證監(jiān)會進一步規(guī)范證券期貨市場的主機交易托管活動。

4月21日，證監(jiān)會起草了《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》（下稱“《規(guī)定》”），并向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2023年5月21日。

整體來看，《規(guī)定》共五章28條，在證券期貨行業(yè)主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動方面，對證券期貨交易所和經(jīng)營機構(gòu)，均提出了具體要求。

具體而言，交易所方面，《規(guī)定》明確，首先，要求證券期貨交易所實施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設(shè)運維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。

“二是從資源保障、資源分配、服務(wù)申請、服務(wù)協(xié)議、收費要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。三是加強風(fēng)險防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機制。”《規(guī)定》進一步指出。

券商和期貨公司方面，《規(guī)定》不僅從安全保障方面，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)租用主機交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。同時，從能力評估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面，確保證券期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠保障客戶設(shè)施的安全運行。此外，還明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對證券期貨交易所的報告要求。

據(jù)悉，主機交易托管資源，是指證券期貨交易所提供的機房機柜、通信網(wǎng)絡(luò)、軟件或硬件設(shè)施等資源，部署在相關(guān)資源的信息系統(tǒng)可以連接證券期貨交易所交易系統(tǒng)。證券期貨交易所利用主機交易托管資源提供主機交易托管服務(wù)，證券公司、期貨公司（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)）租用主機交易托管資源，均適用于《規(guī)定》。

對于《規(guī)定》的起草出臺，證監(jiān)會表示，近年來，證券期貨交易所向市場相關(guān)機構(gòu)提供主機交易托管資源，為行業(yè)提供信息科技基礎(chǔ)支撐服務(wù)，對于提升行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施運維水平，保障行業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行發(fā)揮了重要作用。

“不過，隨著證券期貨市場的不斷發(fā)展，主機交易托管資源分配不盡合理、線路時延不盡一致、安全保障能力有待提升等問題逐漸凸顯，為進一步規(guī)范證券期貨市場主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動，促進證券期貨市場的平穩(wěn)健康發(fā)展，我會起草了《規(guī)定》。”證監(jiān)會稱。

對于《規(guī)定》的起草，證監(jiān)會表示主要遵循三大思路：一是全面覆蓋各類主體。結(jié)合業(yè)務(wù)活動的具體特點，《規(guī)定》將主機交易托管相關(guān)主體分為證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)兩部分，分別提出完善的監(jiān)管要求，并要求其他類型的參與主體參照執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

“二是切實守住安全底線。安全運行是從事主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動的基礎(chǔ)和前提，《規(guī)定》規(guī)定了主機交易托管資源的安全管理要求，明確了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的盡職調(diào)查和業(yè)務(wù)審批機制，從安全的角度作出全面規(guī)定。”證監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進一步指出，三是促進服務(wù)公平合理。《規(guī)定》將公平合理原則，體現(xiàn)在證券期貨交易所和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動的各個環(huán)節(jié)，同時也充分注重有關(guān)規(guī)定落地過程中的可操作性

值得一提的是，在監(jiān)督管理方面，《規(guī)定》明確，證券期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，將上一年度主機交易托管服務(wù)開展情況報告證監(jiān)會。同時，證監(jiān)會可以采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式對證券期貨交易所主機交易托管服務(wù)開展檢查。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)租用主機交易托管資源開展檢查。