祖逖北伐以其私家武裝為核心，規(guī)模不大，但從西晉建興元年（313）祖逖率部曲百余家渡江北伐，至東晉太興四年（321）祖逖病死，堅(jiān)持八年，一度占據(jù)黃淮地區(qū)，迫使羯人在華北所建的后趙不敢進(jìn)攻河南。以往學(xué)界強(qiáng)調(diào)祖逖北伐的堅(jiān)定意志和民族性，將失敗原因簡(jiǎn)單歸結(jié)為東晉統(tǒng)治集團(tuán)的不支持和牽制，但如將祖逖北伐放置在東晉門(mén)閥體制中，就會(huì)發(fā)現(xiàn)祖逖北伐的成敗和祖逖家族的覆滅，很多都是取決于東晉門(mén)閥體制的制約與影響。

祖逖北伐是東晉門(mén)閥體制內(nèi)部矛盾發(fā)展的結(jié)果

西晉末年，北方胡族酋帥趁八王之亂后紛紛起兵建政，胡漢矛盾空前激化，北方高門(mén)士族、次等士族流民帥紛紛率領(lǐng)宗族鄉(xiāng)里和依附人口流徙各地，南渡江淮。永嘉五年（311），都城洛陽(yáng)陷落后，出身范陽(yáng)次等士族的祖逖率親黨數(shù)百家避地淮泗。在南渡途中，祖逖“多權(quán)略”，能應(yīng)對(duì)北方混亂復(fù)雜的政治局勢(shì)，他把自己的車(chē)馬讓給同行的老人、病人，把藥物、衣糧與流民共享。由此，獲得同行的鄉(xiāng)黨、流民的擁戴，被推為“行主”。祖逖率眾到達(dá)泗口（今江蘇淮安市西南）后，被西晉皇室在江南的最高統(tǒng)治者司馬睿任用為徐州刺史，尋被征為軍諮祭酒，遂率領(lǐng)家族鄉(xiāng)黨暫時(shí)居住在京口（今江蘇鎮(zhèn)江市）。

如田余慶先生在《東晉門(mén)閥政治》中所論，東晉形成了司馬氏皇權(quán)與門(mén)閥士族共治天下，司馬氏垂拱而居帝位，北方高門(mén)士族當(dāng)權(quán)專兵，吳姓士族既得經(jīng)濟(jì)利益不受侵犯的門(mén)閥體制。高門(mén)士族可憑借權(quán)勢(shì)地位獲得田宅和勞力，而范陽(yáng)祖氏、盧氏等北來(lái)的次等士族流民帥，大多處于統(tǒng)治集團(tuán)中下層，所任職官在朝廷無(wú)實(shí)權(quán)，所任刺史、太守等地方官則無(wú)實(shí)土，無(wú)法給其帶來(lái)實(shí)際權(quán)益。在吳姓士族看來(lái)，次等士族與高門(mén)士族一樣是北來(lái)的“傖楚”，是被排斥的對(duì)象。在高門(mén)士族看來(lái)，次等士族雖有武力，但是與自身門(mén)第、文化、修養(yǎng)相差懸殊，無(wú)法與次等士族結(jié)為一體，只能對(duì)其階層加以利用和防范。這是東晉門(mén)閥體制中無(wú)法克服的體制性缺陷。

北來(lái)次等士族實(shí)際上是在東晉門(mén)閥體制的夾縫中生存。高門(mén)士族可利用權(quán)力和地位，在建康及吳會(huì)地區(qū)獲得良田美宅。沒(méi)有政治權(quán)位的北來(lái)次等士族，雖盡量選擇京口、晉陵等邊遠(yuǎn)荒貧之地，安置追隨自己南渡的宗族鄉(xiāng)里和依附人口，但他們與吳姓士族圍繞土地和糧食的沖突不斷。如依附于祖逖的賓客義徒“多為盜竊，攻剽富室”，祖逖“輒擁護(hù)救解之”，飽受吳姓士族指責(zé)。祖逖所招徠的賓客大多是“暴杰勇士”，祖逖待他們?nèi)缱拥?，具有很?qiáng)的戰(zhàn)力，很可能會(huì)因爭(zhēng)奪土地和糧食與吳姓士族爆發(fā)武力沖突。與其在江南受制于高門(mén)士族、吳姓士族的擠壓，供養(yǎng)追隨自己的家族成員、賓客都成問(wèn)題，不如趁北方政局混亂，北伐中原收復(fù)失地，開(kāi)拓屬于自己的勢(shì)力范圍，在門(mén)閥體制之內(nèi)贏得一席之地，因此祖逖北伐是東晉門(mén)閥體制內(nèi)部不同士族階層政治經(jīng)濟(jì)矛盾發(fā)展的結(jié)果。

