因“紓困產(chǎn)品管理不足”，2家券商資管子公司被罰。

近日，上海證監(jiān)局向華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“華泰資管”）及高管、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“海通資管”）開出罰單。

具體來看，上海證監(jiān)局指出，華泰資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在兩大問題：一是支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；二是對(duì)交易對(duì)手方盡職調(diào)查不充分，華泰資管在為個(gè)別客戶辦理股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的過程中，存在未對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行審慎調(diào)查的情況。

因違反相關(guān)規(guī)定，上海監(jiān)管局根據(jù)2018年《私募資管辦法》第七十八條和2023年《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對(duì)華泰資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，華泰資管一名員工也收到一張罰單。上海監(jiān)管局認(rèn)為朱前作為分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)朱前采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)華泰資管官網(wǎng)，目前，華泰資管有一名副總經(jīng)理叫朱前。

上海證監(jiān)局向華泰資管開出罰單的同日，海通資管因類似原因被罰。

經(jīng)查，海通資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在兩大問題：一是支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例，紓困資管計(jì)劃違規(guī)收取管理費(fèi)，反映出公司經(jīng)營(yíng)不夠謹(jǐn)慎勤勉，未能有效遵循誠(chéng)實(shí)信用原則；二是紓困資管計(jì)劃管理不足，投資不審慎，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)海通資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞注意到，不久前，國(guó)信證券也曾因紓困產(chǎn)品管理不足被罰。4月19日，深圳證監(jiān)局公布一則國(guó)信證券罰單，指出國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在多個(gè)問題，其一則表示，紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例。國(guó)信證券同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，2018年，為支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展、化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，證券行業(yè)首次由11家證券公司達(dá)成意向出資210億元設(shè)立母資管計(jì)劃，作為引導(dǎo)資金支持各家證券公司分別設(shè)立若干子資管計(jì)劃，吸引銀行、保險(xiǎn)、國(guó)有企業(yè)和政府平臺(tái)等資金投資，形成1000億元總規(guī)模的資管計(jì)劃。

2022年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)范運(yùn)作指引》(簡(jiǎn)稱《指引》)。《指引》提出，紓困資管計(jì)劃原則上80%以上資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于符合投資目標(biāo)的支持企業(yè)發(fā)展的股權(quán)、債權(quán)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種。因處置風(fēng)險(xiǎn)等情形導(dǎo)致比例不達(dá)標(biāo)的除外。