資本市場(chǎng)首部系統(tǒng)性行政處罰標(biāo)準(zhǔn)即將出爐。

6月7日，證監(jiān)會(huì)表示，為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開(kāi)性，實(shí)現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會(huì)研究制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》(下稱“《規(guī)則》”)，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

整體來(lái)看，《規(guī)則》共26條，主要明確了三方面內(nèi)容：一是明確行政處罰裁量的基本要求，二是明確裁量階次和裁量情節(jié)，三是結(jié)合證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際明確裁量相關(guān)規(guī)則。

那么，哪些行為將從重處罰？哪些行為可從輕、減輕處罰？新規(guī)實(shí)施后如何新老劃斷？澎湃新聞?dòng)浾呤崂砹耸矫嬉c(diǎn)。

要點(diǎn)一：同一時(shí)期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡

首先，《規(guī)則》系統(tǒng)明確了制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

《規(guī)則》指出，證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量的指導(dǎo)原則應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)程度相當(dāng)。

《規(guī)則》表示，行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)綜合考慮資本市場(chǎng)監(jiān)管需要等因素，確保處罰必要、適當(dāng)，并符合社會(huì)公序良俗和公眾合理期待。對(duì)同一時(shí)期類別、性質(zhì)、情節(jié)相似的案件，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本均衡。

要點(diǎn)二：明確從輕處罰、一般處罰、從重處罰罰款幅度

《規(guī)則》對(duì)裁量階次進(jìn)行了規(guī)定，明確行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

其中，減輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以下進(jìn)行處罰，或者減少并處的處罰種類。從輕處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較輕的處罰。從重處罰，是指在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予較重的處罰。

一般處罰，是指除不予處罰、免予處罰、減輕處罰外，不存在本規(guī)則規(guī)定的從輕或者從重處罰情形的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，給予適中的處罰。

同時(shí)，在罰款方面，《規(guī)則》顯示，對(duì)罰款有一定幅度的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，根據(jù)違法行為類型的性質(zhì)、構(gòu)成、特點(diǎn)等情況，一般按照以下百分比上下浮動(dòng)10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒(méi)有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款。一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款。從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

此外，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。

要點(diǎn)三：有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)等四類情形下可不予處罰

《規(guī)則》指出，有四類情形之一的可不予處罰。

一是違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果。

二是當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

三是超過(guò)行政處罰時(shí)效。

四是其他依法不予處罰的情形。

《規(guī)則》進(jìn)一步指出，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予處罰。

此外，《規(guī)則》顯示，違法主體消滅的，可免予處罰?！兑?guī)則》解釋稱，消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員繼續(xù)承擔(dān)行政法律責(zé)任。

要點(diǎn)四：主動(dòng)采取補(bǔ)救措施、有重大立功表現(xiàn)等五類情形可減輕處罰

《規(guī)則》指出，有五類情形之一的可減輕處罰。

一是主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，消除違法行為危害后果；二是受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙實(shí)施違法行為；三是單位違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在案發(fā)前主動(dòng)舉報(bào)單位違法行為，并且積極配合查處；四是配合查處違法行為有重大立功表現(xiàn)；五是其他依法減輕處罰的情形。

《規(guī)則》進(jìn)一步指出，有五方面情形之一的從輕處罰：一是主動(dòng)減輕違法行為危害后果；二是受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為；三是主動(dòng)供述監(jiān)管尚未掌握的違法行為；四是配合查處違法行為有立功表現(xiàn)；五是其他依法從輕處罰的情形。

《規(guī)則》同時(shí)稱，存在對(duì)資本市場(chǎng)秩序影響較小；對(duì)資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益損害較??；主觀過(guò)錯(cuò)較??；如實(shí)陳述，積極配合查處；對(duì)違法事實(shí)沒(méi)有異議，簽署認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書(shū)；其他依法可以從輕處罰的情形的，可以從輕處罰。

