中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，需要以更有效率且可持續(xù)的方式滿足人民需要。因而，提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，且降低能耗和污染，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。針對如何驅(qū)動經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，國家提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，即科技創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。

作為科技創(chuàng)新的標(biāo)志，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出快速增長，2018年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與GDP 之比為2.18%。然而，與研發(fā)經(jīng)費(fèi)高速增長相悖的是，作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平的全要素生產(chǎn)率（TFP）不僅未能實(shí)現(xiàn)同樣增長，其增速甚至出現(xiàn)放緩的趨勢。來自地區(qū)、行業(yè)及時(shí)序?qū)用娴淖C據(jù)顯示，研發(fā)支出對全要素生產(chǎn)率增長具有負(fù)向影響，科技創(chuàng)新投入的大規(guī)模增長并沒帶來全要素生產(chǎn)率的顯著提升，甚至出現(xiàn)了“研發(fā)成倍增加-全要素生產(chǎn)率增速下降”的悖論現(xiàn)象，中國科技創(chuàng)新陷入困境。

那么，中國為什么會陷入科技創(chuàng)新困境？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國基礎(chǔ)研究投入比例過低導(dǎo)致對生產(chǎn)率的提升效應(yīng)不佳，隨著中國逐步縮小與世界技術(shù)前沿的差距，缺乏基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的重大突破將嚴(yán)重阻礙應(yīng)用研究的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，而基礎(chǔ)研究投入增長將扭轉(zhuǎn)應(yīng)用研究投入對生產(chǎn)率的抑制作用。另一方面，由于中國處于制度轉(zhuǎn)型時(shí)期，研發(fā)系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)的長期制度性分割導(dǎo)致科技創(chuàng)新投入的生產(chǎn)率效應(yīng)不明顯，而制度創(chuàng)新能力建設(shè)對科技創(chuàng)新提升全要素生產(chǎn)率的效果至關(guān)重要。

既有文獻(xiàn)忽略了人力資本與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的重要性。特別是，自2013年中國研發(fā) 經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比超過歐盟，并逐步逼近OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）國家水平。但是，中國研發(fā)人力資本發(fā)展仍然十分緩慢和落后，2017年中國每千人就業(yè)人員中研究人員僅有2.24人，同期歐盟為8.3人，中國不足歐盟的三分之一。中國研發(fā)人力資本嚴(yán)重落后和偏離于科技創(chuàng)新投資的現(xiàn)實(shí)，這可能是導(dǎo)致中國科技創(chuàng)新陷入困境、“研發(fā)-生產(chǎn)率悖論”的另一個重要原因。

本研究發(fā)現(xiàn)：單獨(dú)自主研發(fā)創(chuàng)新、合作研發(fā)創(chuàng)新、非研發(fā)創(chuàng)新均沒有提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，但三者與人力資本的協(xié)同互動具有顯著促進(jìn)效應(yīng)。這說明，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與人力資本協(xié)同發(fā)展，是破解中國科技創(chuàng)新困境、“研發(fā)-生產(chǎn)率悖論”以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。此外，人力資本與科技創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)存在行業(yè)差異，高技術(shù)行業(yè)中兩者的協(xié)同效應(yīng)不明顯，這可能與高技術(shù)行業(yè)需要更高的人力資本與之協(xié)同有關(guān)。

本研究的政策啟示意義在于，首先，在加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，應(yīng)更加注重研發(fā)人員特別是研究人員的投入。通過加快人力資本本土培育和海外引進(jìn)，實(shí)施不同層次的人才引進(jìn)計(jì)劃，促進(jìn)研發(fā)人力資本積累與快速增長的科技創(chuàng)新投入之間協(xié)同發(fā)展，不僅有利于發(fā)揮人力資本與科技創(chuàng)新的協(xié)同作用，而且可以提升科技創(chuàng)新對提升全要素生產(chǎn)率的效果。

其次，適當(dāng)提高社會和企業(yè)中創(chuàng)新部門的薪酬與工資水平，縮小科技創(chuàng)新部門與非科技創(chuàng)新部門特別是金融證券業(yè)之間的薪酬差距。

