【編者按】 

2013年9月，上海自貿試驗區正式設立。以這座“開放之城”為起點，中國自貿試驗區建設已走過十年。2019年8月，上海在臨港又設立了全國唯一一個自貿試驗區新片區；而行至中國最南端，海南自由貿易港也正在“蓬勃興起”。

截至目前，全國范圍內形成擁有21個自貿試驗區及海南自由貿易港“雁陣”。十年之間，近半國家層面復制推廣的自貿試驗區制度創新成果源自于上海首創或同步先行先試，充分發揮了全面深化改革和擴大開放的試驗田作用；十年之間，包括上海自貿區在內的自貿試驗區，以不到千分之四的國土面積，貢獻了全國六分之一以上的進出口總值和吸收外資總量，為中國自身經濟發展以及參與國際競爭注入了新的強勁動能。

回首過往十載，站上新的起點，自貿區試驗區建設將迎來新機遇、帶來新輝煌。

近30年前開始，科技全球化作為全球化進程中的一個新趨勢，對各個國家的產業競爭力影響日益擴大，成本和收益之間的權衡考量讓跨國技術轉移不斷推高。

然而，隨著科技的日益發達，我們真的能在全球范圍內像逛超市一樣購買技術嗎？在國際局勢日益復雜的當下，這顯然迎來新的挑戰。“跨境技術貿易提到了很重要的高度，但它現在也面臨著很多制約因素，可以說是既有挑戰又有機遇。”近日，上海對外經貿大學國際經貿創新與治理研究院副院長夏瑋在接受澎湃新聞（www.6773257.com）記者采訪時如是表示。

就在9月11日，上海對外經貿大學和上海技術交易所國際交易中心（下稱“上技國際”）聯合相關高校、科研院所、專業機構等共同發起設立的跨境技術貿易聯合研究院在上海臨港正式揭牌。簡單來看，該研究院目前的定位就是“智庫”，為中國跨境技術貿易在制度創新、對標高標準國際規則、全球知識產權保護等方面“保駕護航”。

不同于以往政府間的合作或者由大型跨國企業主導，完全面向市場的跨國技術貿易在全球都沒有成熟的平臺。即使在國內，上海技術交易所也在兩年多前才正式開市，而圍繞著技術貿易國際化該怎么走？更是尚處于“小學生”階段。

“走向國際化這個事兒又貴又累，也非常艱難，但是我認為總要有人去干。”上海技術交易所董事長謝吉華在接受澎湃新聞（www.6773257.com）記者采訪時表示，“技術交易這條路可以怎么走？坦白講我們沒有現成的經驗，要去摸索。這個摸索也不僅是聚焦國內市場，國際國內兩個市場都要去探索和實踐。特別是上海，尤其在臨港，更加應該去承擔這樣一份責任。”

上海技術交易所董事長謝吉華。

跨境技術貿易：發展本國經濟的捷徑

“當今國際競爭歸根到底是科學技術的競爭，時至今日科學技術對于一國的社會經濟發展起著決定性的作用。”外交部南南合作促進會上海辦事處主任、上海市突出貢獻專家協會知識產權專業委員會會長、上海市知識產權局原副局長洪涌清在近日于臨港舉辦的2023年全球跨境技術貿易論壇上如是表示。

洪涌清補充道，世界上不少國家，特別是在第二次世界大戰以后實現經濟騰飛的國家的經驗證明，開展跨境技術貿易，引進外國的先進技術和管理經驗，是發展本國經濟、提高科學技術水平的捷徑。

其介紹，所謂的跨境技術貿易，指的是世界上不同的國家和地區間，按照商業條件來簽訂技術協議或者技術合同而進行的有償的技術轉讓。它是以技術為交易標的的國際貿易行為，主要是包括專利的貿易、商標的貿易和技術轉讓費等。

“通過跨境技術貿易，技術出口國可以得到可觀的技術轉讓費，獲得更多的貿易利益，并且也有利于技術轉讓方國家參與國際的技術競爭；而技術進口國則可利用進口技術加快本國國民經濟的技術改造和發展速度，有利于促進產業結構升級換代和優化整合，同時還可以節省研發時間、縮短延遲時間，提高產業技術含量和競爭力。”

外交部南南合作促進會上海辦事處主任、上海市突出貢獻專家協會知識產權專業委員會會長、上海市知識產權局原副局長洪涌清。

顯然，細數全球一些跨國企業巨頭的發展不難發現，收購等方式在它們保持技術領先、壯大公司版圖的歷程中屢見不鮮。一個國家同樣如此，改革開放之后的中國更是尤為成功地走出了一條引進、消化吸收再創新的道路。

