自上世紀(jì)60年代以來(lái)，學(xué)術(shù)界把科研活動(dòng)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究三種類(lèi)別。這個(gè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)得到了全世界的采納。

在整個(gè)科研鏈條的上下游，各類(lèi)研究分別承擔(dān)不同的功能。如基礎(chǔ)研究負(fù)責(zé)提供新觀念、新理論；應(yīng)用研究負(fù)責(zé)驗(yàn)證、完善這些上游的觀念和理論，并向下游轉(zhuǎn)化這些理論和觀念；而試驗(yàn)發(fā)展研究則把那些被驗(yàn)證過(guò)的、成熟的理論和觀念轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的技術(shù)產(chǎn)品并推向市場(chǎng)，由此完成科技造福人類(lèi)的循環(huán)。當(dāng)全社會(huì)無(wú)差別地分享到科技帶來(lái)的諸多福祉與進(jìn)步時(shí)，又會(huì)更樂(lè)意投資科技，甚至?xí)堰@份投入提高到很高比例（R&D/GDP），這就是科技投入能得到持續(xù)支持以及有序運(yùn)行的底層邏輯。

現(xiàn)在全社會(huì)都在倡導(dǎo)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，那么如何證明這一觀點(diǎn)是有道理的呢？還是回到科研活動(dòng)本身尋找證據(jù)。我們不妨先看看應(yīng)用研究的現(xiàn)狀，再揭示我國(guó)應(yīng)用研究低效的根本原因，從而證明當(dāng)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究已經(jīng)到了刻不容緩的階段。

為了揭示基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間隱秘的深層關(guān)系，我們需要用一些數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。眾所周知，科技投入（R&D）對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）具有正相關(guān)性，即科技投入有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但這只是宏觀效果，其內(nèi)部具體細(xì)節(jié)仍然不清晰。因此，我們需要知道在整個(gè)科技鏈條上，哪一部分科技投入直接助推了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為此，不妨用美國(guó)和中國(guó)在過(guò)去21年間（2000年至2020年）R&D與GDP數(shù)據(jù)之間的關(guān)系做對(duì)比說(shuō)明。

美國(guó)在過(guò)去的21年間，基礎(chǔ)研究投入平均占R&D的17.2%，應(yīng)用研究占R&D的20.2%，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D的62%左右，與國(guó)際主流科技發(fā)達(dá)國(guó)家的三者占比趨同（15：20：65）。那么，這三類(lèi)科研支出與GDP的關(guān)系又是怎樣的呢？

統(tǒng)計(jì)分析顯示，美國(guó)基礎(chǔ)研究投入占R&D的比例與GDP之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)為-0.7128），這就意味著基礎(chǔ)研究的投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在反向關(guān)系，即基礎(chǔ)研究投入越多，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)越差，反之亦然。

這個(gè)結(jié)論符合我們對(duì)基礎(chǔ)研究的常識(shí)認(rèn)知。同理，應(yīng)用研究占R&D的比例與GDP之間也呈現(xiàn)弱負(fù)相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)為-0.4385），即應(yīng)用研究投入越多，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)越差。這點(diǎn)與我們的直覺(jué)完全相反，甚至是大家根本意識(shí)不到的。

最后，我們?cè)賮?lái)看看試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D的比例與GDP之間的關(guān)系，二者之間呈現(xiàn)弱正相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為0.4906）。換言之，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入直接有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這與我們的常識(shí)觀念是相符的，即科技投入有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其實(shí)，這部分貢獻(xiàn)主要來(lái)自于試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入，因?yàn)橹挥羞@部分研發(fā)投入最接近市場(chǎng)，從而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

問(wèn)題是，沒(méi)有上游新觀點(diǎn)與新理論的產(chǎn)出（即便上游知識(shí)來(lái)自外部），又哪來(lái)下游試驗(yàn)發(fā)展的活躍呢？下面我們按照同樣的順序看看中國(guó)科技投入各部分與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

中國(guó)基礎(chǔ)研究投入占R&D的比例與GDP之間存在明顯的弱正相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)為0.1928）。這是與美國(guó)完全不同的結(jié)果，也是跟我們的常識(shí)完全相反的。這一結(jié)果顯示遠(yuǎn)離日常生活的基礎(chǔ)研究成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有貢獻(xiàn)，這說(shuō)明中國(guó)的新觀念、新理論比較缺乏，導(dǎo)致任何研究都有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

