作者 | 中大咨詢研究院郭楚楚，陳麗竹

編輯 | 中大商業評論編輯組

引言：

全球創新指數（Global Innovation Index，GII）是世界知識產權組織、康奈爾大學、歐洲工商管理學院于2007年共同創立的年度排名，衡量全球120多個經濟體在創新能力的表現，是全球政策制定者、企業管理執行者等人士的主要基準工具。我國一直以來重視國家創新能力的建設，近年來，隨著我國經濟實力的提升，國家創新能力也呈現快速發展，根據2020年全球創新指數報告，中國創新能力排名全球第14位，較2011年上升了15位，成為發展中國家的杰出代表。根據GII報告分析，中國的快速崛起對其他中等收入經濟體起到了示范作用。

隨著中美貿易摩擦升溫，走創新發展道路成為我國經濟保持活力的重要舉措。那么，我國在當前全球創新格局中位置是什么？創新發展的優勢和成效有哪些？與發達國家相比，創新能力存在哪些差距？本文通過對GII報告的解讀，對上述問題進行分析和研判。

一、中國創新能力在世界的位置

根據GII報告，2020年中國創新能力排名全球第14位（圖1），是唯一一個排名進入前32位（創新領先者）的非高收入經濟體。

分指標排名方面，中國在制度得分排名62位，人力資本和研究得分排名21位，基礎設施排名得分36位，市場成熟度得分排名19位，商業成熟度得分排名15位，知識和技術產出得分排第7位，創意產出得分12位。

其中，人力資本和研究、市場成熟度、商業成熟度、知識和技術產出、創意產出等五項指標與總排名得分水平相當，制度和基礎設施得分排名相對靠后。

圖1  2020年中國各創新要素排名情況
數據來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

收入群體排名方面，GII報告把126個經濟體分為高收入經濟體、中等偏上收入經濟體、中等偏下收入經濟體和低收入經濟四類。自2012年起，中國連續第八年在創新排名中位居中等收入經濟體的榜首（圖2）。

圖2 按收入組別分列的前10位經濟體（排名）
來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

區域排名方面，GII報告把世界劃分為7大區域：北美、歐洲、東亞及東南亞和大洋洲、北非和西亞、撒哈拉以南沙漠、中亞和南亞、拉丁美洲和加勒比海。其中中國在東亞及東南亞和大洋洲地區排名第四，該區域中排名前三的分別是新加坡、韓國和中國香港（圖3）。

圖3 各地區創新能力排名前3位經濟體名單
來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

二、中國創新發展主要成效

從前文分析看出，中國在全球創新格局中占據越來越重要的地位，其反映了我國近年來創新能力建設取得了顯著成效，具體來說主要體現為以下方面：

1、研發投入持續加大

隨著我國經濟的持續增長，我國研發投入規模保持穩定增長，2020年我國全社會研發投入規模達到24426億元（圖4），同比增長10.3%，是2011年2.8倍，研發投入強度為2.42%，較2019年增加了0.17個百分點，近10年增加了0.62個百分點（圖3）。

從全球范圍看，中國研發投入規模已經位居全球前列，根據OECD數據庫，2019年中國研發投入規模為5257億美元，位居全球第二位，與第一位的美國相差1218億美元，高出第二位的日本3524億美元（圖5）。從事研發的人員隊伍保持穩定增長，2020年我國研究人員全時當量達到509.19萬人年，同比增長6.1%，近十年年均增長率保持在6.5%以上。

圖4 中國近年研發投入金額及強度
數據來源：國家統計局

圖5 2019年主要國家研發投入規模
注：德國、法國、英國為2018年數據
數據來源：OECD數據庫

圖6 中國研發人員全時當量
數據來源：國家統計局

2、研發產出成果顯著

根據GII報告，2020年中國在知識和技術產出得分排第7位，是各分項指標中排名最前的。事實上，近年來我國研發產出取得了顯著成果，以發明專利申請量為例，2020年我國發明專利申請量達到149.72萬件，較2011年增長了1.84倍。根據世界知識產權組織報告顯示，2019年中國以140萬件發明專利申請量位居首位，高出第二位的美國超過70萬件，成為通過產權組織提交國際專利申請的最大來源國，并在2020年繼續領跑全球專利申請量，連續九年穩居世界第一。

