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國開證券上海分公司被上海證監(jiān)局責令改正,兩任負責人遭談話
中國證券報
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中證網(wǎng)4月20日消息,近日,上海證監(jiān)局對國開證券上海分公司采取責令改正措施,并對兩任負責人采取監(jiān)管談話措施。上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),國開證券上海分公司存在幾方面問題,一是分公司時任總經(jīng)理郭偉在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關(guān)系人提供財物的情形,分公司未向上海證監(jiān)局報告該違規(guī)行為;二是分公司未向上海證監(jiān)局報備反洗錢制度和組織架構(gòu)等情形。
上海證監(jiān)局認為,上述情形反映出國開證券上海分公司內(nèi)部控制不完善,合規(guī)管理存在缺陷,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第一款的規(guī)定,決定對國開證券上海分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
除了國開證券上海分公司外,該分公司時任總經(jīng)理郭偉、現(xiàn)任負責人夏文超均被采取監(jiān)管談話措施。
(原題為《國開證券上海分公司被上海證監(jiān)局采取責令改正措施 兩任負責人遭監(jiān)管談話》)
責任編輯:柴敏懿
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