資本市場首部系統(tǒng)性行政處罰標(biāo)準(zhǔn)即將出爐。

6月7日，證監(jiān)會表示，為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會研究制定了《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》(下稱“《規(guī)則》”)，并向社會公開征求意見。

整體來看，《規(guī)則》共26條，主要明確了三方面內(nèi)容：一是明確行政處罰裁量的基本要求，二是明確裁量階次和裁量情節(jié)，三是結(jié)合證監(jiān)會行政處罰實際明確裁量相關(guān)規(guī)則。

那么，哪些行為將從重處罰？哪些行為可從輕、減輕處罰？新規(guī)實施后如何新老劃斷？澎湃新聞記者梳理了十方面要點。

要點一：同一時期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡

首先，《規(guī)則》系統(tǒng)明確了制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

《規(guī)則》指出，證監(jiān)會行政處罰裁量的指導(dǎo)原則應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯程度相當(dāng)。

《規(guī)則》表示，行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)綜合考慮資本市場監(jiān)管需要等因素，確保處罰必要、適當(dāng)，并符合社會公序良俗和公眾合理期待。對同一時期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡。

要點二：明確從輕處罰、一般處罰、從重處罰罰款幅度

《規(guī)則》對裁量階次進(jìn)行了規(guī)定，明確行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

其中，減輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以下進(jìn)行處罰，或者減少并處的處罰種類。從輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較輕的處罰。從重處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較重的處罰。

一般處罰，是指除不予處罰、免予處罰、減輕處罰外，不存在本規(guī)則規(guī)定的從輕或者從重處罰情形的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予適中的處罰。

同時，在罰款方面，《規(guī)則》顯示，對罰款有一定幅度的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，根據(jù)違法行為類型的性質(zhì)、構(gòu)成、特點等情況，一般按照以下百分比上下浮動10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款。一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款。從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

此外，對依法應(yīng)當(dāng)采取證券、期貨市場禁入措施、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。

要點三：有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯等四類情形下可不予處罰

《規(guī)則》指出，有四類情形之一的可不予處罰。

一是違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果。

二是當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

三是超過行政處罰時效。

四是其他依法不予處罰的情形。

《規(guī)則》進(jìn)一步指出，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予處罰。

此外，《規(guī)則》顯示，違法主體消滅的，可免予處罰。《規(guī)則》解釋稱，消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員繼續(xù)承擔(dān)行政法律責(zé)任。

要點四：主動采取補救措施、有重大立功表現(xiàn)等五類情形可減輕處罰

《規(guī)則》指出，有五類情形之一的可減輕處罰。

一是主動采取補救措施，消除違法行為危害后果；二是受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙實施違法行為；三是單位違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在案發(fā)前主動舉報單位違法行為，并且積極配合查處；四是配合查處違法行為有重大立功表現(xiàn)；五是其他依法減輕處罰的情形。

《規(guī)則》進(jìn)一步指出，有五方面情形之一的從輕處罰：一是主動減輕違法行為危害后果；二是受他人脅迫或者誘騙實施違法行為；三是主動供述監(jiān)管尚未掌握的違法行為；四是配合查處違法行為有立功表現(xiàn)；五是其他依法從輕處罰的情形。

《規(guī)則》同時稱，存在對資本市場秩序影響較小；對資本市場投資者、交易者權(quán)益損害較小；主觀過錯較小；如實陳述，積極配合查處；對違法事實沒有異議，簽署認(rèn)錯認(rèn)罰具結(jié)書；其他依法可以從輕處罰的情形的，可以從輕處罰。

要點五：嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益等八方面情形從重處罰

《規(guī)則》顯示，有八項情形之一的，從重處罰：一是嚴(yán)重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險、嚴(yán)重危害金融安全。

二是嚴(yán)重?fù)p害資本市場投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣。

三是違法行為相關(guān)事項涉及當(dāng)事人賄賂情形。

四是毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身損害，或者限制執(zhí)法人員人身自由。

五是毀損、偽造、篡改證據(jù)材料。

六是轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)。

七是因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實施同一類型違法行為。

八是其他依法從重處罰的情形。

同時，《規(guī)則》指出，有下列情形之一的，可以從重處罰：一是違法持續(xù)時間長，涉及面廣，社會危害較大；二是主觀過錯較大；三是侮辱、謾罵執(zhí)法人員；四是搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個人物品；五是搶奪、隱藏證據(jù)材料；六是未按照要求報送文件資料，且無正當(dāng)理由；七是躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情；八是其他依法可以從重處罰的情形。

要點六：共同違法人分擔(dān)沒收違法所得和罰款

對于共同違法人，《規(guī)則》也明確了處置情形。《規(guī)則》指出，兩個以上當(dāng)事人共同實施違法行為的，應(yīng)當(dāng)將各當(dāng)事人作為一個整體，認(rèn)定主觀過錯、違法行為和違法所得。

同時，共同違法人分擔(dān)沒收違法所得和罰款。《規(guī)則》稱，認(rèn)定構(gòu)成共同違法，依法給予沒收違法所得、罰款等處罰的，應(yīng)當(dāng)在處罰決定書中明確各當(dāng)事人承擔(dān)沒收違法所得、罰款的金額。

要點七：一個違法行為一次處罰，一事不二罰款

《規(guī)則》明確，一個違法行為一次處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有一個違法行為的，給予一次行政處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有多個違法行為，均給予罰款的，罰款數(shù)額累計計算。

同時，一事不二罰款。對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范，均應(yīng)當(dāng)給予罰款的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

要點八：從舊兼從輕

新老劃斷方面，《規(guī)則》指出，從舊兼從輕。實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。作出行政處罰決定時，法律、行政法規(guī)、規(guī)章已修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

跨越新舊法的法律適用方面，《規(guī)則》明確，違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規(guī)定進(jìn)行處罰。

要點九：明確“立功”、“重大立功”等釋義

《規(guī)則》明確，“受他人脅迫或者誘騙”是指當(dāng)事人受到他人威脅，迫于精神上的強(qiáng)制而實施違法行為，或者受到引誘、欺騙，因被蒙蔽而實施違法行為。

“受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙”是指當(dāng)事人的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)等合法權(quán)益受到嚴(yán)重威脅，或者被引誘、欺騙而產(chǎn)生重大認(rèn)識錯誤，導(dǎo)致違法行為發(fā)生。

“立功”是指檢舉、揭發(fā)他人違法犯罪行為或者提供查處其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實。

“重大立功”是指檢舉、揭發(fā)他人重大違法犯罪行為或者提供查處其他重大案件的重要線索，經(jīng)查證屬實。

要點十：用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)

證監(jiān)會表示，規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。2021年，“兩辦”《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》明確提出要“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”。

“同時，2021年修訂的《行政處罰法》、2022年國辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（以下簡稱《國辦意見》）也都就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出相關(guān)要求。”證監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進(jìn)一步指出，特別是在2019年修訂的《證券法》、2022年出臺的《期貨和衍生品法》大幅提高對證券期貨違法行為處罰力度的形勢下，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開透明，對于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)公平正義具有重要意義。