dòng)構(gòu)建多層次組織體系，建立普惠金融顧問(wèn)制度，推動(dòng)各區(qū)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建立融資服務(wù)中心，豐富貸款品種，提升首貸比重，加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)的融資服務(wù)。

市財(cái)政部門(mén)會(huì)同市地方金融部門(mén)、中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，支持相關(guān)區(qū)建設(shè)普惠金融發(fā)展示范區(qū)，優(yōu)化普惠金融服務(wù)模式，建立普惠金融健康發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市財(cái)政部門(mén)和市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)完善小微企業(yè)信貸獎(jiǎng)勵(lì)政策。市財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市地方金融部門(mén)、各區(qū)人民政府，優(yōu)化政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本補(bǔ)充和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，創(chuàng)新?lián)ＤＪ剑瑪U(kuò)大小微企業(yè)融資擔(dān)保規(guī)模和范圍。

本市支持探索開(kāi)展新型融資擔(dān)保方式，完善擔(dān)保制度體系，提升中小企業(yè)融資便利性。支持中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)制定和推廣特定群體相關(guān)金融普惠政策，探索開(kāi)展特定群體相關(guān)金融統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)。

第三十五條（普惠金融數(shù)字化平臺(tái)應(yīng)用）

市數(shù)據(jù)、發(fā)展改革、地方金融等部門(mén)應(yīng)當(dāng)完善大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用、融資信用服務(wù)等平臺(tái)，依法歸集并擴(kuò)大公共數(shù)據(jù)開(kāi)放范圍，促進(jìn)公共數(shù)據(jù)應(yīng)用便利，支持金融機(jī)構(gòu)提高普惠金融服務(wù)能力。

第三十六條（促進(jìn)供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新發(fā)展）

市地方金融、經(jīng)濟(jì)信息化、國(guó)資、數(shù)據(jù)等部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)合作，運(yùn)用區(qū)塊鏈等技術(shù)，推進(jìn)數(shù)智化供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品研發(fā)，開(kāi)發(fā)差異化的融資產(chǎn)品，完善服務(wù)體系。支持深化供應(yīng)鏈票據(jù)產(chǎn)品服務(wù)功能，擴(kuò)大供應(yīng)鏈票據(jù)應(yīng)用，便利票據(jù)貼現(xiàn)機(jī)制。

市數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)信息化、科技、商務(wù)、國(guó)資等部門(mén)鼓勵(lì)供應(yīng)鏈核心企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)應(yīng)用中國(guó)人民銀行征信中心動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記系統(tǒng)、應(yīng)收賬款融資平臺(tái)等，提高擔(dān)保權(quán)利透明度，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，提升供應(yīng)鏈上的中小企業(yè)融資可得性。

第三十七條（提升支付便利性）

市地方金融部門(mén)、市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)配合中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)推進(jìn)境內(nèi)外支付機(jī)構(gòu)合作，推動(dòng)境外支付工具在本市拓展應(yīng)用場(chǎng)景，完善多層次多元化的支付服務(wù)體系，提升支付服務(wù)的便利性和包容性，為老年人、外籍來(lái)華人員等群體提供高效便捷的支付服務(wù)。

第三十八條（推動(dòng)養(yǎng)老金融體系建設(shè)）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合國(guó)家有關(guān)部門(mén)健全養(yǎng)老金融體系，優(yōu)化財(cái)政和稅收支持政策，配合推進(jìn)個(gè)人養(yǎng)老金等制度，促進(jìn)多層次、多支柱養(yǎng)老保險(xiǎn)體系協(xié)同發(fā)展。

支持金融機(jī)構(gòu)加大養(yǎng)老金融產(chǎn)品創(chuàng)新力度，優(yōu)化管理服務(wù)機(jī)制，加大對(duì)健康產(chǎn)業(yè)、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、銀發(fā)經(jīng)濟(jì)的金融支持，提高老年人等特殊群體獲得金融服務(wù)的便利性、適當(dāng)性與安全性。鼓勵(lì)社會(huì)資金參與養(yǎng)老服務(wù)業(yè)，擴(kuò)大資金來(lái)源范圍。

第三十九條（全球金融科技中心建設(shè)）

市人民政府推進(jìn)全球金融科技中心建設(shè)，打造全球金融科技產(chǎn)業(yè)集聚高地。在數(shù)字銀行、保險(xiǎn)科技、支付科技、證券資管、智能投顧、金融資訊等領(lǐng)域，集聚金融科技領(lǐng)軍企業(yè)和獨(dú)角獸企業(yè)。支持高等院校、金融機(jī)構(gòu)、金融科技企業(yè)、行業(yè)組織等聯(lián)合搭建創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)。