第二個(gè)指標(biāo)，應(yīng)用研究占R&D的比例與GDP之間存在強(qiáng)負(fù)相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)為-0.8164）。這與美國(guó)趨同，所不同的是美國(guó)呈現(xiàn)弱負(fù)相關(guān)性，而中國(guó)呈現(xiàn)為強(qiáng)負(fù)相關(guān)性。這也再次證明在上游知識(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國(guó)存在明顯的知識(shí)供給嚴(yán)重不足現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)用研究處于低水平重復(fù)與低效狀態(tài)。

在第三個(gè)指標(biāo)上，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D的比例與GDP之間存在強(qiáng)正相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)為0.7421），即試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的投入直接促成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這與我們的常識(shí)相符，也與中國(guó)語(yǔ)境下公眾支持科技的認(rèn)知偏好相一致。

雖然試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有直接貢獻(xiàn)，但是這個(gè)指標(biāo)在中美兩國(guó)之間呈現(xiàn)出較大的差異。美國(guó)的相關(guān)性系數(shù)顯著低于中國(guó)，這再次揭示在中國(guó)知識(shí)生產(chǎn)的價(jià)值仍處于邊際產(chǎn)出快速遞增的階段（曲線比較陡峭）。因此，在中國(guó)投資科技比在美國(guó)有更高的回報(bào)，也間接證明中國(guó)仍處于嚴(yán)重的知識(shí)稀缺或者供給不足的階段。

根據(jù)上述分析，可以得到如下3個(gè)結(jié)論。

其一，中國(guó)當(dāng)下的總體知識(shí)產(chǎn)出嚴(yán)重不足，并導(dǎo)致如下結(jié)果。首先，原本基礎(chǔ)研究是遠(yuǎn)離日常生活的，但是由于供給不足，基礎(chǔ)研究成果能給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)弱的正向推動(dòng)作用；其次，由于上游知識(shí)供給不足，導(dǎo)致下游（試驗(yàn)發(fā)展研究）的任何知識(shí)產(chǎn)出都能給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)強(qiáng)大的推動(dòng)作用。

其二，中國(guó)當(dāng)下正處于知識(shí)價(jià)值的邊際產(chǎn)出快速遞增階段，應(yīng)該加大科技投入。這個(gè)階段加大投入有利于中國(guó)科技實(shí)現(xiàn)快速趕超目標(biāo)。相對(duì)而言，西方發(fā)達(dá)國(guó)家由于知識(shí)庫(kù)存較多，則處于邊際產(chǎn)出緩慢遞增階段（曲線比較平滑）。

第三，由于基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期滯后，導(dǎo)致中國(guó)的應(yīng)用研究處于等米下鍋的無(wú)效空轉(zhuǎn)狀態(tài)。這也是當(dāng)下中國(guó)科技界最為尷尬的局面。一方面揭示了中國(guó)科技界喜歡跟風(fēng)式研究的深層原因——由于自家知識(shí)上游沒(méi)有產(chǎn)出或者很少，只好跟隨那些上游有產(chǎn)出的國(guó)家的研究熱點(diǎn)；另一方面，當(dāng)下中國(guó)的很多應(yīng)用研究屬于沒(méi)有多少價(jià)值的空轉(zhuǎn)式研究，不僅對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幫助不大，而且造成資源浪費(fèi)并使科技界呈現(xiàn)高度內(nèi)卷與無(wú)序狀態(tài)。看看近年來(lái)突然熱起來(lái)的科技話(huà)題，如納米、石墨烯、區(qū)塊鏈、元宇宙等，熱鬧過(guò)后產(chǎn)出與此前所預(yù)想的有比較大的差距，就是這種空轉(zhuǎn)的反映。

只有上游的基礎(chǔ)研究成果豐富了，后續(xù)的應(yīng)用研究才能有的放矢地把上下游的知識(shí)生產(chǎn)銜接起來(lái)，并促成下游的成果產(chǎn)出繁榮與經(jīng)濟(jì)蒸蒸日上的局面。

為達(dá)此目的，路徑有三：首先，繼續(xù)加大科技投入，尤其是基礎(chǔ)研究投入，可采取經(jīng)費(fèi)保障性供給模式，穩(wěn)定基礎(chǔ)研究隊(duì)伍；其次，建設(shè)生態(tài)友好的思想市場(chǎng)，給予科技界更多的學(xué)術(shù)自由；第三，通過(guò)政策安排，規(guī)范應(yīng)用研究的資源配置，使其運(yùn)行模式、質(zhì)量、評(píng)價(jià)與國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)接軌。

（原標(biāo)題《基礎(chǔ)研究不要讓?xiě)?yīng)用研究再空轉(zhuǎn)了》，作者李俠、谷昭逸，作者單位：上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院）