圖7 我國發明專利申請量變化趨勢
數據來源：國家統計局

圖8 2019年全球專利申請量前十名的國家分布（萬件）
數據來源：世界知識產權組織統計數據庫

此外，中國在研發的投入產出能力方面位居世界前列。根據GII報告，2020年中國共有8項細分指標排名全球第一，在首位指標構成上，中國在創新產出指標的表現優于投入，而首位指標排名前十位的經濟體大多在投入指標的首位數量上占優勢，如排名第一的中國香港與第三的以色列。而且根據GII對各經濟體的產出效果的評價，中國作為一個中等收入國家，其產出效率已經達到創新排名位居前10位的高收入經濟體的水平。

圖 9 2020年GII指標首位數量最多的經濟體及指標分布情況
數據來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

3、科技集群實力明顯提升

科技集群（SCIENCE AND TECHNOLOGY CLUSTERS）作為一個經濟體最具創新活動的空間聚集體，代表了一個經濟體創新能力的頂尖水平。

GII報告每年對世界主要科技集群進行創新能力評估，并評選出前100名的榜單。2020年中國共有17個科技集群進入GII報告榜單，入選數量位居全球第二，較2017年增加了10個。

圖10 主要國家科技集群進入前100數量
注：中國2020年科技集群上榜數量下降原因是GII報告把廣州集群與深圳-香港集群合并
數據來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

從上榜集群的排名來看，2020年除深圳-香港-廣州、北京位次不變，其余集群排名均明顯上升，其中臺北-新竹上升最快，從43名上升到27名，上升了16名，青島、重慶、合肥均上升了11位。上海2020年首次進入全球前10名。區域創新集群數量的增加和位次提升，反映出我國科技創新區域的持續擴散和創新能力的持續提升。

數據來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

三、中國創新能力提升主要原因

從GII歷年報告來看，發展中國家創新水平提升有賴于市場成熟度、基礎設施、制度建設等領域的突破，結合這一結論，本文認為中國創新能力提升主要原因有如下方面：

1、持續的政策支持

從改革開放以來我國科技創新發展歷程看，持續的政策支持是中國改革開放四十多年來科技創新成就的核心推力。

在1988年，鄧小平同志就根據中國發展的狀況和科學技術發展的趨勢，提出了“科學技術是第一生產力”的著名論斷。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央更是高度重視科技的自主創新，相繼發布創新驅動發展戰略、“大眾創業，萬眾創新”國家戰略，在頂層規劃層面為創新發展提供指引，以匯聚更大范圍的創新力量，提升國內創新支持力度與創新活躍度。在法規體系的完善上，“十四五”規劃和2035年遠景目標進一步強化實施知識產權強國戰略，實行嚴格的知識產權保護制度，為科技創新提供制度保障。

穩定持續的政策支持，從科研投入、科技管理、人才培養、成果轉化、創新創業等多個方面構建創新發展的長效機制，為我國創新能力提供了良好環境。

來源：中大咨詢整理

2、重視教育與人才培養

中國高度重視人才培養在創新強國建設的作用，長期以來保持較高的教育經費投入。2011年至2019中國在教育領域的公共支出規模年均復合增長率達到10.1%，遠超國內GDP增速，同時占國家財政支出的比例始終保持在16%以上，最高達到18.4%，遠高于14%-15%的全球平均水平。在國家的大力推動下，我國高等教育普及率呈顯出高速增長態勢。2006至2019年，中國高等教育入學率由2006年的20.22%迅速增長至2019年的53.77%，并于2013年超越全球平均水平，為我國創新發展提供大量人才儲備。根據GII報告顯示，中國在人力資本方面的評分由2011年的56位上升到2020年的21位，充分顯示了人才培養對我國創新能力提升的重要作用。

圖11 中國國家財政性支出規模與占比情況
數據來源：國家統計局

圖12 中國高等教育入學率變化趨勢（%）
數據來源：世界銀行，聯合國教科文組織 ( UNESCO ) 統計研究所

3、超大規模優勢持續釋放

經濟持續快速發展也是我國創新能力提升的重要因素。2020年我國GDP達到100.8萬億元，位居全球第二；2011-2019年GDP年均復合增長速度達9.2%，遠高于全球2%-3%的平均增速。隨著經濟的持續發展，除了能夠在創新投入方面給予更大的支持，超大規模優勢還能夠在市場空間、產業應用場景等方面提出海量的創新需求，2020年雖然受到新冠疫情的影響，社會零售和固定資產投總額都有所下降，但規模仍然可觀，分別為39.20萬億元和52.72億元，巨大的市場規模能夠為各種創新活動提供足夠的產業和市場應用空間，以需求拉動我國創新能力的快速提升。

