成交1.06億元，僅僅盈利72.36萬元！近日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了一起從業(yè)人員違法買賣股票案。

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文指出，2008年7月至2015年11月供職于財(cái)達(dá)證券，期間曾擔(dān)任投資部投資經(jīng)理的郭兆綱，操作其妹妹的證券賬戶違法交易股票，最終被證監(jiān)會(huì)“沒一罰三”，并被采取了5年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得關(guān)注的是，今年以來，證券從業(yè)人員買賣股票被罰的案例屢見不鮮，包括各地證監(jiān)局在內(nèi)的證監(jiān)系統(tǒng)，年內(nèi)已披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例。

財(cái)達(dá)證券投資經(jīng)理違法交易股票1.06億元，被證監(jiān)會(huì)禁入市場(chǎng)5年

重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)指出，2008年7月8日至2015年11月16日，期間曾擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員，財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理、項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人的郭兆綱，先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入158.95萬元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶。

“郭某霞系郭兆綱妹妹，于2000年12月12日在申萬宏源證券南京華僑路證券營(yíng)業(yè)部開立‘郭某霞’證券賬戶，并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬宏源證券大連分公司，2011年11月22日開立信用證券賬戶。” 重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步指出。

重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)表示，2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬元。

2019年10月31日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號(hào)》、《市場(chǎng)禁入決定書〔2019〕17號(hào)》，認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，沒收了郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以了217.08萬元罰款。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第三項(xiàng)和第五條的規(guī)定，對(duì)郭兆綱采取了5年證券市場(chǎng)禁入措施。

重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，2011年7月18日至11月10日，郭兆綱擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員；2011年11月11日至2018年1月30日（調(diào)查日），郭兆綱先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。

對(duì)于本案的典型意義，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)表示，證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場(chǎng)違法行為的常見類型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與交易而損害市場(chǎng)其他投資者的合法權(quán)益。

今年以來證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起違規(guī)買賣證券案例

值得關(guān)注的是，今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例。

具體而言，7月20日，寧波證監(jiān)局公告顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股（000668）”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費(fèi)，當(dāng)事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

6月30日，廈門證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳仲信私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票，操作8個(gè)賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門證監(jiān)局對(duì)柳仲信采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款1.14萬元。并需依法處理非法持有的股票，處以3萬元罰款。

6月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書，責(zé)令海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某依法處理非法持有的股票，沒收違法所得5463.87萬元，并對(duì)劉某處以5463.87萬元罰款。劉某因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，也刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”。

5月27日，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云利用內(nèi)幕信息，以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬元罰款。

5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計(jì)632.6萬元。