東莞證券  IC 資料圖

東莞證券股份有限公司（簡稱“東莞證券”）恢復IPO審核。

7月2日，澎湃新聞從深交所官網獲悉，東莞證券已在6月29日更新提交相關財務資料，恢復IPO審核。今年3月31日，因財務資料已過有效期，東莞證券在深交所主板上市審核狀態顯示為“中止”。

東莞證券IPO之路漫長且波折，此前被視為IPO釘子戶。2015年，東莞證券遞交了首發上市申請資料并獲受理，但因持有其40%股權的第一大股東錦龍股份（000712）實控人楊志茂牽扯行賄案件，東莞證券IPO未有實質性進展。直至2021年2月，證監會恢復對其的審核，2022年2月，東莞證券首發過會，但始終未獲得上市批文。2023年全面注冊制落地，東莞證券IPO平移獲受理。

上半年經營數據下滑

根據最新招股書數據，2024年1-3月，東莞證券實現營業收入4.45億元，同比下降16.96%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤1.25億元，同比下降34.85%。 

東莞證券預計2024年1-6月營業總收入為9.74億元至10.76億元，相比上年同期下降10.20%至下降0.75%；歸屬于母公司股東的凈利潤為2.86億元至3.16億元，相比上年同期下降19.00%至下降10.47%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為2.86億元至3.16億元，相比上年同期下降18.71%至下降10.16%。 

東莞證券在招股書中表示，上半年營收和凈利潤相比上年同期變動的主要原因是，受項目數量及募資規模減少影響，公司預計投資銀行手續費凈收入較上年同期有所下降；以及受A股市場震蕩影響，公司預計確認的投資收益及公允價值變動損益較上年同期有所下降。

值得注意的是，東莞證券高管存在人事變動。5月8日，東莞證券發布公告稱，總裁潘海標因工作調動原因離任，由黨委書記、董事長陳照星代為履行總裁職務。6月12日，東莞國資系統發布在國內招聘8名人才的公告，其中，包括東莞證券總經理（總裁）1名、副總經理（副總裁）1名。

大股東股權在謀劃退出

資料顯示，東莞證券成立于1988年，注冊資本15億元，是東莞市屬國有控股重點企業。東莞證券有五大股東，東莞國資委控制的三家國資企業東莞發展控股股份有限公司、東莞金融控股集團有限公司、東莞金控資本投資有限公司（簡稱“金控資本”），分別持股20%、20%和15.4%，合計持有55.4%，是東莞證券的實際控制人。同時，民營資本實控人楊志茂，通過錦龍股份和東莞市新世紀科教拓展有限公司合計持有東莞證券44.6%股權。而楊志茂所持東莞證券股權正在謀劃退出。

2023年11月3日，錦龍股份發布《關于籌劃重大資產重組事項的提示性公告》，擬轉讓東莞證券3億股股份；2023年12月2日，錦龍股份公告稱擬調增轉讓東莞證券股份的股數，最多為6億股（占東莞證券總股本的40%）。

6月28日，錦龍股份發布《關于籌劃重大資產重組事項的進展公告》，公司與金控資本就金控資本有意收購公司持有的東莞證券3億股股份（占東莞證券總股本的20%）事宜達成了初步意向，并簽訂了交易備忘錄。

截至目前，錦龍股份仍須就標的股份交易相關事項繼續與意向受讓方進行談判協商，相關的盡職調查、審計、評估工作尚未完成。待相關工作完成后，錦龍股份董事會將根據公司與意向受讓方后續談判的進展情況，審議確定該交易的交易條件和轉讓價格等事項《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。

值得一提的是，不久前，東莞證券還曾遭到監管處罰。

5月10日，廣東證監局披露了一份對東莞證券及2名保薦代表人行政監管措施決定書。

經查，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發行股票上市保薦機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規定完整填報2019年度現場檢查報告。

6家在審券商IPO迎來新進展

澎湃新聞梳理發現，目前A股在審IPO企業中，有6家為券商，分別為東莞證券、財信證券、華龍證券、開源證券、華寶證券、渤海證券。今年3月31日，因財務資料過期，東莞證券、財信證券、華龍證券、開源證券、華寶證券IPO狀態為“中止”，渤海證券則正常推進中。

擬IPO的6家券商，制圖：澎湃新聞記者 戚夜云

目前，除了東莞證券，財信證券、華龍證券和開源證券同樣更新了財務數據恢復IPO審核。財信證券、華龍證券、開源證券、渤海證券均已被問詢，華龍證券首輪回復也已掛網。

值得注意的是，華寶證券撤回了IPO申請。6月28日，上交所公告稱，因華寶證券及其保薦人撤回發行上市申請，根據《上海證券交易所股票發行上市審核規則》第六十三條的有關規定，上交所終止其發行上市審核。

對于此次撤回，華寶證券向澎湃新聞表示，這是基于公司功能定位和發展戰略做出的主動決策。“撤回上市申請并未改變公司登陸資本市場的長期戰略規劃。未來，公司將通過聚焦特色領域，優化業務模式，進一步發揮自身優勢，為實體企業和各類投資者提供更具專業、更加優質、更富特色的金融服務。”

華寶證券表示，后續公司將根據經營發展情況和市場環境，適時擇機登陸資本市場。