在祖逖提出要北伐雪國(guó)恥時(shí)，司馬睿除給祖逖“千人廩，布三千匹”象征性的經(jīng)濟(jì)支持外，主要是任命祖逖為奮威將軍、豫州刺史，任其招募軍隊(duì)，賦予祖逖開(kāi)辟地盤(pán)和擴(kuò)充武裝勢(shì)力的政治合法性。當(dāng)時(shí)，司馬睿自身權(quán)位很不穩(wěn)固，在政治和經(jīng)濟(jì)上尚需依靠高門(mén)士族、吳姓士族，沒(méi)有能力給予祖逖北伐更多的支持。可見(jiàn)，門(mén)閥體制能給以祖逖北伐的實(shí)際支持極為有限。這使祖逖非常清楚北伐根本指望不上弱勢(shì)的司馬睿，只能靠自家子弟部曲。這是祖逖率眾渡江北伐，當(dāng)船至中流時(shí)發(fā)誓“不能清中原而復(fù)濟(jì)者，有如大江”的原因。

祖逖北伐的雙重性質(zhì)與塢壁共同體的關(guān)系

祖逖北伐戰(zhàn)略是先占據(jù)黃淮，然后渡河北進(jìn)“掃清冀朔”。當(dāng)時(shí)后趙勢(shì)力尚未控制黃淮，眾多塢主是黃淮社會(huì)秩序的主導(dǎo)者。由流民帥、本地豪強(qiáng)大族充當(dāng)塢主的塢壁共同體，是當(dāng)時(shí)北方社會(huì)基層較為普遍的組織形式。西晉在北方統(tǒng)治雖然崩潰，但在胡漢民眾之中還有巨大的號(hào)召力。北方一些堅(jiān)持抵抗匈奴漢國(guó)、后趙的胡漢豪強(qiáng)勢(shì)力，如遼西鮮卑段匹磾、遼東鮮卑慕容廆、并州劉琨、河南李矩、郭默等都將“尊奉晉室”作為提升政治影響，獲取民眾支持的有力武器。中原漢族百姓也普遍有反抗胡族統(tǒng)治的民族意識(shí)。因此，黃淮塢主大多接受留在北方西晉官員的任命，或者自封為西晉刺史、太守等職銜，彼此之間既為爭(zhēng)奪地盤(pán)混戰(zhàn)，又因?qū)购逭?quán)相互聯(lián)合。

祖逖是奉司馬睿之命出師北伐，統(tǒng)轄黃淮各地塢主的“統(tǒng)主”，具有黃淮各塢主無(wú)法比擬的正統(tǒng)性。如反對(duì)祖逖北伐，就是對(duì)抗晉室，就有可能部眾離散，這是祖逖北伐所經(jīng)之地，用來(lái)說(shuō)服流民帥塢主聽(tīng)從自身號(hào)令，歸附東晉的政治利器。因此，祖逖北伐具有鮮明的民族戰(zhàn)爭(zhēng)性質(zhì)。黃淮塢主看重的是如何保住自己的塢壁和部眾。祖逖北伐原本就含有為部眾占有土地的經(jīng)濟(jì)目的，且北伐沒(méi)有后勤支持，不斷壯大的北伐武裝需要大量糧餉軍械。這使祖逖北伐所占一地就要“勸督農(nóng)桑”，占有土地和籌措糧草物資。祖逖所率北伐武裝實(shí)際上是一支有上萬(wàn)部眾依附民，需要不斷占有土地和吸納勞力的墾殖共同體。這無(wú)疑會(huì)侵犯該地塢主的經(jīng)濟(jì)利益，這是一些塢主與祖逖反復(fù)為敵，乃至轉(zhuǎn)而投靠石勒，換取軍事支持的原因。由此，祖逖北伐又具有北來(lái)次等士族與黃淮塢主、后趙胡族政權(quán)，爭(zhēng)奪土地和人口的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)性質(zhì)。

