因存在多項違規，河南證監局向中原證券股份有限公司（簡稱“中原證券”，601375.SH）及相關責任人下發了8張罰單。

4月26日，河南證監局發布《關于對中原證券股份有限公司實施責令改正監督管理措施的決定》。因存在合規管理和風險管理不到位等多項不符合規定情形，河南證監局決定對中原證券實施責令改正的監督管理措施；就上述違規行為，河南證監局同步向中原證券7名相關工作人員實施出具警示函的監督管理措施。

河南證監局指出，經查，中原證券存在以下情形：一是合規管理和風險管理不到位。未制定母子公司統一授信管理制度，未對個別重大投資項目風險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規風險管控不到位，未有效強化合規風險管理。二是在開展股票質押業務時，風險管理不審慎、內控管理不到位。作為承銷商，通過股票質押業務向參與認購債券的投資者提供財務資助。三是在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務，收取發行人票面利息補差費用，為他人規避監管提供便利。未嚴格落實金融資產重分類內控要求。四是從業人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環節，防范員工代客理財行為管控機制不完善。五是廉潔從業事前管控不到位，個別崗位人員發生廉潔從業風險事件。

河南證監局認為，上述情形不符合《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔2008〕30號）第三條等多項規定。最終，河南證監局決定對中原證券實施責令改正的監督管理措施，并要求中原證券收到本決定書60日內提交書面整改報告。

澎湃新聞注意到，就上述違規行為，河南證監局同步向中原證券7名相關責任人開出罰單。

就中原證券存在在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務情形，河南證監局向中原證券相關業務部門負責人趙雅靜實施出具警示函的監督管理措施；就存在對另類子公司管控不到位，未有效強化合規風險管理情形，向中原證券另類子公司時任董事長陳軍勇實施出具警示函的監督管理措施；就存在對境外子公司管控不到位，未有效強化合規風險管理情形，對中原證券境外子公司參與決策人員王偉明、時任投資部門負責人張笑齊、時任副總經理李小強實施出具警示函的監督管理措施；就在開展股票質押業務時，風險管理不審慎、內控管理不到位，向中原證券時任分管上述業務的高級管理人員朱建民、時任項目申報分支機構負責人趙振旭實施出具警示函的監督管理措施。

同日，中原證券披露一季報，2024年第一季度實現營業收入6.44億元，同比增長38.93%；凈利潤1.31億元，同比增長85.53%，主要為投資業務收益增加；基本每股收益0.03元，同比增長50.0%。

截至4月26日收盤，中原證券收漲5.4%，報3.71元。