日前，有市場消息稱，監(jiān)管“首次”通知整治券商非法跨境展業(yè)，禁止國內(nèi)券商及海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進行離岸交易。同時，已有內(nèi)地客戶的新投資也將受到“嚴格監(jiān)控”，并要求券商在10月底前移除招攬客戶的應用程序和網(wǎng)站。

澎湃新聞記者了解到，上述消息并不準確，存在一定誤導性。

市場人士指出，自今年初起，監(jiān)管已多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，相關(guān)證券公司也在持續(xù)落實相關(guān)整改工作。

據(jù)悉，自今年2月份境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來，總體平穩(wěn)推進，但在推進過程中，有證券公司對部分整改標準把握不是很準，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達的監(jiān)管要求對一些具體操作問題作了針對性回應。

“此次向證券公司提出的監(jiān)管要求，是前述規(guī)范整改工作的延續(xù)，主要是明確一些具體要求，與前期相比沒有實質(zhì)性變化。”市場人士進一步指出，“對存量客戶仍延續(xù)前期既定要求，即允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶?！?/p>

2023年1月13日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（下稱“《辦法》”），《辦法》第46條進一步明確，境外證券經(jīng)營機構(gòu)違反規(guī)定，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、合作機構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》予以處罰。

《辦法》同時重申，將依法加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

2023年1月20日，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。并希望相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

2023年2月15日，證監(jiān)會在答記者問中表示，近日證監(jiān)會按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，并重申了核心要求。

“下一步，將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益。同時，將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩(wěn)運行?！弊C監(jiān)會彼時在答記者問中強調(diào)。

澎湃新聞記者梳理顯示，對于跨境證券業(yè)務，證監(jiān)會的監(jiān)管由來已久。

2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。

證監(jiān)會當時表示，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。

證監(jiān)會稱，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。