浩華資本中國合伙人程立樹在該論壇上同樣表示，在現今全球化背景下的嶄新形勢下，跨境技術貿易正成為推動經濟高質量發展的關鍵引擎。程立樹提到，近年來我國知識產權使用費進出口額一直保持著穩定增長，貿易規模也持續擴大。

國家外匯管理局統計數據顯示，在知識產權進口方面，2001年我國加入世界貿易組織后，知識產權進口規模開始快速增長。2002年至2020年間，我國知識產權進口規模年均增長15%，2020年知識產權使用費進口額達到378億美元，占同期我國服務貿易進口的10%。

當然，經過改革開放后逾40年的發展，中國從以知識產權進口為主時期，轉而進入技術進口與出口趨于平衡發展的新時期。在知識產權出口方面，2015年之前，我國知識產權使用費出口額每年不足10億美元，2015年起開始顯著增長；2015年至2020年間，我國知識產權出口規模年均增長51%。如今，中國知識產權出口已遍布全球143個經濟體。

全球化新挑戰下，跨境技術貿易如何接招？

隨著世界經濟貿易格局的不斷發生巨大變化，跨境技術貿易的重要性也不斷地被強化。但洪涌清強調一點，即知識產權保護已經成為跨境技術貿易健康發展的重要前提條件和保障。

而眼下的知識產權生態環境，對中國而言既是挑戰也是機遇。夏瑋談道，一方面，當前的知識產權國際生態環境對于跨境技術貿易其實是具有挑戰性的。

其以美國對華發起的301調查為例，“核心內容就是關于知識產權和技術轉讓的問題。”最終于2020年簽署的中美第一階段經貿協議中，第一章和第二章就分別為知識產權和技術轉讓。今年1月5日，美國總統拜登正式簽署《2022年保護美國知識產權法》。“這些實際上都是對于核心技術競爭的高度關注。”

夏瑋同時提及目前也存在著非常多的機遇。“知識產權領域的國際通行規則是1995年起生效的WTO框架下的與貿易相關的知識產權協定(TRIPS)，在通行的規則制定之后其實有各種各樣的雙邊貿易協定、區域貿易協定，都在不斷地推高知識產權的保護標準。”

她提及，《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》（CPTPP）就是目前最具標桿性的一個文本。“目前要在上海自貿區，尤其是臨港新片區，率先對接CPTPP的知識產權國際高標準，其實是為上海進一步的對外開放以及進一步的優化營商環境帶來了非常好的機遇。”

夏瑋同時提到，“金磚國家、‘一帶一路’國家，也是我們接下來要進行跨境技術貿易的一些重要的伙伴國家。”她同時強調，“基于目前的情況，我們要加強對于金磚國家和‘一帶一路’國家的知識產權規則的研究，打造合作伙伴之間的良好的知識產權的生態圈，也要搭建起更好的知識產權和技術交易服務平臺，來促進跨境技術貿易的形成。”

程立樹在上述論壇上也表示，當前國際環境也給打通技術領域的國內國際雙循環提供了最佳時機。“相當多歐洲和北美企業，尤其是中小企業，由于目前全球化的因素出現一些困難，愈發需要中國本地的企業和資本合作，才能實現打開中國市場的目標。”

程立樹認為，通過技術轉移和與海外合作伙伴的合作，相關企業可以規避許多與商品貿易有關的限制。其強調，在全球2700家“隱形冠軍”企業中，有一半為在德國、奧地利、瑞士的家族企業，“這些企業80%的銷售都是在本國以外，受國際地緣政治持續的影響，全球供應鏈的布局也在加速重整，因此全球化的技術轉移也在進行。”

值得關注的是，在9月11日，上海技術交易所國際交易中心（下稱“上技國際”）數字化平臺在臨港正式啟動。謝吉華表示，作為一家年輕的機構，上海技術交易所是中國技術市場當中三所國家知識產權和科技成果產權交易機構之一，與深圳證券交易所、北京的中國技術交易所三家一起共同承擔了全國統一、互聯互通的技術交易網絡的建設任務。

在統一大市場當中，上海應該承擔什么樣的責任呢？謝吉華進一步提到，“科技部交給上海的任務也是交給上技所的任務，就是要打造跨境技術貿易平臺。在哪里呢？非常明確，就是在臨港新片區，要在臨港新片區打造一個具有跨境技術貿易的平臺，來解決進一步對外服務貿易的開放和全球化戰略。”

