證券公司董監高及從業人員執業行為迎進一步規范。

5月10日晚間，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）表示，為貫徹落實《證券法》等要求，規范證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為，保障相關人員具備從事證券業務所需的道德品行和專業能力等，制定了《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（以下簡稱“《規則》”），并自發布之日起施行。

整體來看，《規則》共九章四十八條，涵蓋執業要求、登記管理、信息管理、執業行為規范、證券公司管理責任、自律管理等內容，對從業人員的管理由事前準入的資格管理，調整為強化事中、事后監督的登記管理。

那么，《規則》主要有哪些內容？登記管理較資格管理有哪些不同？出臺背景是什么？澎湃新聞記者梳理了九大要點。

要點一：五方面規范職業行為，證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試

本次發布的《規則》共九章內容，一是總則，二是執業要求，三是水平評價測試與培訓，四是登記管理，五是信息管理，六是執業行為規范，七是證券公司管理責任，八是自律管理，九是附則。整體而言，主要進行了五方面規范：

一是明確證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行、專業能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業能力要求。將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試，豐富專業能力水平評價方式。

二是建立證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業登記和執業聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續記錄等；明確信息管理流程，包括信息內容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為規范。圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，提出依法合規、誠實守信、勤勉盡責、專業審慎等基本執業要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規從事投資、損害職業聲譽及行業聲譽等執業底線。

四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。要求證券公司審慎調查擬聘用人員的從業經歷、執業情況、誠信情況、違法違規情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執業行為約束等多方面強化人員內部管理。

五是建立健全證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員自律管理體系。協會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監督檢查要求、內容及采取自律措施的情形等。

要點二：從業人員是否符合條件由公司判斷，協會進行事后核查

中證協表示，相較此前事前準入的資格管理，《規則》發布后的登記管理，更加突出專業水平與執業行為并重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事后自律約束為著力點的管理方式轉變。

中證協指出，在登記管理模式下，相關人員是否符合從業條件由公司綜合各方面情況作出判斷。公司應對擬聘人員的從業經歷、執業情況、誠信情況等進行審慎調查，確認符合從業條件的，即可先執業，再由公司按照有關規定向協會辦理登記。協會對登記人員是否符合相應從業條件進行事后核查。

要點三：水平評價測試不是準入型考試，能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試

中證協表示，《證券法》、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（以下簡稱《監督管理辦法》）要求，從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力，掌握證券業務相關的專業知識。

其中，協會組織的水平評價測試是評測相關人員是否熟練掌握相關專業知識、具備所需專業能力的方式之一。符合《監督管理辦法》《規則》規定的相關條件，能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。

例如，《規則》明確，擬任證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員，符合三項條件之一的，可以不參加一般業務水平評價測試的相應科目測試：

一是通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試。二是通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試。三是協會規定的其他條件。

要點四：從業人員包括中后臺管理工作人員，董監高均為從業人員

對于《規則》的適用范圍，中證協表示，從業人員是指從事證券業務和相關管理工作的人員。一方面，包括從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產管理，以及代銷金融產品、證券投資基金代銷與托管等業務和管理工作的人員。

另一方面，也包括合規、風險管理、財務管理、稽核審計、信息技術、結算等所有與證券業務相關的中后臺及內部管理人員。其中，公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員均為從業人員。

此外，證券公司子公司和證券投資咨詢、財務顧問等證券服務機構的相關人員，應當比照證券公司相關人員適用《規則》有關規定。根據《證券市場資信評級業務管理辦法》，證券評級機構的相關人員應當比照證券公司相關人員適用《規則》有關規定。其他監管規定及自律規則、業務規范明確比照證券公司相關人員管理的人員，適用《規則》有關規定。

要點五：建立執業信息庫，進行持續動態管理，并實施差異化自律管理

中證協表示，證券公司需按規定，報送相關人員的執業情況、培訓情況、違法違規行為、違反職業道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內部懲戒情況、履行社會責任情況及其他執業聲譽情況等。