市地方金融、財(cái)政等部門(mén)會(huì)同區(qū)人民政府加大政策支持力度，支持舉辦品牌活動(dòng)，推動(dòng)行業(yè)交流與成果轉(zhuǎn)化，吸引金融科技企業(yè)和人才來(lái)滬發(fā)展。

市地方金融部門(mén)支持相關(guān)區(qū)、管委會(huì)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等完善機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)、辦公用房、用地、項(xiàng)目資助、算力需求、人才引進(jìn)等配套支持措施，建設(shè)金融科技集聚區(qū)。

第四十條（金融科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）

市人民政府配合中央金融管理部門(mén)在本市建設(shè)金融科技基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺(tái)，支持在滬金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技賦能，構(gòu)建安全可靠、開(kāi)放兼容的金融核心系統(tǒng)。

市地方金融部門(mén)配合市有關(guān)部門(mén)支持金融機(jī)構(gòu)、金融科技企業(yè)等參與城市算力基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)開(kāi)放基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)。

第四十一條（金融業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型）

在中央金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下，市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市有關(guān)部門(mén)，通過(guò)政策支持、創(chuàng)新激勵(lì)、項(xiàng)目資助等推動(dòng)金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)加快關(guān)鍵軟硬件技術(shù)應(yīng)用，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)。

市地方金融部門(mén)配合中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作，增強(qiáng)數(shù)字化監(jiān)管能力，為金融科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好生態(tài)環(huán)境。

第四十二條（數(shù)字人民幣發(fā)展）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)在本市開(kāi)展數(shù)字人民幣研究與創(chuàng)新應(yīng)用，建設(shè)數(shù)字人民幣創(chuàng)新與運(yùn)營(yíng)中心等功能性平臺(tái)，便利數(shù)字人民幣跨境使用，研究數(shù)字人民幣支撐區(qū)塊鏈價(jià)值體系支付等應(yīng)用，推動(dòng)更多項(xiàng)目納入多邊央行數(shù)字貨幣橋。

市地方金融、發(fā)展改革、財(cái)政、商務(wù)、交通、數(shù)據(jù)、民政、教育等部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，推進(jìn)數(shù)字人民幣應(yīng)用和推廣，探索創(chuàng)新數(shù)字人民幣應(yīng)用場(chǎng)景。

第四十三條（基于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的金融服務(wù)）

市數(shù)據(jù)、網(wǎng)信、地方金融等部門(mén)推動(dòng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)與金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，在中央金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方金融組織圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)提供融資、保險(xiǎn)等服務(wù)。

第五章  金融監(jiān)管協(xié)同與風(fēng)險(xiǎn)防范化解

第四十四條（健全央地監(jiān)管協(xié)同）

本市按照國(guó)家要求，建立地方金融工作協(xié)調(diào)機(jī)制。市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與中央金融管理部門(mén)及其在滬機(jī)構(gòu)的監(jiān)管合作、風(fēng)險(xiǎn)研判及處置協(xié)同、信息共享和重大事項(xiàng)通報(bào)會(huì)商等，實(shí)現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)建設(shè)地方金融監(jiān)督管理信息平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)地方金融組織及其活動(dòng)的信息歸集、監(jiān)督管理、調(diào)查統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)與有關(guān)部門(mén)監(jiān)管信息的互聯(lián)共享。

第四十五條（完善金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制）

市人民政府建立金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)依托聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，開(kāi)展常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)處置和風(fēng)險(xiǎn)處置后評(píng)估，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定。

防范和處置非法集資、非法金融活動(dòng)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

非金融企業(yè)涉及金融風(fēng)險(xiǎn)的，市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

區(qū)人民政府依照前款規(guī)定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)履行維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職責(zé)。

第四十六條（維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定）

市人民政府應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)建設(shè)與上海國(guó)際金融中心相匹配的金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，探索跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨境一體化監(jiān)管路徑。

市人民政府支持中央金融管理部門(mén)建設(shè)覆蓋全金融市場(chǎng)的交易報(bào)告庫(kù)，提升金融市場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析水平。

