年內(nèi)又一家券商董事因親屬短線交易被警示。

9月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對韋思羽采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，韋思羽擔(dān)任西南證券股份有限公司（下稱“西南證券”，600369）董事期間，其母親于2023年5月9日買入西南證券股票1000股，成交金額4070元，并于2023年5月10日賣出西南證券股票1000股，成交金額4000元。

“上述期間內(nèi)買賣西南證券股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《中華人民共和國證券法》（下稱‘《證券法》’）第四十四條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對韋思羽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。”重慶證監(jiān)局稱。

重慶證監(jiān)局強調(diào)，韋思羽應(yīng)當(dāng)汲取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕再次發(fā)生違法行為。

對于該決定，西南證券在公告中表示，韋思羽接受重慶證監(jiān)局的上述決定，對于未嚴(yán)格履行督促義務(wù)深表自責(zé)，向廣大投資者致以誠摯的歉意，并承諾將進一步加強學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，加強對親屬行為的監(jiān)督，保證不再發(fā)生此類情況。

“公司高度重視此次事項，并將再次要求持股5%以上股東及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員加強對相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化對親屬行為的監(jiān)督，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，避免此類事項再次發(fā)生?！蔽髂献C券進一步指出。

值得一提的是，券商董事因親屬短線交易而被監(jiān)管警示的情況，年內(nèi)已非個例。

6月7日，廣西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對趙妮妮采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，趙妮妮于2022年12月21日起擔(dān)任國海證券股份有限公司（下稱“國海證券”）董事，其配偶趙某輝于2023年4月14日買入國海證券股票4000股，成交金額1.37萬元，2023年4月17日賣出國海證券股票4000股，成交金額1.38萬元。

“鑒于上述違法行為輕微并及時糾正，我局決定對趙妮妮采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！睆V西證監(jiān)局進一步指出，“趙妮妮應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，本人及直系親屬要加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。”

此外，9月11日，國盛證券的全資股東國盛金融控股集團股份有限公司（下稱“國盛金控”，002670），也出現(xiàn)了董事親屬短線交易的情形。

國盛金控公告表示，公司于2023年9月8日收到公司獨立董事程邁出具的《關(guān)于親屬短線交易公司股票情況的說明》，獲悉程邁先生的父親程里平于2023年8月18日至9月7日期間買賣本公司股票的行為構(gòu)成短線交易情形。

據(jù)悉，《證券法》第四十四條的規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?！?/p>

“前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。”《證券法》進一步規(guī)定。