“公募新規(guī)”出臺后業(yè)內(nèi)首家“一控一牌”證券公司出爐。

10月11日晚間，國泰君安證券股份有限公司（簡稱“國泰君安”，601211.SH、02611.HK）發(fā)布公告稱，近日，中國證監(jiān)會正式核準上海國際集團有限公司成為華安基金管理有限公司（簡稱“華安基金”）實際控制人，對國泰君安依法受讓華安基金1200萬元出資（占注冊資本比例8%）無異議。

本次交易完成后，國泰君安持有華安基金的股權(quán)比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。

不過，截至公告披露日，本次交易事項尚待華安基金辦理工商變更登記。

歷時8年

據(jù)華安基金官網(wǎng)資料，該公司成立于1998年，注冊資本1.5億元人民幣，總部位于上海，是中國證監(jiān)會批準成立的首批5家基金管理公司之一。在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前由五家上海大型國有企業(yè)分別持股。

國泰君安與華安基金的淵源始于8年前。2014年4月，國泰君安摘牌上海電氣控股集團有限公司所持華安基金20%股權(quán)，首次成為華安基金參股股東。

不過，彼時國泰君安還持有國聯(lián)安基金51%的股權(quán)，受制于“一參一控”的要求，上述收購遲遲未獲核準。直到2017年4月28日，國泰君安將國聯(lián)安基金的51%股權(quán)以10.45億元轉(zhuǎn)讓給太平洋資產(chǎn)管理公司，為接手華安基金股權(quán)創(chuàng)造了條件。

2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從上海錦江國際投資管理有限公司和上海上國投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金8%和15%股權(quán)。

2022年5月24日，國泰君安公告，為加快補齊公司大資管業(yè)務(wù)短板，實現(xiàn)控股公募基金公司的目標，公司擬使用自有資金，以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓上海工業(yè)投資（集團）有限公司所持有的華安基金8%股權(quán)，受讓價格原則上不超過人民幣10.12億元。

截至本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，華安基金的最新股權(quán)結(jié)構(gòu)為：國泰君安持股43%，上海上國投資產(chǎn)管理有限公司持股5%，國泰君安投資管理股份有限公司持股20%，上海工業(yè)投資（集團）有限公司持股20%，上海錦江國際投資管理有限公司持股12%。

國泰君安上半年凈利同比下降20%

國泰君安表示，本次控股并表華安基金，是國泰君安補齊大資管領(lǐng)域尤其是公募基金業(yè)務(wù)布局短板的關(guān)鍵舉措，更是國泰君安踐行“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想、精心構(gòu)筑核心能力三支柱、打造綜合服務(wù)平臺的重大階段性成果。未來將以本次控股華安基金為契機，持續(xù)深化改革轉(zhuǎn)型，全面整合旗下優(yōu)質(zhì)資源，著力打造“財富管理+資產(chǎn)管理”雙輪驅(qū)動、形成價值閉環(huán)的業(yè)務(wù)發(fā)展模式，持續(xù)提升公司財富管理服務(wù)能級、助推華安基金更高質(zhì)量發(fā)展，為滿足人民日益增長的財富管理需求、服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)和全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)貢獻更大力量。

國泰君安2022年半年報顯示，上半年實現(xiàn)營業(yè)收入為195.54億元，同比下降10.79%；歸母凈利潤63.73億元，同比下降20.47%；基本每股收益0.69元。其中，2022年上半年，國泰君安財富管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入61.99億元，同比下降1.81%；投資管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入9.06億元，同比下降26.72%。

不過，華安基金2022年上半年的營收數(shù)據(jù)穩(wěn)中有升。

截至6月末，華安基金總資產(chǎn)為64.95億元，同比增16.67%；凈資產(chǎn)為42.47億元，同比增18.17%；2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入18.16億元，同比增長5.21%；凈利潤5.1億元，同比增長13.37%。

此外，華安基金在6月末管理資產(chǎn)規(guī)模為6579.38億元，較2021年末的6504.26億元微增75.12億元，增幅為1.15%。其中公募基金管理規(guī)模5985.16億元，較2021年末的5968.62億元微增16.54億元，增幅為0.28%。

值得一提的是，5月20日證監(jiān)會公布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機構(gòu)申請公募牌照。

而在2020年12月，國泰君安全資子公司——上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“國君資管”）已獲批公募業(yè)務(wù)資格。因此，在完成工商變更后，國泰君安將成為“公募新規(guī)”出臺后業(yè)內(nèi)首家控股一家公募基金管理公司且資管子公司具有公募基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司。