謝吉華指出，上技國際打造的跨境技術貿易平臺，就是要服務于臨港服務貿易的開放，通過做好“引進來”、“走出去”和跨境結算三方面重點工作，把臨港的先行先試政策應用于跨境技術貿易，實現跨境技術貿易便利化，并與臨港新片區一起開展國際化創新探索，在臨港創造資本與科技深度融合的新路徑，打造全球資本與創新戰略樞紐。

上海技術交易所國際交易中心數字化平臺近日在臨港正式啟動。

離世界最近的臨港：跨境技術貿易機遇何在？

上技國際為何選擇落地臨港？作為上海市人大代表，謝吉華此前在一份建議中寫道，當前，我國正面臨全球投資放緩、國際貿易單邊保護主義盛行、跨境服務貿易尚存在很大增長空間的形勢下，上海增設自貿試驗區新片區，習近平總書記對臨港自貿區新片區提出了“五個重要”任務——集聚人才國際創新協同重要基地、離岸在岸業務的重要樞紐、企業走出去發展壯大的重要跳板、利用兩個市場兩種資源的重要通道、國際經濟治理的重要試驗田，為臨港帶來了重要的時代機遇和發展地位。

上海自貿區臨港新片區黨工委副書記吳曉華在此次論壇上也表示，臨港在服務貿易領域的壓力測試將率先突破，臨港不是臨港的臨港，是上海的臨港、中國的臨港、走向世界的臨港。臨港將為世界各地的朋友搭建服務貿易開放的舞臺，嘗試做新的探索。

澎湃新聞記者在今年7月舉行的臨港新片區2023年全球投資合作大會上也了解到，臨港下一步更高水平的開放將聚焦于服務貿易。臨港新片區管委會發改處處長吳群峰此前對澎湃新聞（www.6773257.com）記者解釋，首先從國際經貿規則演變的趨勢來說，“原來更多的是關注貨物貿易以及相關的關稅等邊境的措施，從現在開始，全球層面其實更多的是轉向了投資和服務貿易領域。那么在原來的貨物貿易方面，我們關稅水平在不斷地降低，通關的便利化以及通關的成本都在不斷降低，這塊其實已經非常開放了。”

其補充道，“隨著中國持續推進高質量實施RECP（《區域全面經濟伙伴關系協定》，我們的關稅水平還會不斷地降低。同時，中國提出了正式的申請，要加入CPTPP（《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》）、DEPA（《數字經濟伙伴關系協定》），而CPTPP和DEPA其實更多的是關注投資和服務貿易領域，所以這也是我們國家對外開放下一步的方向。”

吳群峰進一步從整個國家的角度來解釋，“我們貨物貿易的量很大，但是服務貿易的競爭力還有待提升，臨港新片區目前也是類似的情況，所以這是需要進一步重點去加強的領域。”臨港新片區也率先選擇了數字貿易、新興金融、航運服務和技術貿易4個代表性的領域為重點，去推動服務貿易的創新發展。

按照目標，至2025年，臨港新片區服務貿易規模將達到2000億元。“我們的先進制造業發展非常快，所以要依托人工智能、集成電路、生物醫藥、民用航空、新能源汽車等這些先進制造業的業務優勢，來推動服務貿易的發展，把這些前沿產業和服務貿易聯動起來。”

上海技術交易所國際交易中心未來將聚焦哪些重任？謝吉華表示，第一件事情是希望能夠去建設跨境的技術貿易平臺，通過這個平臺得到銀行、資本以及一些海外機構的支持和幫助。其補充道，除了在中國以外，他們還將在美國、英國、歐洲進行開拓，“上海技術交易所今年已經在香港設立了辦事處，明年上半年在新加坡的合作機構也會誕生。”

第二件事情是幫助小企業走出去。小企業怎么走出去，這個問題誰來幫助解決？上海技術交易所國際交易中心在臨港就要解決這個問題。謝吉華表示，“總書記給上海提了’四個功能’，給臨港提了‘五個重要’，‘五個重要’中非常重要的一點就是幫助中國企業走向國際，上技國際就是要打造這樣一個基礎平臺，成為一個走向世界的跳板，幫助企業壯起膽子走好國際化的每一步。”

第三件事情則是把國際上的一些小企業引進來。“全世界局勢的變化，給國際上的一些小企業帶來很多困難和問題。在這個節點上，我們能不能更好地發揮作用，將全球的‘隱形冠軍’企業引到臨港、引到中國？”

