在中國，政府科技資源配置的方式主要是圍繞著體制內科研機構展開，這是國家創新體系的基本邏輯使然，即從創新鏈的上游重點部署科技資源，然后沿著成果轉化的路徑推動產業發展。“成果轉化解決科技經濟兩張皮”，是體制內科研機構申請政府科技項目的主要內容，這種科技計劃題材持續了數十年，是政府科技投入的主流模式。但成果轉化戰略過去40多年實踐效率高低還有待商榷。

近兩年，各級政府科技計劃的題材出現了很大的變化：“通過基礎研究解決卡脖子問題”，成為科技計劃新的主題。這個新的題材乍看起來，比起成果轉化更加具有邏輯說服力，且貼近現實的國家需求和產業痛點。于是，更多的科研經費正在以此為由進入到各類科研機構中，而且看起來會成為國家科技資源配置的重要安排，并持續下去。

“通過基礎研究解決卡脖子問題”，這個命題看起來既有道德的制高點又有現實需求的邏輯性，但我覺得依然有幾個重要的問題需要討論清楚，否則，中國的基礎研究戰略還會重蹈成果轉化戰略的覆轍。

35項中國被“卡脖子”的關鍵技術 

2018年，《科技日報》持續三個月推出系列文章，報道梳理了制約中國工業發展的35項“卡脖子”技術。圖片來源：科技日報

一、如何認識基礎研究與產業核心技術發展之間的關系？

現在科學界比較多的論述，是把基礎研究設定為產業核心技術的必經之途，既是解決現實卡脖子問題的靈藥，也是解決未來卡脖子問題的關鍵。這里面存在夸大基礎研究在產業核心技術發展過程中作用的傾向：首先，成果轉化路徑只是產業核心技術發展的路徑之一，并不是唯一的路徑。2018年，《科技日報》曾經列出過一個中國卡脖子技術的清單（圖一），我們就拿這個清單來分析，可以發現這些核心技術絕大部分是市場化主體在問題導向的路徑下，通過漸進式的技術創新實現，并非我們想象的，基于基礎研究活動顯著拉動。

其次，現實的卡脖子問題并不能靠基礎研究提供解決方案，里面更多的是工程技術問題，更關鍵的地方是我們企業的技術能力距世界頂尖尚有差距，供應鏈上有缺項，是在市場化創新方面要補課，不可能讓體制內的科學家來解決這個問題。國家基礎研究當然要做前瞻性的布局，但如果基礎研究與產業的技術能級存在顯著差異的情況下，基礎研究對產業支撐的效能也會出現問題。 

二、如何評價中國基礎研究的現狀？

正確的國家基礎研究計劃應該建立在對自身能力科學評估的基礎上。基礎研究最有價值的是兩類工作，一是基于科學家興趣的自由創新，這類工作的實施者是具有批判精神和敏銳洞察力的科學家；另一類是問題導向的基礎研究，這類工作需要對現實世界具有熾烈熱情和廣泛知識的科學家。對應的這兩類人才有可能產生“頂天立地”的成果（重大知識突破和技術突破）。而中國的基礎教育缺乏生產這兩類人才的機制，中國教育模式盛產的是中間層人才——具備扎實的科學知識基礎，具備生產各類科技論文的技術訣竅。繼而導致中國基礎科研更多產出的是中間層成果，這些成果往往既不回答重大科學問題，也不回答現實的技術問題。這類中間層人才規模巨大，產出的科研成果數量也非常可觀，有點像啤酒肚，肉多但不太管用。

近年來，總是有人把基礎研究落后的首要問題歸咎為投入不夠，這是在誤導政府。中國基礎研究首先要解決的不是錢的問題，而是人的問題，要在教育體制改革方面下功夫，才能培養出適應國家基礎研究戰略需要的人才隊伍，改善基礎研究的效能。

基礎研究一是要解決“頂天立地”人才的培養問題，二是發掘和合理使用“頂天立地”的人才，并不是只有院士和大牌教授才能搞基礎研究，真正具有創造能力的是年輕人。現實的科技資源配置只認頭銜是一個很大的問題。 

三、中國應該復制美國的基礎研究戰略嗎？

中國基礎研究戰略的另一個誤區是，拿美國的基礎研究戰略說中國的事，希望有同等規模的機構設置、同等規模的基礎研究投入。但是，我們不能復制美國的基礎研究戰略，除了上文提及人才的問題，還有一個原因是，美國的基礎研究規模與其全球霸權相適應，因而具有收放自如的能力。美國戰后基礎研究的成果并非總是在本國完成產業化，其中相當一部分是通過其盟國的創新協同完成產業化，但這些產業化成果一旦形成對美國本土產業的威脅，它總能夠通過霸權將其收歸囊中。

1980年代，日本的半導體產業借助美國基礎研究的成果，迅速實現大規模產業化，動態存儲芯片占領全球大半市場，將美國甩在后面。美國人通過其半導體協會散布“日本芯片企業將威脅美國國家安全”的言論，游說美國政府啟動了對日本半導體產業的制裁，對日本征收100%的反傾銷稅并逼迫日本簽訂《日美半導體協定》，短短三十余年，日本半導體產業在全球份額從最高80%（1988年）急劇下滑， 2019年已下滑到個位數。

新近的例子是，法國明星公司阿爾斯通被肢解的著名案例。阿爾斯通在與美國通用電氣公司的競爭中占據上風，美國人干脆動用司法手段，在2013年4月逮捕了阿爾斯通的全球副總裁皮耶魯齊，最后通用電氣用170億美元收購了阿爾斯通的電力業務。

所以，美國基礎研究戰略布局是基于其全球霸權的邏輯，我們的基礎研究只能是與國家的實際需求和能力匹配，如果照搬美國戰略，不是明智的選擇。

[作者周路明系國家海外人才離岸創新創業基地（深圳）總裁、深圳市源創力離岸創新中心總裁、深圳市源創力清源投資基金董事長，曾任深圳市科技局副局長、深圳清華研究院副院長、深圳市科協主席等職]