2015年4月3日，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2015年第一季度對(duì)46家證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況，對(duì)6家券商開出罰單。

        證監(jiān)會(huì)稱，其于2015年2月2日至2月15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查。從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條拌的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問題。

        其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

        華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。

        國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

        五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對(duì)這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

        分析人士稱，上一輪兩融檢查罰單曾經(jīng)重創(chuàng)A股，但這一次影響會(huì)非常有限。一是市場已經(jīng)經(jīng)歷過檢查風(fēng)波，承壓能力增強(qiáng)，二是本次接受罰單的券商中，大的上市券商基本安全，這也有助于穩(wěn)定市場情緒。

        證監(jiān)會(huì)最新表示，下一步，將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，提高現(xiàn)場檢查針對(duì)性和有效性，促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。