其進一步提及，這些小企業進入到中國，第一個擔心的是安全問題。“所以我們引入了錦天城律師事務所作為合伙人，為跨境技術貿易的法律制度等方面提供專業保障，讓國際小企業進入到中國都能放心、安心。”第二個問題是進來之后他們找誰？“我們跟上海證券交易所合作，這些國際小企業項目進來之后能夠對標到上海證券交易所的所有上市公司，確保項目吸納進來之后能夠很好地應用到市場當中去。”

謝吉華對澎湃新聞記者表示，以歐洲的很多小企業為例，“這些企業原來恐怕沒有那么大的欲望來中國，在原來的地方發展得不錯，但俄烏戰爭給它們帶來了很大的問題，就是成本大幅度的提升。”他表示，相較于跨國巨頭，這些小企業憑借自身力量難以進入中國，“那這就是上技國際要做的事情，這些企業就做技術授權，我們開放市場、開放合作伙伴，我們還可以匹配資本，按國際規則來實現最大價值。”

“小學生”怎么走？需構建全鏈條生態體系

要做跨國技術交易平臺，這件事目前剛剛起步。

謝吉華談道，半年前，上海技術交易所在臨港設立了國際交易中心，在這之前，從來沒有人去做過真正的跨境技術貿易。“坦白講我們是一個‘小學生’，在探索跨境技術貿易發展的這條道路上，我們需要很多的專業機構、合作伙伴與我們一起來共同探索。”

如上提到，跨境技術貿易聯合研究院就是其中的智庫角色。夏瑋提到，該研究院由上海對外經貿大學和上技國際聯合相關高校、科研院所、專業機構等共同發起，各方將把自己的優勢和資源進行相應的整合。從上海對外經貿大學的角度來說，“我們的研究聚焦于制度性開放、高水平的對外開放，我想這應該也是現在臨港新片區高度關注的內容，也是跨境技術貿易在制度創新里面要亟待突破和解決的一些問題。”

上海對外經貿大學國際經貿創新與治理研究院副院長夏瑋。

夏瑋對澎湃新聞記者表示，和跨國企業內部的技術轉移相比，“現在我們要做的可以說是真正的跨境技術交易，這個技術它要適時地從其他國家‘走進來’，或者我們的技術要‘走出去’，它的核心就是困難的。”她提到，就目前而言，尚未形成跨境技術交易的全鏈條閉環，“核心的堵點有不少，這其中包括金融的匯率結算問題，還包括跨境技術貿易整個的環境，比如說現在有一些出口管制條例等等。”

夏瑋坦言，在技術領域的交易方面，實際上當下處于一個受到諸多制約的大背景，“國際上這樣的交易平臺也沒有完全搭建好。”

資本在其中也至關重要。上技國際和中國銀行上海分行聯合發布了中銀-上技國際技術貿易跨境通服務方案。方案共有3項產品：一是在需求對接端，發揮上技國際全球化渠道優勢，攜手中行海內外分支機構、為有跨境技術交易需求的企業提供需求撮合服務。二是在融資服務端，為上海地區企業跨境技術交易，提供10億元專項貸款額度。三是在交易結算端，為符合準入要求的企業提供跨境資金便利化結算服務。

值得一提的是，上技國際、英飛尼迪資本、浩華資本、英飛全生投資、東科昌業也在此次論壇上共同簽訂基金成立意向書，擬成立臨港國際技術轉化基金，資金規模30億。基金主要定位通過整合海內外技術資源和技術轉移渠道，構建跨境技術貿易生態系統，推動海內外科技成果產業化，致力于在臨港新片區打造全球資本與科技創新策源的戰略樞紐。

上技國際還聯合浩華資本還成立了跨境金融服務中心，借助雙方的服務優勢，提供更廣泛、更便捷、更高效的跨境金融服務。

程立樹表示，如今國際資本日益成為跨境技術貿易的重要推動者，成為各國企業提供資金來發展機會，助力起實現技術創新和使命的資產擴張。“國際資本的涌入不僅僅為企業帶來更多的投資機會，更加速了技術創新的進程，推動了技術貿易走向更高水平。”

全球的人才引進在這一生態中也不可或缺。此次論壇上，謝吉華還和國投人力董事長孟書豪代表雙方簽署戰略合作協議，正式結成合作關系，將攜手布局跨境技術貿易和人才交流領域，推動創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。

“可以看到，跨境技術貿易不是一家的事，而是大家共同的事業。”謝吉華表示。