東莞證券股份有限公司（簡稱“東莞證券”）出現(xiàn)多個高管人事變動。

5月20日晚，東莞證券發(fā)布公告，任命羅貽芬為財務總監(jiān)、董事會秘書，任命羅張亦超為總裁助理；此外，因工作調(diào)整，郭小筠不再擔任合規(guī)總監(jiān)、首席法務官；郜澤民不再擔任副總裁，以及不再代為履行財務總監(jiān)、董事會秘書職責。

值得注意的是，不久之前，東莞證券總經(jīng)理也發(fā)生變動。5月8日，東莞證券公告表示該公司5月6日董事會會議同意潘海標不再擔任總經(jīng)理職務，由該公司董事長陳照星在董事會聘任新的總經(jīng)理之前代為履行總經(jīng)理職務。

2名高管離任后被聘為公司高級顧問

根據(jù)招股書披露的信息，郭小筠，1969年6月出生，現(xiàn)年將滿55周歲。郭小筠曾任職于沈陽市第二十一中學、東北微電子研究所、深圳法制報社總編室、深圳市鵬基集團有限公司，曾任深圳市鵬潤實業(yè)有限公司副總經(jīng)理，健康元藥業(yè)集團股份有限公司法律負責人、監(jiān)事，東莞勤上光電股份有限公司高級總監(jiān)，歷任東莞證券總裁助理，合規(guī)與風險管理部總經(jīng)理，合規(guī)法務部總經(jīng)理，首席風控官，首席法務官，法律事務部負責人、總經(jīng)理，東證宏德董事長；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會自律處分與內(nèi)審委員會委員，東莞市金融消費權益保護協(xié)會監(jiān)事長，離任前，為東莞證券合規(guī)總監(jiān)，兼首席法務官。 

郜澤民，1964年8月出生，現(xiàn)年將滿60周歲。郜澤民曾任職于內(nèi)蒙古工商行政管理學校、內(nèi)蒙古經(jīng)濟體制改革委員會、內(nèi)蒙古證券監(jiān)督管理委員會；歷任國信證券有限責任公司投資銀行總部總經(jīng)理助理、 副總經(jīng)理、總經(jīng)理，總裁助理。離任前，為東莞證券副總裁。 

離職后，郭小筠、郜澤民均被聘任為東莞證券高級顧問。

另一方面，羅貽芬履新財務總監(jiān)、董事會秘書，她具有豐富的合規(guī)與投行經(jīng)驗。張亦超則履新為總裁助理。

根據(jù)本次公告，羅貽芬曾任東莞證券受托資管部員工、中投證券（現(xiàn)中金財富）稽核監(jiān)察部員工、東莞證券內(nèi)審合規(guī)部副總經(jīng)理、東莞證券稽核審計部副總經(jīng)理、東莞證券場外市場業(yè)務部（原資本市場創(chuàng)新業(yè)務部）總經(jīng)理、東莞證券投資銀行部副總經(jīng)理兼投行業(yè)務九部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券財務總監(jiān)兼董事會秘書。 

張亦超曾任上海聯(lián)合資信評估有限公司員工、上海新世紀資信評估投資服務有限公司評級分析師、興業(yè)證券固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理、東莞證券債務融資總部總經(jīng)理。現(xiàn)任東莞證券總裁助理兼?zhèn)鶆杖谫Y總部總經(jīng)理。 

此外，東莞證券還表示，董事會決議由高級管理人員季王鋒擔任合規(guī)總監(jiān)，高級管理人員陳愛章?lián)钨Y管業(yè)務總監(jiān)。

IPO進程或受影響

短期內(nèi)多位高管變動，是否會對東莞證券IPO進程產(chǎn)生不利影響？

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人上市主要條件中，主體資格規(guī)定，發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

東莞證券被視為IPO釘子戶。2015年，東莞證券遞交了首發(fā)上市申請資料并獲受理，但因持有其40%股權的第一大股東錦龍股份（000712）實控人楊志茂牽扯行賄案件，東莞證券IPO未有實質(zhì)性進展。直至2021年2月，證監(jiān)會恢復對其的審核，2022年2月，東莞證券首發(fā)過會，但始終未拿到上市批文。

2023年全面注冊制落地，東莞證券IPO平移獲受理，今年3月31日，因財務資料已過有效期，東莞證券在深交所主板上市審核狀態(tài)顯示為“中止”。

除了高管的變動，東莞證券股東還有意轉(zhuǎn)讓所持股份，令該公司股東產(chǎn)生變動的可能。

資料顯示，東莞證券成立于1988年，注冊資本15億元，是東莞市屬國有控股重點企業(yè)。東莞證券有五大股東，東莞國資委控制的三家國資企業(yè)東莞發(fā)展控股股份有限公司、東莞金融控股集團有限公司、東莞金控資本投資有限公司，分別持股20%、20%和15.4%，合計持有55.4%，是東莞證券的實際控制人。

同時，民營資本實控人楊志茂，通過錦龍股份和東莞市新世紀科教拓展有限公司合計持有東莞證券44.6%股權。而楊志茂所持東莞證券股權正在謀劃退出。

2023年11月3日，錦龍股份發(fā)布《關于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的提示性公告》，擬轉(zhuǎn)讓東莞證券3億股股份；2023年12月2日，錦龍股份公告稱擬調(diào)增轉(zhuǎn)讓東莞證券股份的股數(shù)，最多為6億股（占東莞證券總股本的40%）。

2024年3月29日，錦龍股份公告稱與東莞金控資本投資有限公司（下稱“金控資本”）就金控資本有意收購錦龍股份持有的東莞證券3億股股份（占公司總股本的20%）事宜達成了初步意向，并簽訂了無約束力的交易備忘錄。4月29日，錦龍股份再次公告稱，截至目前，就標的股份交易相關事項繼續(xù)與意向受讓方進行談判協(xié)商，相關的盡職調(diào)查、審計、評估工作尚未完成。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛。

值得一提的是，不久前，東莞證券還曾遭到監(jiān)管處罰。

5月10日，廣東證監(jiān)局披露了一份對東莞證券及2名保薦代表人行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)查，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機構，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。

東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第三十一條第六項的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。最終，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券、采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，東莞證券2023年年報顯示，2023年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實現(xiàn)凈利潤6.35億元，同比下降19.70%。東莞證券稱，2023年營收下降主要是受市場行情和傭金率影響，證券經(jīng)紀業(yè)務收入同比減少，以及投行業(yè)務收入有所下降。