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違規私自薦股!方正證券研究所所長劉章明遭警示,去年5月正式入職

澎湃新聞高級記者 田忠方
2024-01-05 18:38
來源:澎湃新聞
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方正證券股份有限公司(下稱“方正證券”,601901)及去年5月上任的研究所所長劉章明被監管處罰。

1月5日,湖南證監局發布《關于對方正證券采取責令改正措施的決定》稱,經查,方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中,存在三方面問題:

一是存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。

二是個別證券分析師向客戶違規私自薦股。

三是個別員工在未取得證券分析師資格情況下,未經審核公開發布研究觀點,造成不良影響。

“上述情形與《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》等條款不符。根據相關規定,決定對方正證券采取責令改正的行政監管措施。”湖南證監局進一步指出,“方正證券應高度重視,采取有效措施進一步加強發布證券研究報告業務管理、內部控制和人員管理,并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。”

與此同時,湖南證監局還對2023年5月份上任的方正證券研究所所長劉章明出具了警示函。

“經查,方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中,存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。劉章明作為公司發布證券研究報告業務部門行政負責人,對上述情形負有領導責任。”湖南證監局稱。

湖南證監局進一步指出,劉章明個人還存在向客戶違規私自薦股的情形。根據相關規定,湖南證監局決定對劉章明采取出具警示函的行政監管措施。

劉章明在研究領域有“消費一哥”之稱,2023年5月8日正式入職方正證券研究所,并擔任所長一職。

2023年8月,方正證券研究所領導班子——劉章明、鄭震湘和曹凌松正式組建完成。

2023年4月中旬,華金證券原總裁助理曹凌松入職方正證券研究所擔任副所長,主要負責人力和中后臺管理。2023年8月,國盛證券原研究所聯席所長、電子首席分析師、智能汽車大組組長鄭震湘,加盟方正證券擔任聯席所長一職。

針對券商研報內容存在的問題,監管近年來保持了持續的“嚴監管”態勢。

2023年5月,監管向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》(下稱“《通報》”),表示2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

從檢查情況看,《通報》指出,研報業務仍存在三大典型問題:一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整;二是部分公司內控制度執行有效性不足;三是具體研報制作審慎性不足,個別員工私自發表證券分析意見。

針對相關問題,《通報》重申了四項監管要求:一是加強研報信息來源和留痕管理;二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制;三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控,強化輿情風險管理;四是完善人員績效考核和內部問責制度。

而在2020年5月22日,中證協曾宣布,為適應證券研究業務發展需要,加強對發布證券研究報告業務自律管理和證券分析師聲譽風險管理,推動發布證券研究報告業務健康發展,組織對《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》進行了修訂。

2020年9月16日,深圳證監局發布證券期貨機構監管通訊(2020第5期)。其中,文件指出,個別證券分析師為了抓熱點,導致研報內容出現“硬傷”,對公司聲譽造成一定損害,轄區證券公司應當以此為戒。

    責任編輯:王杰
    圖片編輯:朱偉輝
    校對:欒夢
    澎湃新聞報料:021-962866
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