近日，為鞏固“清朗浦江·網上非法證券活動治理”專項行動成果，建立健全長效工作機制，上海市人民檢察院聯合上海市委網信辦、上海市證券同業公會，經前期調研走訪、專家論證等多個環節，制定發布《上海市互聯網證券信息服務企業合規指引》，引導相關企業加強互聯網證券信息服務合規建設，維護清朗網絡空間和網民合法權益。

明確適用范圍

互聯網證券信息服務企業合規建設

互聯網證券信息服務企業合規建設是指從事證券信息服務的互聯網企業，在面向社會公眾、個人投資者發布與證券相關信息活動中，針對企業及相關個人可能存在的違法風險點，建立一套旨在防范和識別合規風險，完善企業治理結構，健全內部規章制度，形成有效合規管理體系的專項活動。

適用范圍

提供證券信息服務的本市屬地網站平臺、“自媒體”以及各類所有制企業，均可參照本指引開展業務合規管理。

有效識別風險

持證、亮牌經營

本市網站平臺、移動應用程序商店應當將核驗證券服務資質作為開展證券領域業務合作、應用程序上架的前置程序。網站平臺應加強賬號管理，有關賬號在推廣證券投資咨詢服務、發布證券投資咨詢文章、報告或者意見時，要明示所在證券投資咨詢機構或證券公司名稱、個人真實姓名及其登記編碼，做到亮牌經營。

賬號信息真實

平臺企業對從事互聯網證券信息服務的用戶應當加強賬號信息審核把關，用戶賬號信息不得有假冒、仿冒證券基金經營機構、工作人員的名稱、標識等內容。

內容風險管理

企業應當加強內容風險管理，確保金融信息真實、客觀、合法，不得傳播虛假金融信息或宣傳有關主管部門禁止的金融產品與服務等內容。

風險評估處置

風險合規提示

企業應當根據風險評估結果對不同職級、不同工作范圍的管理層、員工以及平臺外聘人員進行風險提示，降低企業及相關個人的違法犯罪風險。

風險處置機制

◆平臺企業發現互聯網用戶注冊、使用賬號信息違反相關規定的，應當依法依約采取警示提醒、限期改正、限制賬號功能、暫停使用、關閉賬號、禁止重新注冊等處置措施。

◆平臺企業發現互聯網用戶發布的內容違法，應當立即終止傳輸、禁止使用和停止傳播，及時采取處置措施，消除相關信息內容，保存完整記錄并向網信、公安等部門報告。

積極配合調查

企業受到監管部門或司法機關調查時，應當積極配合調查，提供相關線索和證據，分析并調整企業專項合規計劃。