最后，優(yōu)化不同行業(yè)之間研發(fā)人力資本的配置，合理增加高技術(shù)行業(yè)的研發(fā)人員。

（本文原題“中國如何走出科技創(chuàng)新困境？——基于科技創(chuàng)新與人力資本協(xié)同發(fā)展的新視角”，原載《科學(xué)學(xué)研究》，由中國知網(wǎng)首發(fā)于2020年8月13日。作者谷軍健、趙玉林。）

科技創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的鮮明特征是由追求數(shù)量增加、規(guī)模擴(kuò)張及要素驅(qū)動，轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新驅(qū)動，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)質(zhì)量變革、效率變革、動力變革是其核心動力。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)變要靠科技創(chuàng)新，通過科技創(chuàng)新可推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、化解環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境友好是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的另一個重要指標(biāo)，十九大以來，由于環(huán)保防控和法制法規(guī)建設(shè)等措施的進(jìn)一步加強(qiáng)，中國環(huán)境質(zhì)量得到顯著改善，但環(huán)境污染依然阻礙了中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

在既要“金山銀山”，又要留住“綠水青山”的愿景下，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制是否促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展? 是否存在協(xié)同效應(yīng)? 是否存在城市規(guī)模和時(shí)期維度的異質(zhì)性?

基于2007至2016 年間中國278個地級及以上城市數(shù)據(jù)，本研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量具有顯著地直接提升效應(yīng)，科技創(chuàng)新存在正向空間溢出效應(yīng)，而環(huán)境規(guī)制則存在負(fù)向空間溢出效應(yīng); 同時(shí)，環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)存在協(xié)同效應(yīng)，且環(huán)境規(guī)制還強(qiáng)化了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的提升效應(yīng)。

進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制對大中城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響顯著低于小城市，十八大以來的環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升效應(yīng)越來越顯著。

本研究認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)既要“金山銀山”，又要“綠水青山”的愿景，還需要中央引導(dǎo)地方政府推進(jìn)以下工作。

第一，深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域的供給側(cè)改革。改革阻礙科技創(chuàng)新的僵化體制，完善配套機(jī)制，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，供給有利于科技創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。同時(shí)，采取研發(fā)稅收優(yōu)惠、技術(shù)入股等從政策上支持綠色環(huán)保研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

第二，提升環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的倒逼效應(yīng)。通過環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力轉(zhuǎn)變，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和綠色升級，引導(dǎo)企業(yè)深入貫徹綠色發(fā)展理念，轉(zhuǎn)型發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)。

第三，在探明地方政府跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展合作困境的基礎(chǔ)上，明確合作補(bǔ)償和利益協(xié)調(diào)機(jī)制，引導(dǎo)地方政府間規(guī)劃和實(shí)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的跨區(qū)域協(xié)同方案及經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的監(jiān)測、預(yù)警及監(jiān)督聯(lián)合體系。

（本文原題“科技創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展——來自中國278 個地級及以上城市的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)”，原載《中國人口·資源與環(huán)境》2020年第6期。作者上官緒明、葛斌華。）

提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)會抑制科技創(chuàng)新嗎？

作為改善我國收入分配結(jié)構(gòu)的一項(xiàng)重要的制度性安排，最低工資標(biāo)準(zhǔn)對保障低收入階層的基本生活水平和改善收入分配格局都具有促進(jìn)作用。

但不斷上調(diào)的最低工資標(biāo)準(zhǔn)也在一定程度上改變了我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，相關(guān)產(chǎn)業(yè)訂單逐漸被東南亞國家分流，國內(nèi)一些勞動密集型企業(yè)開始轉(zhuǎn)移至海外。尤其是在新冠肺炎疫情影響下，各國為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)會強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)與投資競爭，低廉的勞動力成本成為一些發(fā)展中國家的重要競爭優(yōu)勢，這對我國產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展形成新的挑戰(zhàn)。

國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)已開始從“人口紅利”支撐的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動的技術(shù)復(fù)雜型產(chǎn)業(yè)和多學(xué)科交叉的知識融合型產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步正逐漸成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動力。那么，最低工資標(biāo)準(zhǔn)上浮是否必然倒逼科技創(chuàng)新?存在何種作用路徑與微觀機(jī)制?具有怎樣的動態(tài)變化特征?

