自8月中下旬起，就《腫瘤生物學(xué)》期刊集中撤稿一事，陸續(xù)有數(shù)家醫(yī)院、高校在官網(wǎng)公布對(duì)涉事作者的“處理決定”。

據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計(jì)，至少有7家醫(yī)院、高校已經(jīng)公布處理決定（涉及16篇被撤論文），根據(jù)每位涉事作者的不同情況給予相應(yīng)的處罰，處罰內(nèi)容包括：解除聘用合同、取消晉升職務(wù)職稱、取消學(xué)籍、追回利用撤稿論文獲得的獎(jiǎng)金與科研經(jīng)費(fèi)、取消申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格數(shù)年、黨內(nèi)警告、記入誠信信用信息系統(tǒng)、科研誠信誡勉談話等。

這些處罰措施的背后有一把“尺子”。9月14日，澎湃新聞（www.6773257.com）獲得一份名為“關(guān)于對(duì)集中撤稿論文涉事作者處理的指導(dǎo)意見”（下稱“指導(dǎo)意見”）的文件，就對(duì)涉事作者的“處理尺度”和“政策界限”提出指導(dǎo)意見。

4月20日，原施普林格出版集團(tuán)旗下期刊《腫瘤生物學(xué)》宣布，一次性撤回107篇中國醫(yī)學(xué)論文，論文的發(fā)表時(shí)間為2012年至2015年，撤稿原因是虛假同行評(píng)議。

事件一經(jīng)報(bào)道，引起多方關(guān)注。科技部、中國科協(xié)會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)5月27日國務(wù)院研究部署處理論文造假工作專題會(huì)議要求，起草該“指導(dǎo)意見”，并經(jīng)6月5日科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議第六次會(huì)議審議通過。

“指導(dǎo)意見”提出，處理原則是“統(tǒng)一尺度、甄別責(zé)任、分級(jí)處理、有序公布，形成震懾”，并對(duì)“造假行為”、“嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為”、“學(xué)術(shù)不端行為”、“騙取行為”給出了界定。

對(duì)不同的造假行為給予不同程度的處罰措施：

1.論文作者向“第三方”購買學(xué)術(shù)論文、委托“第三方”代寫學(xué)術(shù)論文或者以語言潤色名義修改實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，認(rèn)定為造假行為，取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格5-7年（情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消）。

2.論文作者虛構(gòu)科學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果、篡改研究結(jié)論，或者偽造、編造科學(xué)數(shù)據(jù)等的，取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格3-5年（情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消）。

3.論文作者抄襲、剽竊或者有其他造假行為的，取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格1-3年。

同時(shí)，有這三類造假行為的任一者，都取消其晉升職務(wù)職稱，計(jì)入科研誠信信息系統(tǒng)。存在第一種造假行為者，除了科研誠信信息系統(tǒng)，還將計(jì)入其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

對(duì)嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)不端行為有明確的界定和處理尺度：

委托第三方代投論文，或者提供虛假同行評(píng)議專家及評(píng)議意見的，認(rèn)定為嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為。處理意見是取消其晉升職務(wù)職稱，取消申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格3-5 年（情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消），并記入科研誠信信息系統(tǒng)。

論文作者違反論文署名規(guī)范擅自署名，或者擅自標(biāo)注、虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）資助，或者未獲授權(quán)擅自使用數(shù)據(jù)資料、一稿多投等，以及其他違反學(xué)術(shù)界有關(guān)學(xué)術(shù)論文撰寫誠信要求的，認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。處理意見是取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格1-3 年，并記入科研誠信信息系統(tǒng)。

同時(shí)，論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)、榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)職稱晉升、學(xué)位的，根據(jù)情況進(jìn)行追回、終止、撤銷、暫緩等處理。

論文作者屬于事業(yè)單位工作人員的，還應(yīng)根據(jù)《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》分別給予警告、記過、降低崗位等級(jí)或者撤職、開除等處分。論文作者是中共黨員的，還應(yīng)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，分別給予警告或者嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看、開除黨籍等紀(jì)律處分。

此外，“處理意見”提到“其他情形的處理”時(shí)寫道：“（一）對(duì)經(jīng)查實(shí)無過錯(cuò)的作者，負(fù)責(zé)調(diào)查處理的單位應(yīng)及時(shí)通知該作者及其所在單位，予以澄清。（二）對(duì)因《腫瘤生物學(xué)》雜志單方過錯(cuò)導(dǎo)致撤稿的，論文作者所在單位應(yīng)當(dāng)支持作者要求《腫瘤生物學(xué)》雜志公開致歉或以其他方式予以澄清。”

