海通證券（600837.SH）被證監會立案調查。

9月8日，海通證券發布公告稱，因在開展西南藥業股份有限公司（現奧瑞德光電股份有限公司）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司進行立案并調查相關情況。

Wind資料顯示，奧瑞德光電股份有限公司（以下簡稱“ST瑞德”，600666）在2017年、2018年、2020年均出現虧損。2021年半年報顯示，ST瑞德的持續經營，已面臨多項重大不確定性。

值得關注的是，去年底至今年初，海通證券及其子公司因“永煤債”已被接連處罰。同時，在2021年證券公司分類評級中，海通證券更是由去年最高的AA級，直接降至B類級別中的BBB級。

9月8日收盤，海通證券報13.67元/股，跌1.01%。

因財務顧問業務開展中涉嫌違法違規被立案調查

海通證券公告稱，因在開展西南藥業股份有限公司（現ST瑞德，600666）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，已被證監會立案調查。

海通證券進一步稱，公司將全面配合中國證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。

Wind資料顯示，ST瑞德前身為西南藥業股份有限公司，曾是主營西藥的企業。2015年，通過重大資產重組后，持有ST瑞德100.00%股權，主營業務也發生轉變。

2021年半年報顯示，報告期內，ST瑞德主營業務為藍寶石晶體材料、藍寶石制品的研發、生產和銷售；藍寶石晶體生長專用裝備、3D玻璃熱彎設備及精密加工專用設備的研發、設計、制造和銷售。

持股比例方面，超過5%的大股東共有3位，分別為左洪波、褚淑霞、哈爾濱工業大學實業開發總公司，持股比例分別為18.93%、12.83%、6.51%。

業績方面，ST瑞德營收已連續四年出現同比（與去年同期相較）下滑，2017年至2020年，營收分別實現11.84億元、11.20億元、7.30億元、5.20億元，同比分別下降19.92%、5.42%、34.82%、28.81%。

凈利潤方面，除2019年實現0.68億元的凈利潤外，ST瑞德近四年間有3年出現虧損。其中，2017年虧損0.19億元，2018年虧損17.42億元，2020年虧損6.84億元。

今年上半年，ST瑞德凈利潤繼續為負，虧損0.93億元。

值得關注的是，目前ST瑞德的持續經營，面臨多項不確定性。

ST瑞德2021年半年報顯示，一方面，公司未決訴訟事項導致本公司部分賬戶及重要資產被凍結，所涉未決訴訟結果具有不確定性；另一方面，公司實際控制人所持有的本公司股份因訴訟事項被輪候凍結，且被執行司法輪候凍結狀態的股份數超過其實際持有上市公司股份數。

ST瑞德半年報進一步稱，公司控股股東、實際控制人左洪波、褚淑霞夫婦質押股份已觸及平倉線，且因債務糾紛導致所持全部上市公司股份被司法凍結（輪候凍結），若其所持股份被司法執行或強制平倉，則公司存在實際控制人變更風險。

ST瑞德半年報還稱，這些情況對公司持續經營能力產生重大不確定性。若債權人或受托人向人民法院提出對公司進行拍賣、重整或者破產清算的申請，且被法院依法受理，公司可能存在破產清算的風險。

因“永煤債”已被接連處罰，最新評級由去年最高的AA級降至BBB級

自2020年底開始，海通證券及其子公司因“永煤債”已被接連處罰。

2020年11月10日，永城煤電控股集團有限公司發布公告稱，公司因流動資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構成實質性違約，引發市場關注。

2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團有限公司違規發債，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）對海通證券及其相關子公司啟動自律調查。

2020年11月27日，證監會對永煤控股及相關審計機構涉嫌債券違法行為立案調查。

2020年12月20日，海通證券稱，將開展自查自糾，并問責涉永煤債責任人。

2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為，被交易商協會警告，同時均被責令針對相關事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

2021年3月24日晚間，證監會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書。

證監會表示，擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。

今年7月23日晚間，證監會公布2021年證券公司分類結果。結果顯示，海通證券由去年最高的AA級，直接降至B類級別中的BBB級。