在證券分類評級連降六級之后，中原證券再收證監會的行政處罰決定。

2018年8月2日，中原證券股份有限公司 （中原證券，601375.SH）發布公告稱，收到證監會下發的《行政處罰決定書》 ，因其在擔任天津豐利創新投資有限公司（下稱天津豐利）收購徐州杰能科技發展投資有限公司（下稱杰能科技）股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責。

具體來看，證監會沒收了中原證券業務收入10萬元，并處30萬元罰款。對中原證券此次財務顧問業務的項目主辦人衛曉磊、穆曉芳，均給予警告，并分別處以10萬元和5萬元的罰款。

中原證券在公告中稱，將在規定的時間內繳納上述罰款。“公司舉一反三，深化投資銀行業務改 革，全面修訂完善了投行業務制度流程、優化了組織管理架構、提升了投行內部控制水平，以有效避免類似問題再度發生。”

中原證券還稱，公司目前經營情況正常。

中原證券成立于2002年，注冊地點在河南省鄭州市，于2017年在上證所上市。證券業協會公布的2017年券商凈資產排名中，中原證券位列第48位，凈資產為100.66億元。

中原證券一季度顯示，報告期內，歸屬于母公司所有者的凈利潤為1.02億元，較上年同期增1.75%；營業收入為4.51億元，較上年同期增6.43% 。

值得關注的是，在證監會最新的券商分類評價結果中，中原證券被下調的分類評級最多，下調了6個級別，由2017年的A調至2018年的C。

中原證券此次被罰，與天津豐利收購杰能科技這一并購交易有關。

2016年，天津豐利在收購杰能科技過程中，累計動用了高達近17倍的杠桿，收購涉及資金9.24億元，其中只有6000多萬元是天津豐利的自有資金，7億多元來自杭州浩中金宏的股權質押借款，還有1.3億元來自杰能科技的借款，即科融環境原大股東借錢給天津豐利，讓其在此基礎上再加杠桿完成對上市公司的收購。

“中原證券擔任天津豐利收購杰能科技項目財務顧問，未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于收購其股權。 ”

證監會認為，中原證券上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規定，構成《證券法》第二百二十三條 “證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。

這并非中原證券年內首次遭監管處罰。河南證監局在2018年2月11日下發通知，表示對中原證券實施責令改正等監督管理措施，并指出公司存在合規管理制度不健全，機制不完善；合規管理意識薄弱，合規人員配置不足；內控管理制度執行不到位；重業務收入輕風險控制，考核激勵機制失衡等問題。另外，副總裁趙麗峰、謝雪竹作為公司時任分管投資銀行業務、合規管理的高級管理人員，未能勤勉盡責，對此負有直接責任，河南證監局對其予以公開譴責。