一例操控31只LOF基金謀利案曝光，當事人被證監(jiān)會罰沒460.77萬元。

5月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布的最新行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，當事人張明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期間，通過控制使用“郭某”等賬戶（下稱“賬戶組”）操縱“國富恒利債券”等31只LOF基金產(chǎn)品，其中包括滬市11只、深市20只。

據(jù)行政處罰決定書披露的賬戶組操縱深市LOF基金情況，操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣31只LOF基金，并在自己控制的賬戶間進行證券交易，導致上述基金在二級市場的價格漲幅異常，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度較高。

據(jù)統(tǒng)計，操縱期內，賬戶組在深滬兩市申購涉案基金超2000萬元，合計盈利超150萬元。其中，賬戶組在深市共計申購涉案基金1667.06萬元，盈利97.95萬元；賬戶組在滬市共計申購涉案基金348.65萬元，盈利55.64萬元。

具體來看，在31只LOF基金中，涉及深市LOF基金的為融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國富恒利債券、交銀添利、招商豐泰、民生增利定開、匯添富季季紅定開、銀河通利、九泰銳誠、穩(wěn)健債A、信誠深度、廣發(fā)聚源、信誠機遇、建信豐裕。

從操縱行為對基金二級市場價格的影響來看，在上述20只深市LOF基金中，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為銀華永興LOF基金。經(jīng)證監(jiān)會查明，張明通過賬戶組在2021年12月10日至22日期間利用資金優(yōu)勢大量競價買入銀華永興LOF基金，2021年12月10日至15日，銀華永興LOF基金二級市場價格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達34.78%。

涉及滬市LOF基金的為國泰融豐、港中小企、財通福享、國泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時AH50LOF、AH50C、質量基金、紅利增強。

從操縱行為對基金二級市場價格的影響來看，在上述11只滬市LOF基金中，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為港中小企。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級市場價格漲幅為33.44%。同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度達36.7%。

經(jīng)復核，張明關于積極配合調查，主動供述調查組未掌握證券賬戶的申辯意見，證監(jiān)會在量罰時已予考慮。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收張明違法所得153.59萬元，并處以307.18萬元罰款。