據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計，中國的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)申請量連續(xù)多年居世界首位，發(fā)明專利、PCT專利申請數(shù)量優(yōu)勢顯著，但發(fā)明專利有效量占比、多局同族專利數(shù)、（注：同族專利是指同一發(fā)明思想，但內(nèi)容有所修改或變動的一族申請，用不同文種，向多國遞交，從而公開或批準(zhǔn)的一族專利。）重點領(lǐng)域?qū)＠季值戎饕R產(chǎn)權(quán)質(zhì)量指標(biāo)存在明顯短板，與世界主要制造強國差距明顯。我們認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量如何補短板、強弱項是推動中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須突破的瓶頸。 

一、中國知識產(chǎn)權(quán)申請量全球領(lǐng)先

發(fā)明專利申請量蟬聯(lián)世界第一，制造業(yè)發(fā)明專利申請占比持續(xù)攀升。2019 年，中國發(fā)明專利申請總量約140.1萬件，連續(xù)九年位居世界第一，是排名第二位的美國（約62.1萬件）的兩倍多。日本以30.8萬件發(fā)明專利申請量排名第三位，韓國和歐洲以 21.9萬件和18.1萬件分列第四和第五位。從時間維度看，中國發(fā)明專利申請量較上年（154.3萬件）下降 14.2萬件，降幅為 9.2%，其中居民專利申請量由140萬件降至120萬件。受此影響，全球發(fā)明專利申請總量下降3.0%，為十年來最大降幅；除中國外，全球發(fā)明專利申請量增長2.3%。從申請領(lǐng)域看，2019年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量為39.9萬件，較2018年增長2.7萬件，增幅為7.3%；占全國申請量之比從24.2%增長至28.5%，增幅17.8%，制造業(yè)發(fā)明專利申請穩(wěn)步增長。

PCT專利申請量連續(xù)兩年居世界首位，領(lǐng)軍企業(yè)加速推進海外布局。2019年，中國PCT專利申請量達到58990件，首次超過美國（57840件）位居全球第一，日本（52660件）、德國（19353件）和韓國（19085件）分列第三、四和五位；2020 年中國以68720件蟬聯(lián)第一位。從申請領(lǐng)域看，中國PCT申請人集中在數(shù)字通信、音視聽技術(shù)、半導(dǎo)體等領(lǐng)域。在全球前 50家PCT申請人中，中國上榜企業(yè)12家，其中，華為技術(shù)有限公司連續(xù)四年成為全球PCT申請量最多的企業(yè)。除華為、中興、京東方等連續(xù)多年入圍的企業(yè)外，惠科（顯示器）、國星光電（LED面板）、平安科技（云計算）等多家企業(yè)的PCT申請量及排名均大幅提升，領(lǐng)軍企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外布局加速推進。

多類知識產(chǎn)權(quán)申請量全球占比過半，高價值品牌增長迅速。數(shù)據(jù)顯示，2019年，中國實用新型申請量達226.8萬件，同比增長9.5%，占全球申請總量的96.9%；商標(biāo)申請總量783.3萬件，同比增長6.4%，占全球申請總量的51.7%；工業(yè)品外觀設(shè)計申請量 71.2萬件，同比增長0.4%，在全球占比52.3%。商標(biāo)不僅存在數(shù)量優(yōu)勢，價值實現(xiàn)能力也在迅速提升。目前中國在全球商標(biāo)價值排名居第17位，2020年中國在BrandZ全球最具價值品牌百強榜單中再創(chuàng)新高，拿下17席，是上榜高價值品牌增速最快的國家。

二、中國制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量與主要制造強國差距明顯

有效發(fā)明專利占比低、平均維持期限短。截至2020年，中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)規(guī)劃、重大項目、重點平臺建設(shè)、科創(chuàng)版企業(yè)上市，其衡量和評價指標(biāo)大都是專利數(shù)量，缺乏質(zhì)量導(dǎo)向，致使企業(yè)對高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)運用動力不足，提升產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量步履艱難。

WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國兩大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量關(guān)鍵指標(biāo)與主要制造強國差距明顯。一是有效發(fā)明專利占比低。中國發(fā)明專利有效量已達267萬件，僅次于美國（310萬件），居世界第二位，但從發(fā)明專利有效量與申請量（累計）之比看，中國僅為0.26，而韓國0.52、美國0.55、日本0.63。二是發(fā)明專利平均維持期限短。2018年，中國國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限6.3年，美、歐、日等主要國家和地區(qū)來華發(fā)明專利平均維持年限約9.7 年，較國內(nèi)發(fā)明專利高53%。總體而言，中國發(fā)明專利有效量與申請量之比低、專利壽命短，大量發(fā)明專利未到保護期就失效或被無效，專利質(zhì)量不高。

發(fā)明專利文本質(zhì)量低、保護力度弱，難以取得專利“以公開換保護”的實際效果。一是發(fā)明專利保護權(quán)利要求少。2018年中國發(fā)明專利平均權(quán)利要求為8.3項，僅為美國（16.5項）的一半。中國眾多創(chuàng)新成果及其應(yīng)用過程中的核心技術(shù)和創(chuàng)新成果應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)難以得到有效保護。二是發(fā)明專利權(quán)利要求保護范圍窄。中國制造業(yè)重點領(lǐng)域發(fā)明專利權(quán)利要求過細(xì)，涉及數(shù)據(jù)過于直觀具體，難以形成對創(chuàng)新成果的全方位保護。以某化工材料制備方法專利為例，其權(quán)利要求包含“腐蝕劑顆粒直徑3mm、熔點60℃”等極為具體的數(shù)據(jù)，競爭對手極易規(guī)避，技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用幾乎得不到保護。