從GII報告也可以看出，中國在市場成熟度、商業成熟度以及創意產出等方面的得分排名均高于總體得分排名，反映了超大市場規模優勢對于我國創新的重要作用。

圖13 近10年中國經濟增長情況
數據來源：國家統計局

圖14 近10年中國社會零售和固定資產投資情況
數據來源：國家統計局

4、重視科技集群建設

科技集群作為國家科技實力的核心依托，是一個國家最具創新活力的地區，其發展對于國家和區域創新能力提升具有重要意義。

例如，東京擁有日本50％的PCT專利產出和世界10％的PCT專利產出，硅谷以不到美國1%的人口創造了美國13%的專利產出。自2006年我國提出“建設創新型國家”戰略以來，持續推動科技集群建設，構建區域創新高地和策源地，成為帶動全國整體創新水平提升的有效舉措。自2006年“建設創新型國家”戰略提出后，國家已經出臺多個支持科技集群發展的重大戰略。

在國家政策的大力支持下，我國科技集群快速發展，已經成為我國科技創新的龍頭。

以深圳-香港-廣州集群為例，根據2020年GII報告，深圳-香港-廣州集群與第一位的東京-橫濱的差距已從2019年的6.54分縮小到4.20分。隨著《廣深科技創新走廊規劃》、《粵港澳大灣區發展規劃綱要》等戰略持續落實，創新要素流動更加自由，城市間協同合作更加緊密，全面提升了深圳-香港-廣州集群在全球的競爭優勢，“創新密度”不斷增加，2020年深圳-香港-廣州集群基礎科研與技術創新領域都取得明顯進展，集群PCT申請量與科學出版物在全球所在份額明顯高于2019年深圳-香港、廣州合計數據，其中PCT申請量全球份額由5.94%上升到6.90%，科學出版物全球份額由1.25%上升到1.37%。

來源：中大咨詢整理

四、中國創新發展需要改進的方向

雖然近年來我國創新能力得到長足發展，但整體創新水平與領先國家仍存在差距，根據GII報告，中國在創新體制和基礎設施兩大方面仍存在較大短板，其中制度問題最為突出，這里著重從這一方面分析我國創新發展需要改進的方向。

創新體制主要指我國科技計劃體系和運行機制，主要涉及重點領域項目、基地、人才、資金等方面的配置問題。目前我國創新體制存在問題主要有：

●  科研體系行政化色彩濃厚

高校和科研機構是基礎研究的執行主體，其科研創新活動對于提升我國科研創新能力具有重大價值。然而，我國目前的科研創新機制并不利于引導高校和科研機構參與產業技術創新。

一方面，我國的高校和科研機構絕大多數是公立機構，這些機構天然傾向于從政府獲取科研經費，而對市場資金則缺乏熱情。

另一方面，高校和科研機構長期處在政府導向的科研創新體系中，導致自身的科研方向和科研創新能力與產業需求脫節，無法滿足市場的需要，打擊了企業與高校、科研機構等開展科研合作的熱情。此外，由于我國目前知識產權保護的相關法律制度不完善，企業與高校、科研機構等開展外部創新活動時，相互之間的權益往往缺少足夠的保障，阻礙了“產學研”合作的順利實施。