附：

《關(guān)于對(duì)集中撤稿論文涉事作者處理的指導(dǎo)意見》中“對(duì)違規(guī)行為的分類處理與責(zé)任追究”和“對(duì)其他情形的處理”部分：

三、對(duì)違規(guī)行為的分類處理與責(zé)任追究

（一）論文作者向“第三方”購買學(xué)術(shù)論文、委托“第三方”代寫學(xué)術(shù)論文或者以語言潤色名義修改實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格5-7年；情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格。同時(shí)，記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（二）論文作者虛構(gòu)科學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果、篡改研究結(jié)論，或者偽造、編造科學(xué)數(shù)據(jù)等的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格3-5 年；情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格。同時(shí)，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

論文作者抄襲、剽竊或者有其他造假行為的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格1-3 年。同時(shí)，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（三）論文作者違反論文署名規(guī)范擅自署名，或者擅自標(biāo)注、虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）資助，或者未獲授權(quán)擅自使用數(shù)據(jù)資料、一稿多投等以及其他違反學(xué)術(shù)界有關(guān)學(xué)術(shù)論文撰寫和發(fā)表誠信要求的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格1-3 年。同時(shí)，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（四）論文作者委托第三方代投論文，或者提供虛假同行評(píng)議專家及評(píng)議意見的，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格3-5 年。情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格。同時(shí)，記入科研誠信信息系統(tǒng)。

（五）論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文騙取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)，已結(jié)題驗(yàn)收的，追回其承擔(dān)任務(wù)所使用的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；正在執(zhí)行的，取消其承擔(dān)資格，追回其承擔(dān)任務(wù)所使用的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；正在申報(bào)的，終止其申請(qǐng)資格。同時(shí)，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格5-7 年；情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格。

有上述行為的，應(yīng)同時(shí)記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（六）論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文騙取科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)等榮譽(yù)的，撤銷獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)等榮譽(yù)，追回獎(jiǎng)金；正在申報(bào)或者被推薦的，終止其申報(bào)資格或者被推薦資格。同時(shí)取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格5-7 年；情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格。

有上述行為的，應(yīng)同時(shí)記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（七）論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文作為主要代表作或者主要依據(jù)獲得職務(wù)職稱晉升的，撤銷其獲得的職務(wù)職稱，恢復(fù)到之前的職務(wù)職稱。同時(shí)，取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等資格5-7年；情節(jié)嚴(yán)重的，永久取消其申報(bào)科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目資格。對(duì)于造假論文未作為主要代表作或者主要依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)予以誡勉談話，并取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目資格3-5 年。

有上述行為的，應(yīng)同時(shí)記入科研誠信和其他領(lǐng)域信用信息系統(tǒng)。

（八）論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文獲得學(xué)位的，由學(xué)位授予單位對(duì)論文作者給予暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。

（九）論文作者利用存在造假或其他嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的論文獲得或者正在申報(bào)科技創(chuàng)新基地、各類人才計(jì)劃支持等的，參照本條（五）處理。

（十）論文作者屬于事業(yè)單位工作人員，有論文造假或者嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)依據(jù)《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》，分別給予警告、記過、降低崗位等級(jí)或者撤職、開除等處分。

（十一）論文作者是中共黨員，有論文造假或者嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 ，分別給予警告或者嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看、開除黨籍等紀(jì)律處分。

四、對(duì)其他情形的處理

（一）對(duì)經(jīng)查實(shí)無過錯(cuò)的作者，負(fù)責(zé)調(diào)查處理的單位應(yīng)及時(shí)通知該作者及其所在單位，予以澄清。

（二）對(duì)因《腫瘤生物學(xué)》雜志單方過錯(cuò)導(dǎo)致撤稿的，論文作者所在單位應(yīng)當(dāng)支持作者要求《腫瘤生物學(xué)》雜志公開致歉或以其他方式予以澄清。

（三）沒有直接參與論文造假的論文作者，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況予以處理：

1.撤稿論文發(fā)表前已知悉被署名但未反對(duì)的，給予通報(bào)批評(píng)；

2.撤稿論文發(fā)表前不知情，事后知悉被署名但未主動(dòng)要求撤回的，給予批評(píng)教育；

3.有前述兩種情形之一且將撤稿論文用于晉升職稱職務(wù)、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)或者申請(qǐng)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的，分別情況，按本意見第三條（五）、（六）、（七）款處理。