澎湃新聞記者獲悉，應(yīng)監(jiān)管層要求，目前多家券商正在進(jìn)行公司債券業(yè)務(wù)及資產(chǎn)證券化（ABS）業(yè)務(wù)的“自查自糾”專項工作。

“投行最近天天都在加班忙這個事，就是這個月開始的，3月30日之前需要把自查報告報送證監(jiān)局。”深圳一家券商的內(nèi)部人士向澎湃新聞記者透露。

上海、北京多家券商投行從事債券業(yè)務(wù)的內(nèi)部人士，均向澎湃新聞記者表示，應(yīng)地方證監(jiān)局要求，各自公司正在對上述業(yè)務(wù)進(jìn)行自查工作，自查報告將上報至證監(jiān)局，證監(jiān)局或?qū)⒉扇〕椴橹笤偕蠄笾磷C監(jiān)會。

北京一家券商投行人士對澎湃新聞記者介紹，公司已經(jīng)接到了北京證監(jiān)局的自查通知，自查的業(yè)務(wù)范圍針對ABS和公司債兩大塊，已發(fā)行且尚處存續(xù)期的項目都需要進(jìn)行自查。

據(jù)他介紹，各項目組正在加班加點，自查經(jīng)手的項目，包括整理底稿、盡職調(diào)查、存續(xù)期管理等方面。

“主要是看合規(guī)，如果有問題就要上報。”

另一位上海某投行債券部門的業(yè)內(nèi)人士表示，自己負(fù)責(zé)的自查工作已經(jīng)基本結(jié)束，之后會從項目組層面上交公司質(zhì)控部門，質(zhì)控部門將進(jìn)行整體復(fù)核。

根據(jù)澎湃新聞記者獲得的一份通知文件看，自查工作是為了進(jìn)一步規(guī)范公司債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期管理，促進(jìn)兩項業(yè)務(wù)合法合規(guī)發(fā)展。具體的自查范圍包括內(nèi)控建設(shè)和執(zhí)行質(zhì)量兩方面。

內(nèi)控建設(shè)所涉及的部門頗多，包括風(fēng)控、合規(guī)、質(zhì)控、市場等多個部門。從執(zhí)行層面看，每個項目的發(fā)行人基本情況、財務(wù)會計信息、債券資信情況、募集資金運用安排也都需要再復(fù)核一遍。

這家券商的內(nèi)部人士透露，公司將自查分為兩個階段，各項目組先在第一階段對所有做過的項目都進(jìn)行一次自查摸底，第二階段是公司層面抽查，對于風(fēng)險較大的項目則會重點檢查。

“底稿是否完備，流程是否合規(guī)，這都是肯定要看的。一般我們正規(guī)券商做項目其實流程已經(jīng)很完整了，出現(xiàn)重大問題概率不大，但確實有一些地方是內(nèi)控留白的，這是容易出紕漏的地方，也是這次自查重點在看的地方。”這位人士對澎湃新聞記者這樣說道。

對投行債券業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，是證監(jiān)會近年來加強(qiáng)監(jiān)管的一個縮影。

2017年，證監(jiān)會也曾部署開展證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動，當(dāng)時針對的是投行類業(yè)務(wù)，具體包括并購重組等。

據(jù)證監(jiān)會2018年1月26日的通報介紹，在2017年的專項活動中，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險排查。證監(jiān)會最終在檢查中仍發(fā)現(xiàn)了多家券商存在違規(guī)問題，并采取了相應(yīng)的處罰措施。

券商投行作為市場中介機(jī)構(gòu)，其工作是否合規(guī)，已經(jīng)成為了監(jiān)管層近期的關(guān)注焦點。

2017年9月，證監(jiān)會出臺《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（征求意見稿）》，從收入機(jī)制改革，到業(yè)務(wù)制度搭建，這份全新問世的投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引文件，當(dāng)時被業(yè)內(nèi)人士評價為大幅提高了對投行內(nèi)控的要求。

而2018年開始啟動的新一輪投行業(yè)務(wù)“自查自糾”工作，無疑更是強(qiáng)化了依法、全面、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路，督促券商完善自我約束機(jī)制，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，防范和化解相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險。