11月8日，證監(jiān)會主席易會滿在2023金融街論壇年會上，作了“堅守主責(zé)主業(yè) 守牢風(fēng)險底線 全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展”的主題演講。

整體來看，易會滿在講話中，不僅強(qiáng)調(diào)了“加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險”，同時系統(tǒng)地闡述了資本市場風(fēng)險的成因，并指明了證監(jiān)會接下來加強(qiáng)監(jiān)管的方向。具體而言，易會滿明確指出了四大方向：一是突出重典治本；二是突出改革開路；三是突出能力提升；四是突出合力發(fā)揮。

而對于“防控風(fēng)險”和“堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)”，證監(jiān)會并非首次強(qiáng)調(diào)，而是一以貫之地重視。

11月1日，中國證監(jiān)會召開黨委（擴(kuò)大）會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央金融工作會議精神，研究貫徹落實(shí)措施。證監(jiān)會便表示，證監(jiān)會黨委深刻認(rèn)識到，防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題。要堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，著力提升監(jiān)管有效性。

易會滿點(diǎn)題“堅守主責(zé)主業(yè)、守牢風(fēng)險底線”后，證監(jiān)會下一步將有哪些動作呢？

據(jù)悉，證監(jiān)會將結(jié)合全面實(shí)行注冊制新的市場形勢，堅持“零容忍”查辦大案要案，嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場等嚴(yán)重影響市場秩序的違法行為，研究推進(jìn)資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作，提升日常監(jiān)管效能，進(jìn)一步提升打假防假工作質(zhì)效。

同時，加大對控股股東、實(shí)際控制人指使公司造假，以及保薦承銷、審計評估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失職缺位行為的懲戒力度，讓做壞事的人付出沉重代價。

此外，進(jìn)一步完善證券法律責(zé)任制度體系。推動出臺上市公司監(jiān)督管理條例，加大對資金占用等背信行為以及第三方主體配合造假的追責(zé)力度。配合修訂內(nèi)幕交易司法解釋，提升內(nèi)幕交易違法成本。進(jìn)一步發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，加強(qiáng)與公安檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法合作，通過適時開展專項行動、聯(lián)合督辦等方式，推動一批重大違法犯罪案件的快偵快處。

而在信息披露執(zhí)行層面，證監(jiān)會信息披露監(jiān)管將強(qiáng)化“三個加強(qiáng)”：

一是加強(qiáng)交易所非現(xiàn)場監(jiān)管與證監(jiān)局現(xiàn)場檢查的聯(lián)動，充分發(fā)揮科技監(jiān)管、精準(zhǔn)問詢等非現(xiàn)場監(jiān)管手段作用，切實(shí)提升現(xiàn)場檢查的針對性、有效性和及時性。

二是加強(qiáng)信息披露與股價異動監(jiān)管的聯(lián)動，將股票交易監(jiān)管和信息披露監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。

三是加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動，及時分析研判違法違規(guī)行為特點(diǎn)及特定類別案件演變趨勢，細(xì)化問題線索的分層分類處理機(jī)制，建立健全“總對總”線索平行移送機(jī)制，提升信息披露違法違規(guī)線索的處理效率。

強(qiáng)化占用擔(dān)保監(jiān)管方面，當(dāng)前，證監(jiān)會建立了占用擔(dān)保常態(tài)化監(jiān)管工作機(jī)制，日常監(jiān)管中，對于占用擔(dān)保未解決的公司，對其證券發(fā)行、并購重組、破產(chǎn)重整、控制權(quán)轉(zhuǎn)讓等從嚴(yán)把關(guān)。同時，對于達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)主體堅決予以立案調(diào)查和行政處罰；尤其是占用期限長金額大、情形惡劣后果嚴(yán)重的，以涉嫌背信損害上市公司利益罪移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2019年以來，證監(jiān)會共辦理案件2000余起，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索548件。其中，查辦操縱市場案件315件，辦理內(nèi)幕交易案件770件，辦理財務(wù)造假案件228件。

同時，在“一案雙查”的監(jiān)管導(dǎo)向下，證監(jiān)會查辦中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件154起，涉及33家會計師事務(wù)所、15家證券公司、12家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、10家律師事務(wù)所、2家資信評價機(jī)構(gòu)，涵蓋股票發(fā)行、年報審計、資產(chǎn)收購、重大資產(chǎn)重組等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

相關(guān)統(tǒng)計顯示，退市制度改革以來，強(qiáng)制退市公司達(dá)103家，另有11家公司因觸及重大違法進(jìn)入退市程序。

據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)保持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍態(tài)勢，同時研究推進(jìn)資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作，更有針對性地優(yōu)化相關(guān)體制機(jī)制，補(bǔ)齊監(jiān)管短板，進(jìn)一步提升打假防假工作質(zhì)效。

同時，證監(jiān)會將全面貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神，聚焦主責(zé)主業(yè)，堅持“零容忍”查辦大案要案，進(jìn)一步完善證券法律責(zé)任制度體系，持續(xù)深化執(zhí)法協(xié)作，努力打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。