又一家券商啟動(dòng)高管的市場(chǎng)化招聘。

12月11日晚間，萬(wàn)和證券股份有限公司（下稱“萬(wàn)和證券”）發(fā)布了關(guān)于市場(chǎng)化選聘副總裁的公告。公告顯示，萬(wàn)和證券本次市場(chǎng)化招聘的副總裁，分管股權(quán)、債券等大投行業(yè)務(wù)。

10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，由于萬(wàn)和證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等違規(guī)行為，決定對(duì)萬(wàn)和證券采取責(zé)令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬(wàn)和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

值得一提的是，今年以來(lái)券商進(jìn)行高管市場(chǎng)化招聘的行為已并非個(gè)例，包括華安證券、已更名為“國(guó)投證券”的安信證券和恒泰證券等，均進(jìn)行過(guò)市場(chǎng)化招聘高管。

對(duì)于券商接連進(jìn)行高管的市場(chǎng)化招聘，目前正在一家券商子公司任職的高管對(duì)澎湃新聞?dòng)浾叻治龇Q：“其實(shí)目前很多金融機(jī)構(gòu)的高管，都是在市場(chǎng)上找的，占比還不小。不少機(jī)構(gòu)希望通過(guò)在市場(chǎng)上找到能力強(qiáng)、資源廣的高管，來(lái)進(jìn)一步打開(kāi)公司發(fā)展的眼界。”

“不過(guò)，這種高管放眼全市場(chǎng)也是稀缺的。同時(shí)金融機(jī)構(gòu)選聘高管的要求也比較復(fù)雜，不僅要看過(guò)往經(jīng)歷和大量的背調(diào)，還包括公司未來(lái)業(yè)績(jī)的預(yù)期等等。因此，金融機(jī)構(gòu)高管的市場(chǎng)化招聘能否成功，更多是一種‘雙向奔赴’。”該券商子公司高管稱。

市場(chǎng)化招聘大投行業(yè)務(wù)副總裁

公告顯示，萬(wàn)和證券市場(chǎng)化招聘的副總裁，崗位職責(zé)有六方面：一是負(fù)責(zé)股權(quán)、債權(quán)等大投行業(yè)務(wù)；二是擬定投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略并組織實(shí)施，完成約定的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；三是建立健全萬(wàn)和證券投資銀行業(yè)務(wù)管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；

四是經(jīng)營(yíng)和管理萬(wàn)和證券投行業(yè)務(wù)，開(kāi)發(fā)和維護(hù)市場(chǎng)資源，以增強(qiáng)萬(wàn)和證券品牌影響力及業(yè)務(wù)知名度；五是負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的組建與管理，提升團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)能力；六是建立有效的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

任職條件方面，主要有八方面，包括具有累計(jì)10年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任券商高管或部門負(fù)責(zé)人職務(wù)2年以上，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷，具有總資產(chǎn)規(guī)模排名前20位券商相應(yīng)職務(wù)任職經(jīng)歷者優(yōu)先。

同時(shí)，任職條件要求還包括專業(yè)水平高，熟悉投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，有良好的履職記錄，工作業(yè)績(jī)突出，管理能力、執(zhí)行能力、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、創(chuàng)新能力強(qiáng)；具有豐富的業(yè)務(wù)資源，能快速優(yōu)化業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)并發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)突破等。

公告顯示，萬(wàn)和證券本次市場(chǎng)化招聘副總裁，報(bào)名截止時(shí)間是2023年12月31日，且不接受萬(wàn)和證券在職員工報(bào)名。

10月份因投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善被“點(diǎn)名”

10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬(wàn)和證券存在兩方面違規(guī)行為：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、內(nèi)控部門履職不到位、未按規(guī)定建設(shè)使用工作底稿電子化系統(tǒng)、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問(wèn)題。

“在潤(rùn)科生物、樂(lè)的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。”證監(jiān)會(huì)稱。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，近三年未開(kāi)展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

證監(jiān)會(huì)表示，按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)萬(wàn)和證券采取兩方面監(jiān)管措施。

一是責(zé)令改正。萬(wàn)和證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，萬(wàn)和證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向海南證監(jiān)局提交書面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

二是在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬(wàn)和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)萬(wàn)和證券的總經(jīng)理及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人楊祺，內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人高名柱，投行二部部門負(fù)責(zé)人陳慎思等3人，采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

