2024年1月19日，美國紐約白原破產法院同意美國紐約市前市長魯迪·朱利安尼在其個人破產程序中，針對其1.48億美元誹謗案賠償判決提起上訴。

在美國法律界和政壇，朱利安尼都是活躍人物。他是檢察官出身，曾在1994、1997年兩度出任紐約市市長。在城市治安問題上，朱利安尼援引“破窗理論”，趕走時代廣場的乞丐和妓女，帶來治安狀況的明顯好轉。2001年“9·11”事件中，朱利安尼不畏艱辛，帶領紐約走出恐怖襲擊的困境，成為“國民市長”，并成為當年《時代》周刊的年度人物。市長任期滿后，朱利安尼進入法律界，于2018年4月成為美國時任總統特朗普的私人律師之一。2020年總統選舉之后，朱利安尼代理特朗普啟動一系列試圖推翻選舉結果的訴訟，他個人也屢屢發言指斥選舉中的問題。

正是這些言論，給他帶來了巨額的侵權賠償。因為涉及2020年總統大選的言論，他先是被多米尼恩投票系統公司（Dominion Voting Systems）起訴誹謗，法院隨后判令朱利安尼13億美元賠償。另外，兩名喬治亞州的選舉工作人員也認為朱利安尼的言論涉及誹謗，提起巨額訴訟。2023年12月初，法院就該案作出判決，裁令朱利安尼支付1.48億美元的賠償金。甚至，朱利安尼還拖欠著高達130萬美元的律師費。

在訴訟纏身、債臺高筑的同時，紐約州、哥倫比亞特區還先后吊銷朱利安尼的律師證。在窮途末路中，個人破產成為拯救朱利安尼于債務泥淖的神器。2023年12月21日，朱利安尼正式提交破產申請。

朱利安尼列舉的債務可能有1億-5億美元，但他申報的財產額度不過1000萬美元。由于涉及債務上限，他不能適用《美國破產法》第7章破產清算或者第13章個人債務重整，而只能啟動第11章重整程序。這一選擇，看似限制重重，實際上為朱利安尼提供了更多的選擇。

市長破產這個事本身，其實也不算稀奇。比如2011年2月17日，美國弗吉尼亞西區破產法院就曾裁令批準時任市長拉里·斯密斯（Larry Smith）及其妻子的第7章個人破產申請，免除債務額188萬美元。

甚至文學作品中，也不乏這樣的素材。比如英國作家托馬斯·哈代的小說《卡斯特橋市長》中，也講了卡斯特橋市長亨察德破產的過程——

邁克·亨察德是一個捆干草的打工仔。年輕時酒后發昏，玩笑成真，以5個幾尼（英國舊貨幣單位）的價格賣掉了妻子和幼女。酒醒之后，亨察德痛不欲生，宣誓戒酒，然后前往卡斯特橋市另謀出路。

在卡斯特橋，亨察德白手起家，精力旺盛加上經營有方，通過用近二十年的努力，他成為當地首屈一指的糧草商人。隨著聲譽和口碑的提升，亨察德逐漸成為當地炙手可熱的大人物，隨后眾望所歸地出任卡斯特橋市長。

有一天，亨察德的妻子蘇珊和女兒伊麗莎白找上門來。通過重新結婚，他們再度名正言順地成為一家人。

這個時候，亨察德“通吃”政商兩界，如日中天。如果不是他出售了一些漚水的糧食，他的口碑和地位只可能更好。亨察德也為這批漚水的糧食發愁。

問題帶來轉機。路經卡斯特橋的唐納德·法夫瑞，不僅為他帶來解決水漚糧食的方案，隨后成為“亨察德糧草商行”的經理。然而，法夫瑞和亨察德之間的工作“蜜月”并未持續太長時間。亨察德的剛愎自用和粗魯無禮，以及兩者在商業經營技術和理念上的巨大差異，導致兩人分道揚鑣。法夫瑞另起爐灶后，盡管他小心翼翼地不與亨察德直接競爭，但很快就成為亨察德不能忽視的對手。不管在商場還是政壇，兩者的沖突都在積聚。

內外交困的亨察德，求勝心切。他與法夫瑞短兵相接，打起了價格戰。亨察德聽信巫師對天氣的預測，認為未來的風暴天氣將會帶來巨大商機，因而全力出擊，高價囤積大量糧食，試圖一戰而勝。壞天氣并未出現。為了及時跟上下游商業伙伴結賬，他高價買進的糧食，只能低價拋售。