要點(diǎn)五：嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益等八方面情形從重處罰

《規(guī)則》顯示，有八項(xiàng)情形之一的，從重處罰：一是嚴(yán)重違反市場(chǎng)公開(kāi)公平公正原則，影響資本市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全。

二是嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣。

三是違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形。

四是毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身?yè)p害，或者限制執(zhí)法人員人身自由。

五是毀損、偽造、篡改證據(jù)材料。

六是轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)。

七是因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實(shí)施同一類型違法行為。

八是其他依法從重處罰的情形。

同時(shí)，《規(guī)則》指出，有下列情形之一的，可以從重處罰：一是違法持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，社會(huì)危害較大；二是主觀過(guò)錯(cuò)較大；三是侮辱、謾罵執(zhí)法人員；四是搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品；五是搶奪、隱藏證據(jù)材料；六是未按照要求報(bào)送文件資料，且無(wú)正當(dāng)理由；七是躲避推脫、拒不接受、無(wú)故離開(kāi)等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)，或在詢問(wèn)時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情；八是其他依法可以從重處罰的情形。

要點(diǎn)六：共同違法人分擔(dān)沒(méi)收違法所得和罰款

對(duì)于共同違法人，《規(guī)則》也明確了處置情形?！兑?guī)則》指出，兩個(gè)以上當(dāng)事人共同實(shí)施違法行為的，應(yīng)當(dāng)將各當(dāng)事人作為一個(gè)整體，認(rèn)定主觀過(guò)錯(cuò)、違法行為和違法所得。

同時(shí)，共同違法人分擔(dān)沒(méi)收違法所得和罰款。《規(guī)則》稱，認(rèn)定構(gòu)成共同違法，依法給予沒(méi)收違法所得、罰款等處罰的，應(yīng)當(dāng)在處罰決定書(shū)中明確各當(dāng)事人承擔(dān)沒(méi)收違法所得、罰款的金額。

要點(diǎn)七：一個(gè)違法行為一次處罰，一事不二罰款

《規(guī)則》明確，一個(gè)違法行為一次處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有一個(gè)違法行為的，給予一次行政處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有多個(gè)違法行為，均給予罰款的，罰款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

同時(shí)，一事不二罰款。對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范，均應(yīng)當(dāng)給予罰款的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

要點(diǎn)八：從舊兼從輕

新老劃斷方面，《規(guī)則》指出，從舊兼從輕。實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。作出行政處罰決定時(shí)，法律、行政法規(guī)、規(guī)章已修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

跨越新舊法的法律適用方面，《規(guī)則》明確，違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規(guī)定進(jìn)行處罰。

要點(diǎn)九：明確“立功”、“重大立功”等釋義

《規(guī)則》明確，“受他人脅迫或者誘騙”是指當(dāng)事人受到他人威脅，迫于精神上的強(qiáng)制而實(shí)施違法行為，或者受到引誘、欺騙，因被蒙蔽而實(shí)施違法行為。

“受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙”是指當(dāng)事人的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)等合法權(quán)益受到嚴(yán)重威脅，或者被引誘、欺騙而產(chǎn)生重大認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，導(dǎo)致違法行為發(fā)生。

“立功”是指檢舉、揭發(fā)他人違法犯罪行為或者提供查處其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)。

“重大立功”是指檢舉、揭發(fā)他人重大違法犯罪行為或者提供查處其他重大案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)。

要點(diǎn)十：用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)

證監(jiān)會(huì)表示，規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。2021年，“兩辦”《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》明確提出要“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”。

“同時(shí)，2021年修訂的《行政處罰法》、2022年國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)辦意見(jiàn)》）也都就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出相關(guān)要求。”證監(jiān)會(huì)指出。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，特別是在2019年修訂的《證券法》、2022年出臺(tái)的《期貨和衍生品法》大幅提高對(duì)證券期貨違法行為處罰力度的形勢(shì)下，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實(shí)做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開(kāi)透明，對(duì)于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，維護(hù)公平正義具有重要意義。