兩家券商及三名員工因IPO保薦項(xiàng)目過(guò)程中的違規(guī)行為收證監(jiān)會(huì)罰單。

9月30日，證監(jiān)會(huì)連發(fā)5張罰單，分別針對(duì)安信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”）及一名保薦代表人、東莞證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“東莞證券”）及兩名員工。

值得注意的是，針對(duì)安信證券及保代的罰單均與浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“野風(fēng)藥業(yè)”）有關(guān)，針對(duì)東莞證券及員工的罰單均與珠海天威新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“天威新材”）有關(guān)，且野風(fēng)藥業(yè)、天威新材的創(chuàng)業(yè)板IPO均已終止。

安信證券及一保代被采取監(jiān)管談話(huà)措施

因一位保代擅自刪改申報(bào)文件，安信證券及保代王志超收證監(jiān)會(huì)罰單。

經(jīng)查，在野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的過(guò)程中，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

而安信證券作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)、王志超作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人的上述行為。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，安信證券、王志超的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《保薦辦法》”）第三十四條和《證券投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)控指引》”）第十三條、第六十六條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)安信證券、王志超采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，要求安信證券的合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及王志超于指定時(shí)間攜帶有效身份證件到該會(huì)接受監(jiān)管談話(huà)。

證監(jiān)會(huì)還要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2022年10月31日前完成問(wèn)責(zé)整改及向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)資料顯示，此前也有一位“王志超”因保薦過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，收到過(guò)證監(jiān)會(huì)罰單。

2021年4月6日，證監(jiān)會(huì)對(duì)王志超、李棟一采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，王志超在擔(dān)任浙江泰林生物技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“泰林生物”，300813.SZ）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦代表人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人商業(yè)賄賂、相關(guān)方銀行賬戶(hù)等情況的核查不充分。

澎湃新聞?dòng)浾卟樵?xún)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，名為王志超的保薦代表人目前僅有一位在安信證券任職，而野風(fēng)藥業(yè)和泰林生物的保薦書(shū)則顯示，安信證券委派的保薦代表人都是王志超。

投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負(fù)責(zé)人兼任保代，東莞證券及兩員工收罰單

此外，因違規(guī)兼任，東莞證券及投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)的副總裁也收到證監(jiān)會(huì)罰單。

經(jīng)查，在天威新材創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市項(xiàng)目中，存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴(yán)格落實(shí)回避要求的情形。

而東莞證券作為天威新材創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，內(nèi)控管理存在較為嚴(yán)重的缺陷；潘云松作為東莞證券投行業(yè)務(wù)質(zhì)控負(fù)責(zé)人，同時(shí)擔(dān)任天威新材保薦代表人；郜澤民作為東莞證券分管投行業(yè)務(wù)的副總裁，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東莞證券、潘云松、郜澤民的行為違反了《保薦辦法》第三十一條和《內(nèi)控指引》第三十二條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東莞證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)潘云松采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，并對(duì)郜澤民采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)還要求東莞證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2022年10月31日前完成問(wèn)責(zé)整改及向廣東證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。對(duì)潘云松，證監(jiān)會(huì)要求其于指定時(shí)間攜帶有效身份證件到該會(huì)接受監(jiān)管談話(huà)。

今年以來(lái)，監(jiān)管不斷督促保薦機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。5月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》。6月17日，中證協(xié)進(jìn)一步發(fā)布《證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則》、《注冊(cè)制下保薦協(xié)議（示范文本）》、《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號(hào)-保薦人盡職調(diào)查》等三項(xiàng)自律規(guī)則。

聯(lián)合資信認(rèn)為，新規(guī)更加強(qiáng)調(diào)保薦機(jī)構(gòu)“薦”的角色，將充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)在投資價(jià)值判斷方面的前瞻性作用。