中國證券監督管理委員會（下稱“證監會”）“三定”方案出爐！

11月10日晚間，中國機構編制網發布《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》（下稱“《規定》”），首先，明確證監會是國務院直屬機構，為正部級；其次，明確了證監會的16項主要職責；再次，指出了證監會的職能轉變。

而在內設機構和人員編制上，《規定》指出，證監會內設19個正司局級機構，行政編制572名；設主席1名，副主席4名；司局級領導職數77名，含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名。

整體來看，相較此前《規定》進行了三方面變化：一是新設綜合業務司；二是把內設職能部門的一些“部”改為了“司”，如“發行監管部”、“市場監管一部”改為了“發行監管司”、“市場監管一司”等等；三是裁撤了投資者保護局。

《規定》自2023年10月29日起施行。

明確16項監管職責

《規定》明確，證監會是國務院直屬機構，為正部級；國家發展和改革委員會的審核非上市公司發行企業（公司）債券職責，劃入證監會；證監會的投資者保護職責，劃入國家金融監督管理總局。

《規定》指出，證監會負責貫徹落實黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統一領導落實到履行職責過程中，主要職責有16點：

一是依法對證券業實行統一監督管理，強化資本市場監管職責。

二是研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發展規劃。起草證券期貨基金市場有關法律法規草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關監管規章、規則。

三是監管股票、可轉換債券、存托憑證和國務院確定由中國證券監督管理委員會負責的其他權益類證券的發行、上市、交易、托管和結算，監管證券、股權、私募及基礎設施領域不動產投資信托等投資基金活動。

四是監管公司（企業）債券、資產支持證券和國務院確定由中國證券監督管理委員會負責的其他固定收益類證券在交易所市場的發行、上市、掛牌、交易、托管和結算等工作，監管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責債券市場統一執法工作。

五是監管上市公司、非上市公眾公司、債券發行人及其按法律法規必須履行有關義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。

六是按分工監管境內期貨合約和標準化期權合約的上市、交易、結算和交割，依法對證券期貨基金經營機構開展的衍生品業務實施監督管理。

七是監管證券期貨交易所和國務院確定由中國證券監督管理委員會負責的其他全國性證券交易場所，按規定管理證券期貨交易所和有關全國性證券交易場所的高級管理人員。

八是監管證券期貨基金經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金服務機構，制定有關機構董事、監事、高級管理人員及從業人員任職、執業的管理辦法并組織實施。

九是監管境內企業到境外發行股票、存托憑證、可轉換債券等證券及上市活動，監管在境外上市的公司到境外發行可轉換債券和境內證券期貨基金經營機構到境外設立分支機構。監管境外機構到境內設立證券期貨基金機構及從事相關業務，境外企業到境內交易所市場發行證券上市，合格境外投資者的境內證券期貨投資行為。

十是監管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責證券期貨基金市場的統計與信息資源管理。

十一是與有關部門共同依法對會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務等機構從事證券服務業務實施備案管理和持續監管。

十二是負責證券期貨基金業的科技監管，建立科技監管體系，制定科技監管政策，構建監管大數據平臺，開展科技應用和安全等風險監測、分析、評價、預警、檢查、處置。

十三是依法對證券期貨基金市場違法違規行為進行調查，采取相關措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風險監測分析，依法處置或協調推動處置證券期貨基金市場風險。組織協調清理整頓各類交易場所，指導開展風險處置相關工作。

十四是按照建立以中央金融管理部門地方派出機構為主的地方金融監管體制要求，指導和監督與證券期貨基金相關的地方金融監管工作，指導協調地方政府履行相關金融風險處置屬地責任。

十五是開展證券期貨基金業的對外交流和國際合作。

十六是完成黨中央、國務院交辦的其他任務。

職能轉變方面，《規定》明確，深入貫徹黨中央、國務院關于資本市場的決策部署，深刻把握資本市場的政治性、人民性，堅守監管主責主業，深化股票發行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

內設19個正司局級機構

內設機構方面，《規定》顯示，證監會有19個正司局級內設機構，包括：辦公廳（黨委辦公室）、綜合業務司、發行監管司、公眾公司監管司、市場監管一司、市場監管二司（清理整頓各類交易場所辦公室）、證券基金機構監管司、上市公司監管司、期貨監管司、債券監管司、稽查局、科技監管司、法治司、行政處罰委員會辦公室、會計司、國際合作司（港澳臺事務辦公室）、人事教育司（黨委組織部）、內審司（黨委巡視工作領導小組辦公室）、黨建工作局（黨委宣傳部）和機關黨委。

《規定》指出，證監會機關行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領導職數77名（含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名）。

《規定》進一步指出，證監會設立稽查總隊，作為直屬行政機構，正司級，行政編制170名，設總隊長1名、副總隊長5名，負責相關案件的調查、取證，提出處理意見等；同時，證監會對派出機構實行垂直管理。

相較此前的變化，一方面，《規定》把之前的一些“部”改為了“司”，如“發行監管部”、“市場監管一部”等，改為了“發行監管司”、“市場監管一司”等；同時，裁撤投資者保護局。

另一方面，新設立了綜合業務司，承擔資本市場整體發展規劃和重大問題研究、深化資本市場改革研究工作，起草綜合性文件，承擔證監會跨業務條線有關工作的綜合協調。

證監會調整為國務院直屬機構

3月7日，國務院機構改革方案出爐，證監會調整為國務院直屬機構，職責也出現了新變化。

據新華社，根據國務院關于提請審議國務院機構改革方案的議案，證監會由國務院直屬事業單位調整為國務院直屬機構。強化資本市場監管職責，劃入國家發展和改革委員會的企業債券發行審核職責，由證監會統一負責公司（企業）債券發行審核工作。

公開資料顯示，證監會誕生于1992年，當年10月，國務院證券委員會（國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（證監會）宣告成立。其中，國務院證券委是國家對證券市場進行統一監督管理的主管機構。證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，證監會具體執行。

1995年3月，國務院正式批準《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸證監會監管，并在上海和深圳兩市設立證監會證券監管專員辦公室。

1997年11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與證監會合并組成國務院直屬正部級事業單位。同年9月，國務院批準了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，明確證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

據證監會官網11月11日資料顯示，證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

目前，證監會主席為易會滿，四名副主席分別為李超、方星海、王建軍、陳華平，紀檢監察組組長為樊大志。