亨察德的破產，最終還是不可避免地到來了。哈代在細致入微地寫了破產的詳細情節：

負債的人和那些債主們會聚的那間屋子，是靠近前街面的一間，……對他的盤查已經結束，那些債主就要紛紛離去。……

“先生們，”他說，“除了剛才我們談到、并且列在資產負債表上的財產以外，還有這些東西。這和俺所有其他東西一樣，全都是屬于你們的，俺不想留著不交給你們，我不想?！彼@么說著，就把他那塊金表從口袋里掏出來，放在桌子上；然后又掏出他的錢包——所有農夫和商販使用的那種黃帆布錢袋——把它解開，把錢都抖摟出來，放在桌子上金表的旁邊。他很快又把表拿回來一會兒，把露賽塔做了送給他的粗毛織物護套脫下來?！昂昧?，俺現在是把所有一切都給你們了，”他說，“而且俺但愿能給你們更多?！?/u>

那些債主，這些農夫，大家幾乎不約而同地看那塊表，還有那些錢，又向街里面望過去，這時天氣堡的詹姆斯·埃沃旦說話了。

“不，不，亨察德，”他熱誠地說，“俺們不要那個。你這樣是值得人敬重的；可是你留著吧。你們說咋樣，鄉親們——你們同意嗎？”

“咳，當然嘍，我們一點也不想要?！绷硪粋€債主格若沃說。

“當然是讓他自己留著呀?！焙竺媪硗庖粋€人小聲說道——這是一個沉默寡言、老成持重的年輕人，名叫包德伍德；其余的人都一致隨聲附和。

“好，”首席專員對亨察德說，“雖然這宗案子是無可挽救的一宗，我還是得承認，我還從來沒有遇到過一個負債人的所為比這更正派的。我已經確認過，這份資產負債表是盡可能誠實地做出來的，我們沒有遇到任何麻煩，這里沒有任何推諉也沒有任何偷漏和隱瞞。輕率的交易造成了這種不幸的局面，這是顯而易見的；但是就我所能見到的而論，已經做了一切努力避免虧待任何人。”

顯而易見，亨察德在破產程序中誠實的言行，得到了包括首席專員和債權人在內的一致認同。用我們今天的話說，亨察德顯然屬于“誠實但不幸”的債務人，也完全做到了在破產程序中的誠實破產。通常情況下，這類主體正是個人破產制度的理想債務人，個人破產程序會千方百計為這類債務人提供東山再起的機會。

在哈代的筆下，這個破產程序充滿了善良的光輝。在破產程序之內，債權人幾乎異口同聲地原諒了債務人亨察德。而在破產程序之外，亨察德也用力所能及的行為來展現人性之美：他在破產程序中想要交出但并未被接納的金表，并沒有成為自由財產而據為己有。在被債權人會議拒絕后，亨察德把它拿到對面的表店，按照店小二的出價賣掉，然后把這筆錢給了一個小額債權人。

哈代在1886年寫完《卡斯特橋市長》。那個年代，正是英國破產法從傳統向現代的轉型期。英國早在1542年就頒布了人類歷史上第一部破產法，對破產行為施以刑事懲罰。其后，英國破產法屢經更易，諸多改革都成為今天破產法律制度的先聲。1705年引入了余債免除機制，經五分之四以上債權人同意即可免除債務；但該免責門檻過高，個別債權人就可綁架整個破產程序，因此1842年的改革把是否給予債務人免責的問題交給法院決定，1849年又通過立法把債務人分為三六九等。而1861年的破產法改革中，將破產的主體從商人擴充到非商人，更是讓廣大普羅大眾享受到破產制度的“紅利”。

哈代寫作《卡斯特橋市長》的年代，正是1861年破產法在實施中尋求進一步改革共識的階段，為現代破產制度奠定重要基礎。顯而易見，哈代注意到了這種時代風氣的變化，盡管亨察德的崛起與衰落本身是個悲劇，但亨察德破產本身，卻溫情脈脈。

掩卷沉思，浮想聯翩。不管是虛構的“亨察德”，還是現實中的朱利安尼，他們都是需要個人破產救濟的債務人。市長也好，前市長也罷，套用孟德斯鳩那句耳熟能詳的話，在破產法慈母般的眼神中，每個債務人就是整個國家。

（作者陳夏紅為中國政法大學破產法與企業重組研究中心研究員）