民族戰(zhàn)爭(zhēng)和兼并戰(zhàn)爭(zhēng)的雙重性質(zhì)，使祖逖不僅要堅(jiān)持尊奉晉室、收復(fù)中原的政治口號(hào)，還需要用實(shí)際的經(jīng)濟(jì)利益獲取黃淮塢主的支持。為此，祖逖雖拒絕與后趙通使，但默許部眾、眾塢主與后趙互市，“收利十倍，于是公私豐贍，士馬日滋”；考慮到塢主處于后趙軍事威脅之下的實(shí)際，祖逖允許塢主既聽(tīng)命于自己，又可服從后趙。由此，祖逖所率的北伐武裝是當(dāng)時(shí)南北能在政治和經(jīng)濟(jì)上維護(hù)黃淮眾塢主利益的政治勢(shì)力。祖逖北伐也是以祖逖為行主、塢主的共同體與黃淮各類塢壁共同體威信凝聚力的競(jìng)爭(zhēng)。祖逖能突破門(mén)第界限與地位低微的流民帥、土豪乃至依附民交往，“愛(ài)人下士，雖疏交賤隸，皆恩禮遇之”；在北伐武裝共同體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中，祖逖“克己務(wù)施，不畜資產(chǎn)，子弟耕耘，負(fù)擔(dān)樵薪，又收葬枯骨，為之祭醊”。祖逖所率的北伐武裝是能給黃淮百姓提供生活保障、和諧人際關(guān)系的共同體。從民族意識(shí)宣揚(yáng)、經(jīng)濟(jì)利益維護(hù)、利益共同體構(gòu)建看，祖逖所率的北伐武裝是當(dāng)時(shí)最能維護(hù)黃淮塢主民眾利益，深得黃淮人心的政治勢(shì)力。這是祖逖能獲得黃淮塢主群體大力支持，以弱勝?gòu)?qiáng)打敗后趙，控制黃淮的重要原因。由此，祖逖北伐是東晉時(shí)南渡次等士族在黃淮重新構(gòu)建塢壁共同體組織的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。

門(mén)閥體制是祖逖北伐武裝失敗、蛻變的重要原因

祖逖北伐屬于司馬睿授權(quán)祖逖領(lǐng)導(dǎo)的軍事行動(dòng)，司馬睿雖沒(méi)給祖逖多少支持，但祖逖北伐仍要受東晉朝廷政令的管理和門(mén)閥體制的影響。從戰(zhàn)略上司馬睿需要北伐占領(lǐng)黃淮，以擴(kuò)大戰(zhàn)略防御屏障；從財(cái)政上東晉朝廷能征發(fā)的賦役極為有限，官僚體系和高門(mén)士族群體消耗了大量財(cái)政，無(wú)力支持大規(guī)模的北伐戰(zhàn)爭(zhēng)；從權(quán)力分配上，北方高門(mén)士族把持的東晉朝政，不會(huì)允許次等士族借北伐之機(jī)坐大難治；掌握江南財(cái)力經(jīng)濟(jì)的吳姓士族，則根本不支持給其帶來(lái)不了任何利益的北伐。由此，東晉門(mén)閥體制需要，并且能支持有限度的防御性北伐，無(wú)法支持、也無(wú)法容忍長(zhǎng)期以收復(fù)中原舊土、客觀具有擴(kuò)充北伐將領(lǐng)私人勢(shì)力的進(jìn)攻性北伐。這是祖逖北伐即將北渡黃河之時(shí)，司馬睿派吳姓士族戴若思為都督兗豫幽冀雍并六州諸軍事，鎮(zhèn)合肥，節(jié)制祖逖北伐的原因。這意味著祖逖北伐的終止，祖逖用北伐建功立業(yè)、在東晉門(mén)閥體制占有一席之地的努力付之東流，成為導(dǎo)致他悲憤驟卒的主因。