市人民政府會(huì)同中央金融管理部門(mén)建立金融市場(chǎng)快速應(yīng)對(duì)機(jī)制，防范股市、債市、期市、匯市等風(fēng)險(xiǎn)跨市場(chǎng)傳導(dǎo)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。

第四十七條（金融突發(fā)事件預(yù)案）

市地方金融、應(yīng)急管理等部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)建立上海市金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系，監(jiān)測(cè)評(píng)估境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)完善應(yīng)對(duì)預(yù)案，預(yù)防、處置金融突發(fā)事件。

第四十八條（金融監(jiān)管與司法、仲裁、調(diào)解的聯(lián)動(dòng)）

市地方金融部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，與司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)以及仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織建立金融風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，在信息共享、風(fēng)險(xiǎn)研判及處置等方面強(qiáng)化協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

第四十九條（行業(yè)信用信息應(yīng)用與市場(chǎng)準(zhǔn)入審核）

市人民政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)各有關(guān)部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)等查詢(xún)、應(yīng)用金融領(lǐng)域誠(chéng)信檔案等法定行業(yè)信用信息，依法依規(guī)強(qiáng)化守信激勵(lì)與失信約束。

市發(fā)展改革、地方金融等部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)推進(jìn)信用信息應(yīng)用，發(fā)揮信用信息在金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、管理、處置等環(huán)節(jié)的作用。

市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的審核，未經(jīng)依法許可或者登記備案的一般工商企業(yè)不得在名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍中使用具有金融屬性的字樣。

第五十條（健全金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作機(jī)制）

市地方金融部門(mén)會(huì)同市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)組織等配合中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，完善金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作機(jī)制，督促金融機(jī)構(gòu)、地方金融組織等在提供金融產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)履行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法定義務(wù)，維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，支持相關(guān)行業(yè)組織、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織、仲裁機(jī)構(gòu)等健全金融消費(fèi)者投訴與爭(zhēng)議處理機(jī)制，督促金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化金融產(chǎn)品服務(wù)適當(dāng)性管理，提升金融消費(fèi)者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第六章  金融人才環(huán)境建設(shè)

第五十一條（金融人才規(guī)劃）

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市人才部門(mén)制定金融人才發(fā)展規(guī)劃，完善以市場(chǎng)為導(dǎo)向、與上海國(guó)際金融中心建設(shè)相適應(yīng)的金融人才培養(yǎng)集聚、評(píng)價(jià)激勵(lì)、服務(wù)保障相關(guān)政策。

第五十二條（金融人才培養(yǎng)）

本市支持高等院校深化金融相關(guān)學(xué)科建設(shè)，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用合作教育，完善校企聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，加快綠色金融、數(shù)字金融、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域的復(fù)合型金融人才培養(yǎng)。市地方金融部門(mén)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)等，設(shè)立人才培訓(xùn)和實(shí)踐基地。市教育、司法行政等部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持高等院校和各類(lèi)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)培養(yǎng)或者儲(chǔ)備通曉國(guó)際金融規(guī)則的涉外法治人才。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)按照國(guó)家規(guī)定，引進(jìn)國(guó)際認(rèn)可的金融職業(yè)能力考試認(rèn)證機(jī)構(gòu)在本市開(kāi)展相關(guān)認(rèn)證業(yè)務(wù)。

第五十三條（金融人才引進(jìn)與服務(wù)保障）

本市鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)以及相關(guān)單位通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，從國(guó)內(nèi)外引進(jìn)各類(lèi)高層次、緊缺的金融人才。

市有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)引進(jìn)的高層次、緊缺金融人才，在戶(hù)籍和居住證辦理、住房、醫(yī)療保障、外籍人士永久居留等方面提供便利。

市人才、人力資源社會(huì)保障部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)認(rèn)可的境外金融類(lèi)職業(yè)資格證書(shū)持證人員提供相應(yīng)的便利保障服務(wù)。

按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)具有相關(guān)境外金融職業(yè)資格且符合相關(guān)條件的金融人才申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格或者辦理執(zhí)業(yè)登記提供便利。

第五十四條（金融人才獎(jiǎng)勵(lì)）

市人民政府應(yīng)當(dāng)制定金融人才獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)為上海國(guó)際金融中心建設(shè)做出貢獻(xiàn)的各類(lèi)金融人才給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第五十五條（金融人才發(fā)展體制機(jī)制）