本研究基于我國城市與企業(yè)兩個層面的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了最低工資標(biāo)準(zhǔn)制度對科技創(chuàng)新的影響及其作用機(jī)制，并得出以下主要結(jié)論：

首先，最低工資標(biāo)準(zhǔn)顯著抑制了城市創(chuàng)新水平的提升；并且隨著城市創(chuàng)新水平的提升，最低工資標(biāo)準(zhǔn)對城市創(chuàng)新的抑制作用呈現(xiàn)先增強(qiáng)、后減弱的非對稱V字形動態(tài)變化特征。最低工資標(biāo)準(zhǔn)對城市創(chuàng)新水平的影響具有一定的持續(xù)性特征，且持續(xù)期在三年或以上。

其次，最低工資標(biāo)準(zhǔn)對城市創(chuàng)新水平的影響存在顯著的空間異質(zhì)性特征，會隨著城市產(chǎn)業(yè)特征、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、金融發(fā)展水平以及城市私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)水平等因素的不同而呈現(xiàn)出差異化影響。

第三，通過城市層面的機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，最低工資標(biāo)準(zhǔn)會抑制城市投資要素集聚，進(jìn)而對城市創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著的抑制作用，并且城市投資集聚的中介效應(yīng)約占總效應(yīng)的47%；通過企業(yè)層面的機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，最低工資標(biāo)準(zhǔn)會擠出企業(yè)研發(fā)人力資本投入，對研發(fā)和創(chuàng)新活動產(chǎn)生不利影響，而最低工資標(biāo)準(zhǔn)上浮對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的影響并不顯著。

上述結(jié)論并非意味著最低工資制度存在的不合理性，相反，最低工資標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為改善我國收入分配格局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)共享發(fā)展的重要制度保障。

本研究的啟示在于，在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果全民共享的同時(shí)，應(yīng)處理好公平與創(chuàng)新之間的關(guān)系，降低最低工資標(biāo)準(zhǔn)對科技創(chuàng)新的負(fù)面影響。

具體而言：首先，要依據(jù)城市經(jīng)濟(jì)與科技水平制定適宜的工資政策，適度、循序漸進(jìn)地推動最低工資制度改革，降低最低工資政策對創(chuàng)新要素配置扭曲的程度，在保障正常科技活動的前提下科學(xué)制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

尤其是，對以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市，以及金融發(fā)展水平較低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模較小和市場化發(fā)展水平較低的城市，更應(yīng)當(dāng)審慎制定最低工資政策，工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整幅度不宜過大，調(diào)整周期不宜過短。同時(shí)，還可以通過推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、建立研發(fā)扶持基金、做大經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及推動市場化改革等方式降低最低工資標(biāo)準(zhǔn)對城市創(chuàng)新帶來的潛在負(fù)面影響。

其次，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步優(yōu)化城市營商環(huán)境，提高城市引資強(qiáng)度，通過稅收優(yōu)惠、土地價(jià)格優(yōu)惠等差異化政策彌補(bǔ)最低工資政策給城市引資帶來的勞動力成本劣勢，鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)在城市集聚，為城市科技創(chuàng)新奠定微觀基礎(chǔ)。

最后，給予創(chuàng)新型企業(yè)一定的配套扶持政策，通過稅收減免、人才補(bǔ)貼、創(chuàng)新獎勵等方式緩解最低工資政策給企業(yè)帶來的工資性成本負(fù)擔(dān)，降低企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的人力成本，為科技創(chuàng)新奠定智力基礎(chǔ)。

此外，為處理好創(chuàng)新與共享之間的關(guān)系，還應(yīng)將提高低收入階層收入水平內(nèi)置于創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，促進(jìn)創(chuàng)新成果的全民共享，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與低收入階層增收的有機(jī)統(tǒng)一。

（本文原題“最低工資標(biāo)準(zhǔn)與科技創(chuàng)新：倒逼還是抑制？”，原載《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2020年第5期。作者楊思瑩、路京京、李政。）