祖逖統(tǒng)率的北伐軍是以祖氏家族、宗族成員為核心，以鄉(xiāng)里部曲為基本成員，不斷吸收依附民加以壯大，通過(guò)個(gè)人道德權(quán)威、血緣、鄉(xiāng)里、經(jīng)濟(jì)關(guān)系結(jié)合而成的私人武裝共同體。在中古時(shí)期，這種私人軍隊(duì)具有世代依附性，祖逖病卒后，其部眾被其弟祖約掌握。祖約在統(tǒng)軍撫御上遠(yuǎn)遜于祖逖，不為士卒、塢主所附，同鄉(xiāng)李產(chǎn)就因此帶領(lǐng)宗族北返任官后趙。長(zhǎng)此以往，祖約統(tǒng)轄的上萬(wàn)部眾可能就會(huì)離散。在東晉門(mén)閥體制中，次等士族流民帥幾乎無(wú)法通過(guò)任官、聯(lián)姻等正常途徑，提升家族地位。既然無(wú)法繼續(xù)北伐，祖約只能率領(lǐng)部眾介入到東晉門(mén)閥權(quán)力斗爭(zhēng)中，以期依靠武力軍功實(shí)現(xiàn)權(quán)位躍升。祖逖所建的北伐武裝共同體，由此蛻變?yōu)樽婕s提升家族地位的政治工具。

永昌元年（322），祖約所率的私家武裝在東晉朝廷平定荊州刺史門(mén)閥王敦發(fā)動(dòng)的奪權(quán)叛亂中起了一定作用。在掌握朝政的高門(mén)士族看來(lái)，祖約及其家族武裝僅是一支用來(lái)打擊荊州等地叛亂勢(shì)力、抵御胡族南侵，可以隨時(shí)犧牲拋棄的流民武裝。受東晉高門(mén)士族掌軍專權(quán)的體制限制，祖約沒(méi)能憑借平叛之功進(jìn)入東晉權(quán)力核心，“不豫明帝顧命，又望開(kāi)府，及諸所表請(qǐng)多不見(jiàn)許，遂懷怨望”。祖約率軍南下平叛之時(shí)，后趙步步緊逼，東晉朝廷也沒(méi)有給以其支援，祖約“屢表請(qǐng)救，而官軍不至”。既然依靠武力軍功也不能提升自身權(quán)位，還備受排斥。出于維護(hù)家族權(quán)益、私人武裝共同體的考慮，咸和二年（327），祖約只能與同受門(mén)閥排擠的流民帥蘇峻發(fā)動(dòng)旨在奪取東晉最高執(zhí)政權(quán)的叛亂，雖一度攻陷都城建康，但最終被荊州刺史陶侃、江州刺史溫嶠所率的聯(lián)軍打敗。祖約在與蘇峻發(fā)動(dòng)叛亂時(shí)，后趙石勒趁機(jī)占據(jù)了其根據(jù)地壽春（今安徽壽縣），祖約被迫率親屬宗族子弟數(shù)百人北投后趙。祖約投奔后趙后，為安置家族成員和鄉(xiāng)黨，大力招引賓客，占奪鄉(xiāng)里先人田地，引起當(dāng)?shù)氐刂鞯钠毡榉磳?duì)，后趙主石勒為穩(wěn)固統(tǒng)治秩序，將祖約一族大部誅殺。

余論：祖逖北伐是東晉門(mén)閥政治體制性缺陷的突出反映

從祖逖北伐和祖逖家族的遷徙敗亡可知，東晉門(mén)閥體制幾乎沒(méi)有次等士族流民帥正常上升的空間和途徑。東晉門(mén)閥體制皇權(quán)不振，士族掌權(quán)專兵的權(quán)力分配結(jié)構(gòu)，從根本上排斥次等士族。次等士族是打著尊奉晉室的旗號(hào)，南渡江淮、北伐中原、團(tuán)聚部眾，這意味著他們無(wú)論是北伐，還是叛亂，都無(wú)法脫離支撐東晉司馬皇權(quán)的門(mén)閥體制。然而，門(mén)閥體制既不可能支持大規(guī)模的進(jìn)攻性北伐，又無(wú)法給其北伐武裝以出路，這是祖逖北伐以及后來(lái)的庾亮、桓溫、劉裕北伐無(wú)一例外或是先勝后敗、或是中途而廢，北伐武裝轉(zhuǎn)變?yōu)橥T(mén)閥爭(zhēng)權(quán)的武裝力量，不斷打擊門(mén)閥，削弱其勢(shì)力，最終導(dǎo)致出身次等士族的劉裕依靠北府兵，以及北伐的權(quán)威代晉建宋，開(kāi)啟南朝由次等士族掌兵專權(quán)皇權(quán)政治的原因。

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田余慶：《東晉門(mén)閥政治》，北京大學(xué)出版社，2012年版。