因此，提升科研體系的市場化程度，減少分錢分物定項目等直接干預，改變部門分割、小而散的狀態，是我國科研體系需要改進的方向。

●  科研投入結構有待完善

雖然我國每年的科研投入規模已經位居全球第二，但是科研投入存在結構性問題，基礎研究和應用研究比例偏低，2019年，我國投入到基礎研究和應用研究的科研經費占比分別為6.0%和11.3%，與之形成對比的是，美國上述兩項研發投入占比分別為16.4%和19.0%，法國為22.7%和41.3%，英國為18.3%和42.1%，韓國為14.7%和22.5%，日本為13.0%和19.4%。我國科研投入結構不合理的另一個表現是企業對基礎研究投入比重過低，根據OECD中國經濟調研報告2017提供的數據進行估算，中國在2015年企業投入到基礎研究的經費占全部基礎研究投入的11.7%，占全部經費的比重約為0.4%，而美國在基礎研究投入中的企業資金比例為35%左右，約占全部研發經費6%左右；企業經費占全美應用研究經費超過50%，約占全部研發經費10%。基礎研究支出占比不高制約著我國關鍵技術研發能力的提升，在產業上的表現為核心零部件對外依存度高，產品的附加值低，中國在全球價值鏈的“垂直分工”地位偏弱。以信息產業為例，我國是全球最大的電子信息產業基地，電腦、平板電腦、智能手機等產品產量全球第一，但根據OECD數據，2015年我國電子信息產業出口額中，來自國內的增加值占比只有69.8%，而美國的國內增加值占比為94.2%，日本為85.3%，法國為82.0%，德國是80.9%。為此，加強基礎研究和應用研究的研發投入，尤其是激勵企業積極參與基礎性研究，加強基礎研究、注重原始創新，強化應用基礎研究主攻方向，完善共性基礎技術供給體系，形成更多從“0”到“1”的突破。

圖15 我國研發支出結構
注：美國、中國、韓國、日本為2019年數據，英國、法國為2018年數據
數據來源：OECD數據庫

圖16 2015年主要國家電子信息產業出口國內增加值占比
數據來源：OECD數據庫

●  科研開放合作力度有待加強

隨著科技創新的復雜性和不確定性不斷提升，創新鏈的各個環節難以在一個科研主體、一個地區乃至一個國家完成，要求改變科研創新的組織形式，提升科研穿行的國際化和開放程度，但當前我國科研創新的開放程度仍存在明顯不足，其中一個表現就是科研資金的來源單一，根據OECD數據，2019年中國科研創新的資金來源主要來自政府部門和企業部門兩個主體，而對于美國、日本、韓國、英國、法國等主要經濟體，私人非盈利機構、高校以及國外資金也是這些國家的科研經費的主要來源，其中美國來自國外的科研經費高達439.11億美元，占科研經費的總額超過7%。

面向未來，我國需要實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰略，更加主動融入全球創新網絡，以充分調動全球創新資源。

圖17 主要國家科研經費來源（億美元）
注美國、德國、法國、英國為2018年數據，中國、韓國、日本為2019年數據
數據來源：OECD數據庫

●  成果轉化機制有待完善

雖然我國已經連續九年成為全球最大的專利申請國，科技成果產出規模巨大，但成果轉化效率低，許多科研成果無法進行產業化應用，據統計，當前我國科技成果轉化率約為6%，而美國則高達50%[1]，反映我國當前成果轉化機制有待進一步完善。

影響我國科技成果轉化效率的因素有多個，其中較為突出的一個是完善的科技成果分享機制尚未形成。大學是科技成果產出的主要主體，大學技術成果基本處于初期待開發階段，獲得大學技術的公司對產品進行再開發需要面臨較大風險。在美國，由于法律限制，大學無法轉讓專利權，一般采取“分期付款”許可方式減少企業顧慮并吸引發明人參與開發，實現發明人、企業和大學三者的利益牢固綁定。

而我國當前的技術轉化主要是以一次性的產權售賣為主，根據《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》，2019年，超過60%的高校和研究院所的科技成果是以轉讓方式實現，合同成交金額達到53.4億元，這種轉化方式存在的問題主要有：

一難以綁定發明人利益，增大了企業運營成本和開放風險；

二是存在科技成果市場化定價難題；

三是由于企業二次開發能力不足導致成果浪費[1]。

未來，我國一方面需要完善大學和科研機構的成果轉化方式，鼓勵大學以許可方式對科技成果進行市場開發，采用與企業共同成長的利益分享機制；另一方面優化完善知識產權評估、專利融資、高新企業認定、稅收減免等相關優惠配套政策。

附錄：2020年GII總排名和較各分項排名

注：深藍色是第4個四分位數（最佳表現者），對應GII排名和各支柱排名第一位至第32位；綠色是第3個四分位數（排名第33位至第65位）；黃色是第2個四分位數（排名第66位至第98位）；及橙色是第1個四分位數（第99位至第131位）。
數據來源：全球創新指數數據庫，康奈爾、INSEAD和產權組織，2020

[1] 引自沈健（中國人民大學）《中國科技成果轉化率與美國差距有多大，問題在哪里？》

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