制造業(yè)重點領(lǐng)域?qū)＠季仲|(zhì)量不高，多局同族專利布局占比低、覆蓋國家少。統(tǒng)計顯示，2015-2017年，全球約85%的同族專利均來自單一專利，但排名靠前的同族專利來源地差異較大。中國同族專利總量占全球的3/5以上，但多局同族專利僅4.6萬件，布局占比2.1%。美、日等制造強國分別達到16.7萬件和15.0萬件，布局占比分別為39%和32%，是中國的15倍以上。中國4.6萬件多局同族專利平均布局國家數(shù)為2.8個，美、日、法、英等國分別為3.4、3.2、3.4 和3.6個。

從多局同族專利指標(biāo)看，中國與主要制造強國仍有相當(dāng)差距。近年來，中國逐漸加大了對制造業(yè)專利布局的投入，規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利有效量從2015年的44.9萬件迅速攀升至2019年的121.8萬件，但制造業(yè)重點領(lǐng)域全球?qū)＠季终急热匀徊桓摺Ｔ谟嬎銠C領(lǐng)域，中國專利布局比例為7.3%，美國為12.5%，韓國為8.2%；在電機裝置及能源領(lǐng)域，中國為6.6%，日本為10.1%、德國為 8.8%、韓國為8.7%；在數(shù)字通信領(lǐng)域，中國為4.6%，美國為7.8%，韓國為6.3%；在交通運輸領(lǐng)域，中國為2.9%，法國為11%，德國為10.3%。不難看出，中國制造業(yè)在重點領(lǐng)域的專利布局與主要制造強國差距明顯。

三、推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須補齊知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量短板

以創(chuàng)造高價值專利為目標(biāo)，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。高質(zhì)量發(fā)展專項、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)再造是推動中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重大舉措，亟需強化關(guān)鍵核心技術(shù)專利創(chuàng)造和儲備的質(zhì)量導(dǎo)向，強化專利創(chuàng)造和儲備的質(zhì)量考核，以“高價值專利指標(biāo)”考核代替現(xiàn)有的“專利量化考核指標(biāo)”。一是加快建設(shè)企業(yè)高價值專利的專家評議機制，以企業(yè)為參與主體，建立知識產(chǎn)權(quán)工作委員會，依托工作委員會建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專家委員會，分類、分主題、分領(lǐng)域組織專家為企業(yè)專利技術(shù)質(zhì)量、法律質(zhì)量、管理質(zhì)量提升提供全過程、全鏈條的指導(dǎo)與服務(wù)。二是精準(zhǔn)開展中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量服務(wù)，對專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)航企業(yè)為代表的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，必要時采取“一對一”、“多對一”專家指導(dǎo)，助力優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)創(chuàng)造更多高價值專利。

以推動行業(yè)、企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為主題，強化知識產(chǎn)權(quán)布局質(zhì)量。一是結(jié)合工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用試點培育工作，引導(dǎo)行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等推薦單位聯(lián)合專業(yè)機構(gòu)加強PCT專利進入國家階段的知識產(chǎn)權(quán)法律及政策研究、解讀和援助，提升工業(yè)和信息化領(lǐng)域PCT專利布局效率。二是組織專業(yè)力量分析全球知識產(chǎn)權(quán)布局動向、重大知識產(chǎn)權(quán)事件、專利國際競爭態(tài)勢等情況，研究海外知識產(chǎn)權(quán)布局和規(guī)劃方案，錨定布局目標(biāo)市場和領(lǐng)域，推動行業(yè)骨干企業(yè)對海外知識產(chǎn)權(quán)進行前瞻專利布局，拓展企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展空間。三是引導(dǎo)行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)骨干企業(yè)利用好“一帶一路”、RCEP等國際合作平臺與機制，搶抓國際產(chǎn)業(yè)變革機遇，積極拓展海外知識產(chǎn)權(quán)布局空間和領(lǐng)域；用好國家制造強國建設(shè)部委協(xié)同機制，開展海外知識產(chǎn)權(quán)布局“護航工程”，組織專業(yè)力量為企業(yè)布局“走出去”提供高質(zhì)量確權(quán)、快速維權(quán)、高效救助等服務(wù)，筑牢企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的海外布局質(zhì)量根基。

以強化關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新成果保護為切入點，提升知識產(chǎn)權(quán)文本質(zhì)量。一是建立專利申請和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效銜接機制，支持企業(yè)同專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)合作，從創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、應(yīng)用生態(tài)建設(shè)的角度撰寫專利文本。二是充分發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議機制的協(xié)同推進作用，增強制造業(yè)重點領(lǐng)域“專利審查綠色通道”的靈活性和針對性。“專利審查綠色通道”機制不應(yīng)局限于加快審查速度，要注重差異化、策略化，可適當(dāng)放慢重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核心技術(shù)專利申請審查速度，采用更嚴(yán)格的審查條件，過濾低質(zhì)量專利文本，建立關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新成果的專利“護城河”，有力支撐關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)戰(zhàn)略的推進部署。

（作者廖奕馳、張義忠來自賽迪研究院知識產(chǎn)權(quán)研究所）