招商證券 視覺中國 圖

因5月16日網絡安全事件，招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）及三名責任人員收到證監會警示函。

7月12日，證監會發布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

經查，證監會發現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

證監會還指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。

對此，招商證券表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統的穩定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

招商證券及三名責任人員收到證監會警示函

證監會表示，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中存在的行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第二十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關規定。

故依據《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。

“你公司應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。”證監會表示。

另外，對于胡滔、鄧曙光、陳卓，證監會也根據《信息技術管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，決定對三人采取出具警示函的行政監管措施。

今年以來招商證券兩度系統異常

5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對此，澎湃新聞記者從招商證券方面了解到，當日早間招商證券交易系統部分客戶登錄出現異常，截至10:32已恢復正常。

此前在3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。

彼時，招商證券回應澎湃新聞記者稱，當天開盤后，招商證券集中交易系統所有交易委托都已實時傳送至交易所系統，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。

對于招商證券3月14日的網絡安全事件，4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行。

同時，深圳證監局明確招商證券應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并要求招商證券于3個月內完成上述整改工作并向該局報送整改報告。

證監會機構部還在下發的《機構監管情況通報》（簡稱“《通報》”）中提及，2022年3月14日、5月16日，招商證券在周末系統升級過程中，測試場景尤其是壓力測試不夠充分，導致交易系統接連發生兩次信息系統安全事件。反映出當事機構合規與內控制度不健全或執行不到位，在系統升級環節未能有效制定專項實施方案，內部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續跟蹤。

“近期，多家證券基金經營機構發生信息系統安全事件，尤其是招商證券短時間連續發生同類事件，影響投資者正常交易，給行業聲譽造成了負面影響。監管部門將依法開展調查工作，嚴肅處理相關機構及責任人員。”《通報》指出。

截至7月12日收盤，招商證券A股跌0.14%，報13.86元/股；H股跌0.92%，報7.52港元/股。