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萬和證券股份有限公司（下稱“萬和證券”）的保薦、承銷業務被證監會暫停3個月。

10月20日，證監會發布公告稱，經查，發現萬和證券存在兩方面違規行為：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控監督缺失，整體內控建設和規范性水平較低。存在內控組織架構不健全、內控部門履職不到位、未按規定建設使用工作底稿電子化系統、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題。

“在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。”證監會稱。

證監會進一步指出，二是廉潔從業風險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，部分崗位人員出現違反廉潔從業規定的情況。

證監會表示，按照相關規定，決定對萬和證券采取兩方面監管措施：

一是責令改正。萬和證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，萬和證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向海南證監局提交書面問責報告。

二是在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務。

同時，證監會還對萬和證券的總經理及時任分管投行業務高管、時任質控部門負責人楊祺，內核部門負責人高名柱，投行二部部門負責人陳慎思等3人，采取了監管談話的行政監管措施。

“經查，發現萬和證券投資銀行類業務內控部門履職不到位，內控監督有效性不足，未按規定建成并充分使用投行業務工作底稿電子化管理系統，薪酬考核不合理且存在預發業績激勵等過度激勵行為，撤否項目盡調問題突出，質控、內核亦未予充分關注，‘三道防線’關鍵節點把關失效問題嚴重，同時公司近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，從業人員廉潔從業管理存在不足。”證監會稱。

Wind資料顯示，潤科生物擬上市創業板，2021年4月IPO申報中止審查；樂的美擬上市創業板，2020年12月IPO申報中止審查；真美股份擬上市創業板，同樣于2020年12月IPO申報中止審查；佳奇科技擬上市創業板，2021年7月IPO申報中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過。

官網資料顯示，2002年1月18日，經證監會批準，由深圳市財政金融服務中心、海口市財政辦公用品服務公司、成都市財盛資產管理中心共同組建的萬和證券經紀有限公司在海南省海口市注冊成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券。

目前，萬和證券擁有28家分公司、28家營業部，并全資設立了萬和弘遠投資有限公司和萬和證券投資有限公司，開展股權投資、股權投資基金管理、并購重組、股權投資顧問和科創板、創業板跟投等股權投資業務。

股權方面，萬和證券持股比例超過5%的股東共有3家，分別為深圳市資本運營集團有限公司、深圳市鯤鵬股權投資有限公司和深業集團有限公司，持股比例分別為53.09%、24.00%和7.58%。

業績方面，Wind資料顯示，萬和證券2022年業績出現了較大幅度的下滑，更是自2012年后再次出現虧損。

具體而言，萬和證券去年實現營收1.81億元，同比（與前一年同期相較，下同）減少81.74%；歸母凈利潤同比減少162.70%，虧損了2.15億元。