如何提升科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效

科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)對科技成果轉(zhuǎn)化活動具有重要導(dǎo)向作用。本研究確立了科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略績效評價(jià)的五個維度，即經(jīng)濟(jì)層面、政治層面、民生層面、生態(tài)層面、文化層面，構(gòu)建了評價(jià)模型。

本研究選擇2010年至2015年國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎獎項(xiàng)作為樣本，實(shí)證結(jié)果顯示：74.4%的成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效處于中底等水平，25.6%的成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效處于較高水平。戰(zhàn)略績效由高到低的產(chǎn)業(yè)依次為：新能源汽車、新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料、高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、軟科學(xué)領(lǐng)域。分析可知，大部分成果處于單一層面效益顯著的現(xiàn)狀，能夠兼顧兩層面效益以上的成果數(shù)量較少。

為提升科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效，提高科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量，以下向科技成果轉(zhuǎn)化的三個相關(guān)主體即政府部門、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提出相應(yīng)的策略建議。

對政府部門的建議是：

第一，將科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略績效作為項(xiàng)目考核的依據(jù)。目前我國對科研項(xiàng)目的考核主要通過論文、專利、獲獎等相關(guān)指標(biāo)來反映，對項(xiàng)目實(shí)施效益的關(guān)注度不夠高，少數(shù)考核僅關(guān)注技術(shù)成交合同金額或技術(shù)許可費(fèi)用等中間產(chǎn)出，并不能確切地反映科技成果在實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用中的經(jīng)濟(jì)效益。

第二，通常對科技成果轉(zhuǎn)化效益的評價(jià)大多是由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或科研單位自身對其效益數(shù)據(jù)進(jìn)行評估上報(bào)，其結(jié)果缺乏一定的權(quán)威性，應(yīng)鼓勵第三方機(jī)構(gòu)從專業(yè)、客觀、公正的角度開展科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略績效評價(jià)服務(wù)，為企業(yè)提供相關(guān)信息。

第三，應(yīng)健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的法律規(guī)定，完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、生物安全立法、品種資源保護(hù)機(jī)制等，從法律的手段督促科技發(fā)明者與使用者注重科技成果轉(zhuǎn)化的社會效益。

對科研機(jī)構(gòu)的建議是：

第一，將科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效作為本單位的績效評價(jià)指標(biāo)，將評價(jià)的重心延伸到成果應(yīng)用階段，推動科技研發(fā)走出實(shí)驗(yàn)室向下一步跨越，引導(dǎo)科研人員從戰(zhàn)略的角度出發(fā)思考確立選題，將科技成果轉(zhuǎn)化后所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益作為科研工作的最終目標(biāo)，而不是止步于論文和專利的形成。

第二，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)整相關(guān)激勵體制，將科研成果轉(zhuǎn)化取得的戰(zhàn)略績效作為對科研人員科研貢獻(xiàn)評價(jià)的重要依據(jù)。

第三，目前我國的科技研發(fā)現(xiàn)狀陷入一種“項(xiàng)目申請-研究開發(fā)-結(jié)題-項(xiàng)目申請”的不良循環(huán)，大量成果閑置。科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展有關(guān)提高科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略績效的培訓(xùn)，培養(yǎng)科研人員樹立正確的科研價(jià)值觀念，跳出論文、專利堆積的思想怪圈。

對企業(yè)的建議是：

第一，企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體，要改變以往經(jīng)濟(jì)利益至上的企業(yè)經(jīng)營觀念，注重成果轉(zhuǎn)化其他層面的效益。

第二，由于企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)存在信息不對稱現(xiàn)象，有些先進(jìn)技術(shù)難以及時(shí)轉(zhuǎn)化到企業(yè)生產(chǎn)中，因而被擱置數(shù)年，最終失去市場領(lǐng)先地位。企業(yè)應(yīng)與科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作，及時(shí)掌握科技前沿動態(tài)與發(fā)展方向，促進(jìn)先進(jìn)科技成果及時(shí)轉(zhuǎn)化，達(dá)到合作共贏的目標(biāo)。

（本文原題“科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略績效評價(jià)——基于國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎成果的實(shí)證研究”，原載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，由中國知網(wǎng)首發(fā)于2020年9月18日。作者張浩、霍國慶、汪明月、吳忠謙。）