同時，中證協將對登記人員進行持續動態管理，建立執業信息庫，對以上情況進行持續記錄并予以公示，形成執業聲譽管理體系，完善執業聲譽約束機制。

此外，《規則》顯示，將對行業人員實施差異化自律管理，建立人員分類管理名單，根據行業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執業聲譽情況等，建立并公布3類名單。

一是保薦代表人等專項業務人員綜合執業信息分類名單（A名單），二是水平評價測試未達到基本要求，由公司驗證專業能力水平人員名單（B名單），三是最近3年受過中國證監會或者行業自律組織有關處罰處分措施人員名單（C名單）。

中證協表示，將根據分類管理名單，從執業檢查、持續培訓等方面對相關人員實施差異化自律管理安排。

要點六：證券公司對人員執業行為管理負主體責任

《規則》明確了證券公司對人員執業行為管理的主體責任。要求證券公司建立健全相關管理制度，明確執業行為規范和問責措施，加強人員執業行為管理和監督，在相關人員出現違規行為時，及時進行自查，采取相應處理措施，并在規定期限內向中證協報告。

中證協將進一步強化對行業人員執業行為的日常監督、執業檢查、違規處理，并形成聲譽約束機制，加大聲譽約束力度。

其中，《規則》提出了依法合規、誠實守信、勤勉盡責、專業審慎、廉潔自律、嚴守秘密、防范利益沖突、公平競爭等基本執業行為規范，突出強調了應當遵守廉潔從業相關規定，落實廉潔從業各項要求；同時明確了執業底線，尤其明確不得有發表不當言論、違反公序良俗等損害職業聲譽、行業聲譽的行為。明確要求行業人員遵守法律法規、監管規定、自律規則、業務規范等有關規定。

要點七：境外從業經歷可視同境內從業經歷

對于具有境外相關資質人員的管理程序安排，中證協表示，前期，為落實國家有關政策安排，協會發布了相關通知，在北京市、上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市施行境外證券專業人才從業特別程序。滿足規定條件的境外證券專業人才可以通過所在公司按照特別程序向協會辦理執業登記，其境外從業經歷可視同境內從業經歷。

中證協進一步指出，根據《證券法》《監督管理辦法》有關規定，協會將香港、臺灣地區證券從業人員申請從業資格、執業證書程序調整為辦理執業登記程序。符合相關條件的香港居民、臺灣同胞可以按照簡化程序辦理執業登記。

要點八：出臺《規則》突出5個方面考慮

中證協表示，隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續推進，證券從業人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調整安排。

其中，《規則》的出臺，主要突出了5個方面的考慮。一是貫徹落實新《證券法》第166條關于協會管理從業人員的要求，體現協會制定實施自律規則、監督檢查從業人員行為、針對違規行為實施自律措施的法定職責。

二是承接上位部門規章的授權職責，就執業要求、水平評價測試、培訓、登記管理、信息管理、執業行為規范等方面作出具體規定，體現自律管理補位行政監管的分工協作安排。

三是持續推進“放管服”改革，根據新《證券法》刪除證券從業資格表述，相應調整資格管理方式為初始登記與持續記錄方式，體現由事前管理向事中行為管理、事后自律約束為工作著力點的工作框架轉變。

四是創新自律管理方式，在自律措施方式的基礎上，運用人員名單分類管理、示范案例警示、執業聲譽信息管理等形式，體現以執業聲譽為核心的激勵約束管理方式新探索。

五是強化執業行為規范，針對近年來的從業人員違規情形，進一步完善禁止行為規定和基本行為規范，體現負面行為約束和正面行為倡導并重的導向。

要點九：將于近期發布水平評價測試、培訓、執業聲譽信息管理等相關規則，并優化升級從業人員管理平臺

《規則》發布后，中證協表示，將于近期發布水平評價測試、培訓、執業聲譽信息管理等相關規則。在《規則》征求意見過程中，行業較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執業聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規則中予以明確。

同時，將優化升級從業人員管理平臺。根據《監督管理辦法》《規則》的新要求，建設適應登記管理、執業聲譽管理的智能化自律管理系統及執業信息庫，便利公司執業登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業人員專業水平、專業責任、職業道德持續評價機制提供系統支持。