因借用、出借賬戶(hù)從事證券交易，南通金輪企業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“金輪投資”）及時(shí)任董事被罰。

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則針對(duì)金輪投資、時(shí)任金輪投資董事周建平的行政處罰決定書(shū)。

經(jīng)查，金輪投資借用“周建平”證券賬戶(hù)從事證券交易。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金輪投資、周建平責(zé)令改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款。

借用、出借證券賬戶(hù)從事證券交易被罰

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2021年1月11日、15日，金輪投資分別借用“周建平”證券賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入“國(guó)聯(lián)股份”59萬(wàn)股、21.1萬(wàn)股，后在2021年1月20日借用“周建平”證券賬戶(hù)賣(mài)出“國(guó)聯(lián)股份”16.44萬(wàn)股。

據(jù)此，在2021年1月11日至2021年5月18日（證監(jiān)會(huì)調(diào)查日）期間，金輪投資借用周建平的證券賬戶(hù)交易“國(guó)聯(lián)股份”，累計(jì)買(mǎi)入80.1萬(wàn)股，買(mǎi)入金額9225.76萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出16.44萬(wàn)股，賣(mài)出金額2584.9萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，金輪投資和周建平的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述“出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”的違法行為。

因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金輪投資、周建平責(zé)令改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款。

天眼查信息顯示，金輪投資成立于1999年, 是一家以商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。股權(quán)穿透圖顯示，周建平持有金輪投資5%的股份，為第三大股東。值得注意的是，金輪投資全資子公司南通金輪控股有限公司，同時(shí)也是物產(chǎn)中大金輪藍(lán)海股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)金輪，002722）的第一大股東，持股比例18.88%。

出借賬戶(hù)存在場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)

出借證券賬戶(hù)，一直為《證券法》所禁止。

2020年3月1日正式實(shí)施的新《證券法》第五十八條規(guī)定：任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易。

在《證券法》修訂前，《證券法》（2014年修正）第八十條也規(guī)定，禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

可以看到，修訂后的《證券法》進(jìn)一步擴(kuò)大了禁止出借證券賬戶(hù)的主體，不僅法人，包括自然人、非法人機(jī)構(gòu)在內(nèi)的任何單位和個(gè)人均不得出借或借用證券賬戶(hù)從事證券交易。

對(duì)從業(yè)人員，監(jiān)管?chē)?yán)查出借賬戶(hù)及支持配資活動(dòng)。此前在2019年3月18日，兩家券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因違規(guī)出借賬戶(hù)及支持配資活動(dòng)，被監(jiān)管認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，并作出免職的行政監(jiān)管措施。

對(duì)投資者，監(jiān)管也頻繁提示出借賬戶(hù)存在的場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)6月8日在“非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示”專(zhuān)題專(zhuān)欄條目上公布的《場(chǎng)外配資典型案例》，最新8個(gè)場(chǎng)外配資典型案例中，便包括出借賬戶(hù)模式的場(chǎng)外配資。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶(hù)上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)，行為模式主要包括系統(tǒng)分倉(cāng)、出借賬戶(hù)、虛盤(pán)配資、點(diǎn)買(mǎi)配資等。《證券法》規(guī)定，從事“場(chǎng)外配資”涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

“廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)，切莫出借賬戶(hù)給他人使用，警惕成為操縱市場(chǎng)的受害者。”證監(jiān)會(huì)在2017年通報(bào)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)第二批案件時(shí)強(qiáng)調(diào)。