市、區(qū)有關(guān)部門(mén)健全金融人才評(píng)價(jià)、流動(dòng)、激勵(lì)等機(jī)制，培育各類(lèi)專(zhuān)業(yè)社會(huì)組織和金融人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第七章  金融營(yíng)商環(huán)境建設(shè)

第五十六條（金融司法保障）

本市各級(jí)人民法院推進(jìn)金融審判體制機(jī)制創(chuàng)新，完善金融糾紛示范判決、代表人訴訟等專(zhuān)業(yè)化金融審判機(jī)制；在跨境金融、離岸金融等領(lǐng)域可以借鑒國(guó)際金融規(guī)則、商業(yè)慣例等。上海金融法院強(qiáng)化金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制建設(shè)。

本市各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)與中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市地方金融部門(mén)的溝通，協(xié)同推進(jìn)行刑銜接和行政違法行為監(jiān)督。

本市各級(jí)人民檢察院推進(jìn)金融檢察機(jī)制創(chuàng)新，依法開(kāi)展金融領(lǐng)域公益訴訟、涉案企業(yè)合規(guī)工作。

第五十七條（金融仲裁）

市司法行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市地方金融部門(mén)等，支持本市仲裁機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融行業(yè)仲裁機(jī)制創(chuàng)新。

本市仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)，參考國(guó)際金融規(guī)則、商業(yè)慣例等，完善金融仲裁規(guī)則，提高金融仲裁專(zhuān)業(yè)水平和國(guó)際化程度，加強(qiáng)金融仲裁規(guī)則的涉外適用性。

第五十八條（金融糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)）

本市各級(jí)人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)、市地方金融部門(mén)等，建立投訴、調(diào)解、公證、裁決一站式金融糾紛非訴解決與執(zhí)行機(jī)制。

本市各級(jí)人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等加強(qiáng)金融糾紛多元化解機(jī)制數(shù)字化建設(shè)，提高金融糾紛化解效率。

中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)會(huì)同市地方金融部門(mén)等支持金融機(jī)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)部考核要求，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)采取仲裁、調(diào)解、公證等方式，探索使用公證機(jī)構(gòu)等出具的文書(shū)材料或者人民法院出具的非執(zhí)行程序文書(shū)作為呆壞賬核銷(xiāo)依據(jù)，推動(dòng)金融領(lǐng)域小額糾紛高效處置。

第五十九條（信用環(huán)境建設(shè)）

本市配合中央金融管理部門(mén)做好金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)金融信用信息全面歸集共享工作，深化公共信用信息在金融領(lǐng)域的共享應(yīng)用；推動(dòng)長(zhǎng)三角跨區(qū)域信用信息交換共享、依法依規(guī)查詢(xún)共用，為長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)融資提供便利化服務(wù)。

第六十條（國(guó)際金融資訊中心建設(shè)）

市人民政府支持發(fā)展金融信息服務(wù)行業(yè)，培育和引進(jìn)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的金融信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高金融信息服務(wù)能力，打造金融信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，建設(shè)國(guó)際金融資訊中心。

第六十一條（智庫(kù)建設(shè)）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)加大支持力度，推進(jìn)國(guó)際金融中心相關(guān)領(lǐng)域智庫(kù)建設(shè)，支持智庫(kù)加強(qiáng)前沿研究，提高智庫(kù)決策咨詢(xún)能力和國(guó)際影響力。

第六十二條（支持專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展）

市司法行政、財(cái)政、審計(jì)、發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)信息化等部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)政策，培育和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、評(píng)級(jí)服務(wù)、投資咨詢(xún)、信息技術(shù)服務(wù)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在本市發(fā)展，提高國(guó)際化水平。

第六十三條（社會(huì)組織）

市人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持金融領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)自律組織服務(wù)行業(yè)發(fā)展、規(guī)范市場(chǎng)秩序、完善自律機(jī)制，開(kāi)展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和教育培訓(xùn)，參與境內(nèi)外金融標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)治理規(guī)則研究制定。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)等，發(fā)揮金融領(lǐng)域相關(guān)社會(huì)組織作用，形成跨界共治和社會(huì)參與的協(xié)調(diào)議事與溝通交流平臺(tái)。

市地方金融部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中央金融管理部門(mén)在滬機(jī)構(gòu)，支持金融領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)組織與國(guó)際行業(yè)組織、協(xié)會(huì)或者機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出在行業(yè)內(nèi)推薦使用的自治規(guī)范。

第八章  附    則

第六十四條（施行日期）

本條例自  年  月  日起施行。