“經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬(wàn)和證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控部門履職不到位，內(nèi)控監(jiān)督有效性不足，未按規(guī)定建成并充分使用投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)，薪酬考核不合理且存在預(yù)發(fā)業(yè)績(jī)激勵(lì)等過(guò)度激勵(lì)行為，撤否項(xiàng)目盡調(diào)問(wèn)題突出，質(zhì)控、內(nèi)核亦未予充分關(guān)注，‘三道防線’關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效問(wèn)題嚴(yán)重，同時(shí)公司近三年未開(kāi)展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理存在不足。”證監(jiān)會(huì)稱。

Wind資料顯示，潤(rùn)科生物擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年4月IPO申報(bào)中止審查；樂(lè)的美擬上市創(chuàng)業(yè)板，2020年12月IPO申報(bào)中止審查；真美股份擬上市創(chuàng)業(yè)板，同樣于2020年12月IPO申報(bào)中止審查；佳奇科技擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年7月IPO申報(bào)中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過(guò)。

去年虧損逾2億元

官網(wǎng)資料顯示，2002年1月18日，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由深圳市財(cái)政金融服務(wù)中心、海口市財(cái)政辦公用品服務(wù)公司、成都市財(cái)盛資產(chǎn)管理中心共同組建的萬(wàn)和證券經(jīng)紀(jì)有限公司在海南省海口市注冊(cè)成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬(wàn)和證券。

目前，萬(wàn)和證券擁有28家分公司、28家營(yíng)業(yè)部，并全資設(shè)立了萬(wàn)和弘遠(yuǎn)投資有限公司和萬(wàn)和證券投資有限公司，開(kāi)展股權(quán)投資、股權(quán)投資基金管理、并購(gòu)重組、股權(quán)投資顧問(wèn)和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投等股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

股權(quán)方面，萬(wàn)和證券持股比例超過(guò)5%的股東共有3家，分別為深圳市資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司、深圳市鯤鵬股權(quán)投資有限公司和深業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例分別為53.09%、24.00%和7.58%。

業(yè)績(jī)方面，Wind資料顯示，萬(wàn)和證券2022年業(yè)績(jī)出現(xiàn)了較大幅度的下滑，更是自2012年后再次出現(xiàn)虧損。

具體而言，萬(wàn)和證券去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.81億元，同比（與前一年同期相較，下同）減少81.74%；歸母凈利潤(rùn)同比減少162.70%，虧損了2.15億元。

年內(nèi)多家券商進(jìn)行高管市場(chǎng)化招聘

值得關(guān)注的是，券商進(jìn)行高管市場(chǎng)化招聘的行為，并非個(gè)例。

例如，3月7日，目前已更名為“國(guó)投證券”的安信證券發(fā)布《安信證券股份有限公司副總經(jīng)理招聘公告》表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)安信證券干部人才隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)班子結(jié)構(gòu)，打造建設(shè)高素質(zhì)、專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要，公開(kāi)招聘副總經(jīng)理1名，分管自營(yíng)證券投資或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

安信證券在公告中表示，將堅(jiān)持“公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”的原則，面向社會(huì)公開(kāi)招聘，并對(duì)標(biāo)市場(chǎng)薪酬水平，提供具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬。

2月6日，華安證券也發(fā)布《華安證券股份有限公司職業(yè)經(jīng)理人換屆選聘公告》稱，為進(jìn)一步深化職業(yè)經(jīng)理人制度改革，建立健全市場(chǎng)化選人用人機(jī)制，現(xiàn)面向社會(huì)選聘職業(yè)經(jīng)理人，包括總經(jīng)理1名、副總經(jīng)理5名。

而在更早的2022年8月，彼時(shí)剛剛從華融證券正式更名的國(guó)新證券，便開(kāi)始了一系列“迎新”，其中便包括向社會(huì)公開(kāi)招聘公司總經(jīng)理，也引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注。

公開(kāi)資料顯示，近年來(lái)有過(guò)市場(chǎng)化招聘高管的行為的券商，并不在少數(shù)，除上述機(jī)構(gòu)外，還包括恒泰證券、招商證券、國(guó)信證券、川財(cái)證券、長(zhǎng)城證券、渤海證券、華龍證券、財(cái)達(dá)證券、中原證券等。